Общие условия осуществления деятельности клиринговых организаций

 

Общие условия предполагают выполнение следующих обязанностей:

1) определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств;

2) подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения обязательств;

3) осуществление внутреннего учета;

4) организация внутреннего контроля;

5) организация системы управления рисками;

6) утверждение документов[468], определяющих меры:

• направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков;

• по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления клиринговой деятельности;

• направленные на предотвращение и урегулирование конфликта интересов при осуществлении клиринга и совмещении клиринговой деятельности с иными видами деятельности;

• по проведению стресс-тестирования системы управления рисками;

• принимаемые в случаях возникновения чрезвычайных обстоятельств, которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности, и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности;

7) исключение из числа обязательств, допущенных к клирингу, обязательств по недействительному договору;

8) использование для учета денежных средств, ценных бумаг, иного имущества, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации, торговых и (или) клиринговых счетов;

9) осуществление отдельного учета во внутреннем учете клиринговой организации денежных средств участника клиринга и его клиентов;

10) обеспечение по требованию участника клиринга отдельного учета имущества клиента, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением, которое не может быть использовано для обеспечения и (или) исполнения обязательств этого участника клиринга, подлежащих исполнению за счет других его клиентов;

11) обособление гарантийного фонда при осуществлении коллективного клирингового обеспечения от имущества клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых счетах);

12) осуществление ежедневной оценки при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента размера:

• обязательств лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

• обязательств участников клиринга перед центральным контрагентом;

• индивидуального клирингового обеспечения участника клиринга (с учетом рыночной цены имущества, составляющего предмет обязательств или индивидуальное клиринговое обеспечение; рыночной цены, по которой заключаются договоры, являющиеся производным финансовым инструментом);

13) осуществление контроля финансовой устойчивости участников клиринга;

14) осуществление стресс-тестирования системы управления рисками.

 

Информационные требования

 

Закон о клиринге предъявляет ряд информационных требований к деятельности клиринговых организаций, таких как:

1) обеспечение свободного доступа независимо от целей получения информации к ознакомлению:

• с учредительными документами и учредительными документами лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

• правилами клиринга;

• годовыми отчетами клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

• аудиторскими заключениями в отношении годовой бухгалтерской (финансовой) и консолидированной отчетности клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

• перечнем организаторов торгов, на торгах которых заключаются договоры, клиринг обязательств из которых осуществляется клиринговой организацией;

• наименованием организации, которая осуществляет денежные расчеты по итогам клиринга;

• наименованием расчетного депозитария, осуществляющего операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга;

• наименованием оператора товарных поставок;

• наименованием кредитных организаций, во вклады (на счетах) которых размещены денежные средства коллективного клирингового обеспечения;

• наименованием депозитариев, на счетах которых учитываются права на ценные бумаги, являющиеся предметом коллективного клирингового обеспечения;

2) предоставление участнику клиринга информации о его обязательствах, допущенных к клирингу, а также об имуществе, предназначенном для исполнения таких обязательств, имуществе, являющемся индивидуальным обеспечением, о его доле имущества в коллективном клиринговом обеспечении;

3) предоставление информации о результатах стресс-тестирования в Банк России.

Данная информация раскрывается клиринговой организацией путем размещения на сайте клиринговой организации.

Клиринговая организация и лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, обязаны обеспечить конфиденциальность:

• информации, составляющей коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну;

• информации, об обязательствах, в отношении которых проводится клиринг;

• отчетности о финансовом состоянии участников клиринга;

• информации о торговых счетах депо и торговых товарных счетах, об операциях по указанным счетам.