Теория рынка и кризисов М.И. Туган-Барановского.

Проблеме циклов посвящена первая крупная работа Туган-Барановского – “Периодические промышленные кризисы”(1894), в которой, опираясь на статистический материал по истории промышленных кризисов в Англии и критический анализ предшествующих теорий рынка, ученый предложил разрешение проблемы реализации для случая расширенного производства и объяснение периодичности кризисов и механизма циклов. Периодичность эта не имеет характера математической периодичности, капиталистическое развитие периодично в том смысле, что оно слагается из чередующихся моментов оживления и застоя, подъема и упадка.

Туган-Барановский полагал, что проблема кризисов может быть удовлетворительно разрешена только на основе правильной теории рынка.

В своей теории Туган-Барановский исходил из того, что представление об избыточном общественном продукте, возникающем в капиталистическом обществе вследствие невозможности потребить весь произведенный продукт, совершенно ложно. Между тем, он признавал наличие общего перепроизводства во времена примышленного застоя. Согласно существовавшим теориям перепроизводство могло быть лишь частичным; на самом же деле в эпоху экономического кризиса перепроизводство имеет всеобщий характер, и именно это требовало объяснения в первую очередь.

Для объяснения природы общего товарного перепроизводства Туган-Барановский предложил сравнить капиталистическое хозяйство с более примитивными системами хозяйства. В качестве примера он приводил натуральное хозяйство, при котором продукт обменивался на продукт без участия денег.

Пример частичного перепроизводства: Предположим, рассуждал он, что непосредственно обменивается на хлеб. В этом случае, если хлеб будет произведен в избытке по сравнению с сукном, то цена его по отношению к сукну понизится или цена сукна по отношению к хлебу повысится: избыточное производство хлеба будет равнозначаще недостаточному производству сукна; понижение цены одного продукта будет компенсироваться повышением цены другого. Общего перепроизводства обоих продуктов, очевидно, быть не может, так как не может одновременно упасть цена как хлеба по отношению к сукну, так и сукна по отношению к хлебу. Перепроизводство в этом случае, как и падение цены, может быть только частичным.

Пример общего перепроизводства: Однако ситуация меняется как только мы начинаем рассматривать системы, в которых наличествует денежный обмен. Пусть цена хлеба и сукна выражается в третьем товаре – деньгах. Допустим также, что хлеба производится больше, чем нужно производителю сукна; денежная цена хлеба в этом случае понизится. По Туган-Барановскому, в данном случае общее перепроизводство – своеобразное выражение частичного перепроизводства, но в условиях денежного обмена.

Вывод: в простом товарном хозяйстве общее перепроизводство возможно, но маловероятно, так как и производство, и потребление консервативны и повторяются из периода в период. Нарушение пропорциональности производства и потребления могут вызвать, главным образом, внешние явления: непогода, приводящая к неурожаю.

Капиталистическое хозяйство: размеры производства определяются накоплением капитала, а не нуждами населения. Хозяйство в целом хаотично и неорганизованно. Из-за этого могут возникать трудности сбыта. Обычно это не мешает расширению хозяйства, но время от времени эти трудности обостряются, и происходит промышленный кризис.

Факторы, объясняющие наличие периодических кризисов в капиталистическом хозяйстве:

1. Капиталистическое хозяйство является антагонистическим (рабочий – средство производство для капиталиста)

2. Капиталистическое хозяйство отличается от других антагонистических хозяйств (рабовладельческого и феодального) тем, что имеет тенденцию к неограниченному расширению производства (как средству накопления капитала)

3. Капиталистическое хозяйство неорганизованно, в котором отсутствует планомерное распределение общественного производства между различными отраслями труда

Однако это еще не объясняет периодичности кризисов капиталистического цикла

Непосредственной причиной циклического колебания производства и потребления являются свободные денежные капиталы. Они состоят из свободной кассовой наличности и капитализируемой части доходов, которые скапливаются в банках. Рост такого денежного ссудного капитала происходит непрерывно, и его владельцы, недополучая доход, стремятся вложить его в промышленность. По Туган-Барановскому промышленность сопротивляется принятию нового капитала, но когда его становится слишком много, «сопротивление промышленности преодолевается, капитал проникает в промышленность и находит себе помещение». Так начинается промышленный подъём. Развитие какого бы то ни было производства неизменно требует природных ресурсов, материалов, орудий труда, предметов потребления для рабочих. Это создаёт спрос на продукт других отраслей и, таким образом, способствует их подъёму. Туган-Барановский иллюстрирует это утверждение тем, что колебания промышленности совпадают с колебаниями цен на железо, необходимое для строительства новых железных дорог, фабрик, заводов и прочих предприятий. Рост потребности в железе есть, по сути, увеличение спроса на основной капитал, а значит, расширение производства средств производства. Это ещё раз показывает, что существование производства само по себе обуславливает спрос на другие товары. Таким образом, благодаря взаимозависимости отраслей годы усиленного создания основного капитала совпадают с годами общего оживления промышленности. Такая связь между отраслями является той силой, которая передаёт импульс, исходящий от свободных денежных средств, производству и способствует распространению промышленного подъёма по всей экономике. Затем рынок активно поглощает капиталы, но через некоторое время спрос на капитал начинает превосходить его предложение, растут ставки процента (то есть цена капитала) и, в конце концов, наступает кризис. Причинами этого, как видно из анализа выше, является истощение свободных денежных средств. Как говорит Туган-Барановский, «пока железная дорога строится, её постройка создаёт запрос на огромное количество товаров. Но железнодорожная сеть не может каждый год возрастать с той же быстротой, как в годы промышленного подъёма. Для этого потребовались бы такие огромные капиталы, которыми ни одна страна не располагает». Опять же по причине взамозависимости отраслей частичное перепроизводство превращается в общее и происходит общий кризис в экономике.

Кроме того, Туган-Барановский отмечает, что в известном смысле можно считать, что основной причиной кризисов является народная бедность и низкий уровень потребления трудящихся классов. Таким образом, бедность народных масс – бедность не в абсолютном, а в относительном смысле, в смысле незначительности доли трудящегося в общем национальном продукте – есть необходимое условие экономических кризисов. Если бы производство было бы организовано планомерно, если бы рынок обладал полным знанием спроса и властью пропорционального распределения производства, свободой передвижения труда и капитала из одной отрасли промышленности в другую, то, каким бы низким не было потребление, предложение товаров не могло бы превысить спрос.

Накопление капитала при полной неорганизованности национального производства, при анархии, господствующей на товарном рынке, неминуемо приводит к кризисам.

ВЫВОД. Лидирующая роль в циклическом процессе в кризисах отдаётся инвестициям. Все проблемы – от непропорционального развития экономики. Система воздействия инвестиций на производство перекликается с проблемой мультипликатора Кейнса.

 

Билет №21

Теория больших циклов Кондратьева и ее критика.

Н.Д.Кондратьев(1892-19)

Кондратьев утверждает, что система капиталистического хозяйства никогда не находится в идеальном равновесии, но волнообразные колебания системы свидетельствуют о том, что она имеет тенденцию к равновесию, что её волнообразные колебания происходят в каждый данный период около какого-то уровня равновесия. Таким образом, колебания конъюнктуры капиталистического хозяйства представляют собой процессы то нарастающего, то ослабляющего нарушения равновесия капиталистической системы, отклонения от него. Уровень равновесия, к которому тяготеет система элементов капиталистического хозяйства, представляет собой уровень подвижного равновесия (т.е. для каждого периода существует свой уровень равновесия), т.к. система характеризуется не только волнообразными колебательными, но и эволюционными процессами.

В 50-60х гг. существовало два положения о периодах кризиса: они периодичны, они органически присуще капиталистическому строю. Также отмечалось (вроде говорил Зомбард), что, как правило, цикл слагается из трех основных фпз – подъем-кризис-депрессия и что понять кризисы можно лишь в результате изучения всех фаз.

На протяжении длительного периода выделяли лишь 7-11 летние циклы, однако в своей работе «Большие циклы конъюктуры» Кондратьев писал о том, что, по-видемому, 7-11 летние циклы не являются единственным типом циклов конъюктуры. Существуют более короткие, но не сезонные колебания конъюктуры. Кичина, который, не отрицая существования цикличности в 7-11 лет, указывает на существование более коротких периодов колебаний конъюктуры, примерно в 3-3.5 года. Также существует третий тип циклических колебаний, а именно – большие циклы продолжительностью 50-60 лет.

Вслед за Маршаллом, Кондратьев выделяет три типа равновесия в зависимости от длительности рассматриваемого периода.

Равновесие первого порядка

Рассматривается настолько короткий период, что ни производство товаров, ни, следовательно, их предложение не может значительно измениться. Тогда спрос и предложение товаров можно рассматривать как данные и определенные величины. При этих условиях на рынке между спросом и предложением устанавливается равновесие, которому будет соответствовать определенный уровень рыночных цен.

Равновесие второго порядка

Здесь Кондратьев говорит о том, что установившийся в условиях равновесия I порядка уровень рыночных цен может отклоняться от уровня цен производства. Это отклонение будет стимулировать расширение производства и потребления в одних отраслях (там, где рыночная цена превышает цену производства) и сокращение – в других (там, где, наоборот, рыночная цена ниже цены производства). Таким образом, рассматривается период, достаточный для того, чтобы изменился объем производства при неизменном запасе основных капитальных благ. В течение этого периода меняется соотношение между спросом и предложением, и устанавливается новое равновесие – равновесие II порядка. Этому равновесию соответствует определенный уровень рыночных цен, который выражает равновесие не только спроса и предложения, но и производства – потребления в различных отраслях хозяйства при заданном запасе основного капитала.

Равновесие третьего порядка

Рассматривается период времени, достаточный для того, чтобы изменился запас капитальных благ. При этом меняется и уровень производства по отраслям, и уровень предложения, и объем потребления, и уровень цен, как рыночных, так и производства. В итоге в этом длительном периоде устанавливается равновесие спроса и предложения и соответствующий ему уровень цен. Это равновесие подразумевает равновесие не только спроса и предложения, не только размеров производства при данном запасе основного капитала, но и равновесие в распределении изменившегося запаса капитальных благ.

По Кондратьеву, большие циклы конъюнктуры представляют собой процессы отклонений реальных экономических показателей от равновесия именно третьего порядка. Кондратьев говорит о том, что материальной основой больших циклов является изменение используемых в производстве запасов капитальных благ, и большие волны конъюнктуры есть не что иное, как отражение этих изменений (расширения и смены), происходящих не плавно, а толчками.

В 50-60х гг. существовало два положения о периодах кризиса: они периодичны, они органически присуще капиталистическому строю. Также отмечалось (вроде говорил Зомбард), что, как правило, цикл слагается из трех основных фпз – подъем-кризис-депрессия и что понять кризисы можно лишь в результате изучения всех фаз.

На протяжении длительного периода выделяли лишь 7-11 летние циклы, однако в своей работе «Большие циклы конъюктуры» Кондратьев писал о том, что, по-видемому, 7-11 летние циклы не являются единственным типом циклов конъюктуры. Существуют более короткие, но не сезонные колебания конъюктуры. Кичина, который, не отрицая существования цикличности в 7-11 лет, указывает на существование более коротких периодов колебаний конъюктуры, примерно в 3-3.5 года. Также существует третий тип циклических колебаний, а именно – большие циклы продолжительностью 50-60 лет.

Для доказательства этого Кондратьев применял статистические и описательные данные по Англии, Германии, США и Франции. Все элементы экономической действительности он разделили на две группы, исходя из характера динамики.

1. Товарные цены, т.е. чисто ценностные элементы, которые не предполагают определенной динамики.

2. Элементы, в динамике которых, как правило, прослеживалась тенденция роста. Среди них встречались как чисто ценностные элементы: процент на капитал, заработная плата, вклады в банк; так и смешанные: объем внешней торговли в ценностном выражении. Также ко второй группе он отнес элементы чисто натурального характера такие как: добыча угля в Англии и его потребление во Франции, а также производство чугуна и свинца в Англии.

Сопоставление динамики показателей с историческими фактами позволило выделить 4 эмпирических правильности:

1. Примерно в течение двух десятилетий перед началом повышательной волны большого цикла наблюдается оживление в сфере технических изобретений. Перед началом и в самом начале повышательной волны наблюдается широкое применение этих изобретений в сфере промышленности; происходит расширение орбиты мировых экономических связей и изменение в добыче золота и денежном обращении;

2. На периоды повышательных волн больших циклов приходится наибольшее количество социальных потрясений (революции, войны);

3. Понижательные волны сопровождаются длительными депрессиями в сельском хозяйстве;

4. Средние циклы как бы нанизываются на волны больших циклов. К примеру, если мы возьмем средние циклы, падающие на понижательный период больших циклов, то повышательная тенденция средних циклов будет ослабевать, а понижательная тенденция будет усиливаться. Рассматривая повышательный период больших циклов, мы увидим картину изменения интенсивности средних циклов с точностью до наоборот.

Кроме того Кондратьев описал механизм, лежащий в основе правильностей. Он утверждал, что материальная основа больших циклов - изнашивание, смена и расширение основных капитальных благ, которые требуют длительного времени и огромных затрат для своего производства. => Изменение направления кривой конъюнктуры определяется превышением спроса на капитал над его предложением.

Механизм, лежащий в основе больших циклов:

Повышательная волна (обновление и расширение запаса капитальных благ)

• предполагается, что к ее началу накопление капитала (в натуральной и денежной формах) достигло значительных размеров,

• созданы предпосылки для продолжения процесса накопления капитала, который опережает процесс текущего инвестирования: капитал сконцентрирован в крупных промышленных центрах (чему способствует система кредита и фондовая биржа)

• предложение капитала превышает спрос, поэтому капитал дешев

• В конце концов, инвестиции в крупные и дорогие сооружения повышают спрос на капитал, спрос начинает превышать накопления, что вызывает удорожание капитала и повышение ставки процента, а войны, которые происходят наиболее часто на повышательной войне, разрушают часть запаса капитала. Поэтому проявляется его недостаток и происходит перелом, начинается

Понижательная волна

• инвестиции снижаются, активность хозяйственной деятельности падает, цены снижаются.

• депрессивное состояние стимулирует поиски более дешевых производственных процессов и технологические открытия.

• рост процентной ставки приостанавливается, а затем начинает снижаться, так как спрос на капитал резко снизился и уже не превышает его предложение

• капитал аккумулируется в банках и торгово-промышленных предприятиях за счет лиц с фиксированным доходом сельского хозяйства, которое не так резко реагирует на изменения конъюнктуры

• начинают действовать факторы, усиливающие накопление и аккумулирование капитала, кривая накоплений выше кривой инвестиций, происходит удешевление капитала, которое стимулируется притоками золота (см динамику добычи золота), то есть создаются условия для начала новой повышательной волны.

Переход от повышательной фазы к понижательной обуславливается превышением спроса на капитал над его предложением, что напоминает идею исчерпания свободных капиталов, высказанную Туган-Барановским при объяснении причин кризиса в ходе обычного делового цикла.

Критика

• Опарин критиковал статистико-математическую процедуру обработки эмпирических рядов, указал на довольно произвольный выбор вида трендовой кривой, на несоответствие между длиной циклов и имеющихся статистических рядов, которые в принципе могут «вместить» самое большее - два с половиной больших цикла. Также Опарин раскритиковал большинство эмпирических правильностей, выдвинутых Кондратьевым. И в заключение он признал, что Кондратьев поставил чрезвычайно важную и интересную проблему, проработал большое количество материала, дал богатые эмпирические данные и применил к обработке уточненные математические приемы и согласился с существованием больших циклов лишь для показателей, относящихся к сфере денежного обращения.

• М.Е.Подтягин раскритиковал метод обработки статистических данных больших циклов.

• М.В. Игнатьев высказался наиболее одобрительно по отношению к докладу Кондратьева. Более того, он согласно представленному эмпирическому материалу признал существование больших циклов не только ценностных, но и натуральных элементов, например, продукция угля. Однако, Игнатьев подчеркнул, что амплитуда колебаний больших волн не подчиняется определенной периодичности и в каждом отдельном случае различна.

• Слуцкий: большие циклы можно получить путем сложения случайных чисел, возникает вопрос, а не являются ли циклы Кондратьева суммой случайных факторов

• Кузнец: Кондратьев анализировал динамику некоторых показателей (цены, производство угля и т.д.), а если бы, например, взял для анализа ВВП или НД, то больших циклов бы не обнаружилось.

• также, длительные колебания в накоплении капитала не подтверждаются эмпирические

Билет №22

Генетический и телеологический методы планирования