Нормативные акты, регулирующие депозитарную деятельность

 

• Закон о РЦБ

• ГК РФ

• Приказ ФСФР от 24.05.2011 № 11–23/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»

• Административный регламент по лицензированию

• Положение о лицензионных требованиях

• Положение о специалистах

• Приказ ФСФР от 21.09.2006 № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов»

• Указание Банка России от 15.07.1998 № 292-У «О временном порядке ведения депозитарных операций с неэмиссионными ценными бумагами»

• Постановление ФКЦБ от 16.10.1997 № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения»

 

 

Регистрационная деятельность на рынке ценных бумаг

 

Легальное определение

 

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистрационной деятельностью) признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг[408].

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).

Держателем реестра может быть эмитент[409]или регистратор на основании договора с эмитентом. При этом Закон о РЦБ устанавливает, что если число владельцев ценных бумаг превышает 500, держателем реестра должен быть регистратор, за исключением специальных случаев, предусмотренных законом.

Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая:

1) идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг;

2) осуществление учета прав на ценные бумаги;

3) возможность получать и направлять информацию всем зарегистрированным лицам;

4) составление реестра владельцев ценных бумаг.

Закон о РЦБ определяет, что реестр владельцев ценных бумаг – это формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее – зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством РФ.

 

Лицензия

 

Лицензионные требования

 

Требования по капиталу. Уставный капитал лицензиата не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители[410].

Норматив достаточности собственных средств для регистрационной деятельности по состоянию на 01.06.2012 составляет 100 млн руб.[411]

Требования к органам и сотрудникам организации. Установлено, что квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа) должны иметь работники, участвующие:

• в рассмотрении и (или) подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, залогом, блокированием, и в проведении связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

• подготовке отказов от внесения записи в реестр и (или) в подписании уведомления об отказах;

• подписании выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

• подписании справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

• заполнении отчетности для предоставления в ЦБ РФ[412].

Регистратор должен иметь в своем штате хотя бы одного работника, обладающего квалификационным аттестатом третьего типа[413].

Требования к техническому оснащению. В качестве требований, предъявляемых к техническому оснащению деятельности регистратора, выступают:

• наличие электронного документооборота между лицензиатом и его обособленными подразделениями[414];

• обеспечение возможности обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж[415];

• наличие системы резервного копирования и архивного хранения реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью[416].

Для филиалов регистратора. Ведение реестра (а именно проведение операций в реестре и хранение оригиналов документов, явившихся основанием для проведения операций в реестре) может осуществляться в том числе и обособленными подразделениями, расположенными вне места нахождения лицензиата. Такие структурные подразделения должны быть созданы в виде филиалов, а соответствующие функции по ведению реестра должны быть закреплены в положении о филиале[417]. В этом случае обязательно наличие в штате филиала руководителя, контролера[418]и не менее одного специалиста, обладающих квалификационным аттестатом специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг[419].

 

Порядок получения лицензии

 

Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра лицензиат должен представить в ЦБ РФ помимо общих документов:

1) правила ведения реестра владельцев ценных бумаг;

2) список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15 эмитентов с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), копии предварительных договоров на ведение реестра, копии уведомлений о регистрации отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию;

3) порядок хранения и защиты информации;

4) копию договора страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам;

5) копии договоров соискателя лицензии и третьих лиц, на которых он возлагает выполнение отдельных функций по ведению реестра, и список таких лиц.

 

 

Совмещение деятельности

 

Совмещение регистрационной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг запрещено[420].