Общие условия осуществления брокерской деятельности

 

В соответствии с Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг[366]на брокера возлагаются обязанности:

• добросовестно исполнять обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

• исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов;

• не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;

• представлять отчетность в порядке, в объеме и в сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами ФСФР;

• соблюдать требования законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов ФСФР.

 

Информационные требования

 

Действующим законодательством на брокера возлагается обязанность по предоставлению своим клиентам (инвесторам) различного рода информации. Брокер обязан сообщить инвесторам о наличии у них права требовать предоставления такой информации.

К информации, подлежащей предоставлению клиенту, относятся[367]:

1) в отношении профучастника:

• копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

• копия документа о государственной регистрации брокера в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

• сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

• сведения об уставном капитале, о размере собственных средств брокера и его резервном фонде;

2) в отношении приобретаемых по поручению клиента ценных бумаг:

• сведения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска (в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации, – идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг);

• сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

• сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

• сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

3) в отношении отчуждаемых ценных бумаг:

• сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

• сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

Брокер также обязан:

• доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков;

• при заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;

• информировать инвесторов – физических лиц, предоставляя услуги последним, о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Законом о защите инвесторов.