Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

 

Отношения между лицензирующим органом и соискателем складываются по поводу получения лицензии. Под лицензией понимается специальное разрешение на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом. Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Таким образом, при осуществлении одним лицом нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо получение лицензии на каждый из них.

Положение о лицензионных требованиях устанавливает допустимые варианты совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (табл. 7.3).

 

Таблица 7.3

Допустимые варианты совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (+ совмещение допустимо; – совмещение невозможно)

 

 

Приостановление лицензии

 

Основанием для приостановления лицензии выступает неоднократное нарушение законодательства о рынке ценных бумаг в течение одного года.

Срок. Приостановление возможно на срок не более шести месяцев. ЦБ РФ в течение трех дней в письменной форме уведомляет профучастника о приостановлении действия лицензии. Помимо уведомления представляется предписание об устранении выявленных нарушений.

Последствия. Профучастник в случае приостановления действия лицензии обязан:

1) прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения;

2) в течение трех рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии;

3) по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.

Возобновление действия лицензии. Профучастник обязан устранить нарушения, указанные в предписании. Документы, подтверждающие устранение нарушений, должны быть представлены в ЦБ РФ в срок, предусмотренный предписанием, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии. ЦБ РФ в течение

15 дней с даты получения документов принимает решение о возобновлении действия лицензии. В случае если профучастник не устраняет нарушения в срок, ЦБ РФ принимает решение об аннулировании лицензии.

 

Аннулирование лицензии

 

Основанием для аннулирования лицензии является одно из нижеперечисленных обстоятельств:

1) инициатива лицензиата. Аннулирование лицензии по этому основанию представляется невозможным, если действие соответствующей лицензии приостановлено или если такое заявление получено после принятия решения о проведении проверки в отношении лицензиата (вплоть до принятия решения по результатам проверки);

2) неосуществление профучастником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;

3) неоднократное нарушение лицензиатом в течение одного года требований об обязательном контроле операций с денежными средствами[332];

4) неоднократное нарушение лицензиатом в течение одного года законодательства о рынке ценных бумаг;

5) совершение лицензиатом действий, отнесенных Законом о РЦБ к манипулированию ценами на рынке ценных бумаг;

6) для кредитных организаций предусмотрено еще одно основание – аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций.

Последствия. Профучастник в случае аннулирования лицензии обязан:

1) прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения;

2) в течение трех рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов об аннулировании лицензии;

3) по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

4) передать ЦБ РФ бланк аннулированной лицензии в течение пяти рабочих дней с даты вступления в силу решения об аннулировании выданной лицензии.

Профучастник имеет право обжаловать в арбитражный суд решения ЦБ РФ об аннулировании лицензии, об отказе от аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также уклонение от принятия решения об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата.