Структура управления организатора торговли 


Мы поможем в написании ваших работ!



ЗНАЕТЕ ЛИ ВЫ?

Структура управления организатора торговли



 

Организатор торговли в обязательном порядке должен иметь четырехзвенную структуру управления:

общее собрание акционеров (участников);

совет директоров (наблюдательный совет);

коллегиальный исполнительный орган;

единоличный исполнительный орган.

 

Руководитель организатора торговли и Обязательные работники

 

Организатор торговли не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации).

В штате организатора торговли должны быть следующие сотрудники (далее в этой главе – Обязательные работники):

руководитель;

главный бухгалтер;

работник, ответственный за организацию системы управления рисками;

руководитель службы внутреннего контроля;

руководитель структурного подразделения, осуществляющего деятельность по проведению организованных торгов.

К Обязательным работникам, а также к руководителям филиалов предъявляются различные требования, касающиеся:

наличия высшего образования (должно быть у всех);

наличия квалификационного аттестата (может отсутствовать только у бухгалтера);

обязательного предварительного согласования назначения на должность с ЦБ РФ (для руководителя, ответственного за системы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля).

Законодатель запрещает занимать должности Обязательных работников, а также быть членами совета директоров или членами коллегиального исполнительного органа лицам («запятнанные лица»):

которые входили в руководство или осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы, отозваны или приостановлены лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;

в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

имеющим судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

у которых был аннулирован квалификационный аттестат, выданный ЦБ РФ (ФСФР), если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

Организатор торговли обязан направить уведомление в письменной форме в ФСФР о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица. ФСФР в течение десяти рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает в письменной форме согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность или отказ в его избрании (назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата установленным требованиям или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

Организатор торговли обязан уведомлять в письменной форме ЦБ РФ:

о назначениях на должности руководителя филиала, главного бухгалтера или иного должностного лица организатора торговли, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, – не позднее пяти дней со дня принятия соответствующего решения;

об освобождении от должности Обязательных работников – не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения;

об избрании (освобождении) членов совета директоров и членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли – в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.

 

Совет директоров

 

В компетенцию совета директоров входят следующие вопросы:

утверждение правил организованных торгов;

утверждение размера стоимости услуг по проведению организованных торгов;

утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков организатора торговли;

утверждение положения о биржевом совете (совете секции) и состава этого совета;

утверждение документа, определяющего меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению организованных торгов.

 

Биржевой совет

 

Для бирж введено правило об обязательном формировании биржевого совета. Установлено, что биржа обязана создать биржевой совет и (или) совет секции каждой торговой (биржевой) секции.

Биржевой совет (совет секции):

формируется советом директоров биржи;

формируется на срок не более двух лет;

формируется из числа кандидатов, предложенных участниками торгов и биржей. При этом не менее 75 % состава совета должны составлять представители участников торгов биржи (торговой (биржевой) секции). В биржевой совет (совет секции) не может входить более одного представителя одного юридического лица;

не может иметь в своем составе лиц, заключивших с биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг бирже;

должен быть создан не позднее шести месяцев со дня получения лицензии биржи.

Положение о совете утверждается советом директоров биржи.

Биржевой совет (совет секции) рассматривает и принимает рекомендации уполномоченному органу биржи по следующим вопросам:

1) изменение стоимости услуг по проведению организованных торгов;

2) внесение в правила организованных торгов изменений;

3) изменение клиринговой организации, осуществляющей клиринг обязательств из договоров, заключенных на организованных торгах;

4) изменение юридического лица, осуществляющего функции центрального контрагента.

 

 

Требования к учредителям (участникам) организатора торговли

 

Законодатель установил несколько своеобразные правила, касающиеся приобретения прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами пакета акций (долей) организатора торговли в 5 % и более голосов организатора торговли (далее – пакет 5 % и более акций). Установлено, что таким пакетом не могут владеть «нежелательные лица»:

юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;

юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

«запятнанные лица».

Иные лица, которые желают приобрести пакет 5 % и более акций, обязаны направить уведомление организатору торговли и в ЦБ РФ:

1) о приобретении пакета 5 % и более акций;

2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал организатора торговли и которыми он вправе распоряжаться более чем на 1 %, а в случае снижения указанной доли ниже 5 % – независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей);

3) о том, что приобретатель не является «нежелательным лицом».

Законодатель установил, что если уведомление не получено организатором торговли или из указанного уведомления следует, что пакет 5 % и более акций приобретается «нежелательным лицом», приобретатель вправе распоряжаться 5 % голосов по акциям (долям). При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания акционеров (участников) организатора торговли не учитываются.

Вышеописанные правила вызывают ряд вопросов, прежде всего относительно их конституционности, затем применимости корпоративного законодательства и, наконец, их «общей работоспособности». Исследование подобных вопросов выходит за рамки настоящего учебника.

 

Требования к собственным средствам организатора торговли и иные обязательные нормативы

 

Минимальный размер собственных средств:

лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи, должен составлять не менее 100 млн руб.;

лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии торговой системы, – не менее 50 млн руб.

Организатор торговли должен соблюдать нормативы ликвидности, нормативы достаточности собственных средств, величина и методика определения которых устанавливаются ЦБ РФ.

 



Поделиться:


Последнее изменение этой страницы: 2016-12-30; просмотров: 249; Нарушение авторского права страницы; Мы поможем в написании вашей работы!

infopedia.su Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав. Обратная связь - 54.198.154.234 (0.011 с.)