Заглавная страница Избранные статьи Случайная статья Познавательные статьи Новые добавления Обратная связь FAQ Написать работу КАТЕГОРИИ: АрхеологияБиология Генетика География Информатика История Логика Маркетинг Математика Менеджмент Механика Педагогика Религия Социология Технологии Физика Философия Финансы Химия Экология ТОП 10 на сайте Приготовление дезинфицирующих растворов различной концентрацииТехника нижней прямой подачи мяча. Франко-прусская война (причины и последствия) Организация работы процедурного кабинета Смысловое и механическое запоминание, их место и роль в усвоении знаний Коммуникативные барьеры и пути их преодоления Обработка изделий медицинского назначения многократного применения Образцы текста публицистического стиля Четыре типа изменения баланса Задачи с ответами для Всероссийской олимпиады по праву Мы поможем в написании ваших работ! ЗНАЕТЕ ЛИ ВЫ?
Влияние общества на человека
Приготовление дезинфицирующих растворов различной концентрации Практические работы по географии для 6 класса Организация работы процедурного кабинета Изменения в неживой природе осенью Уборка процедурного кабинета Сольфеджио. Все правила по сольфеджио Балочные системы. Определение реакций опор и моментов защемления |
Деятельность по управлению инвестиционным портфелем и инвестиционному управлению пенсионными активамиСодержание книги
Поиск на нашем сайте
Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем устанавливаются законодательством РК и нормативно-правовыми актами уполномоченной организации. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами осуществляется с целью получения дохода в интересах клиента. Права управляющих инвестиционным портфелем, пенсионными активами в отношении находящихся у них в управлении финансовых инструментов учитываются номинальным держателем в соответствии с их внутренними документами. Функции управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами: 1) принятие решений об инвестировании денег в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с требованиями уполномоченной организации; 2) взаимодействие с субъектами рынка ценных бумаг в процессе управления инвестиционным портфелем и инвестиционного управления пенсионными активами в целях исполнения принятых инвестиционных решений; 3) ведение учета совершаемых сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в порядке, установленном нормативно-правовыми актами уполномоченной организации и их внутренними документами; 4) исполнение условий договора по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами. Управляющие инвестиционным портфелем или пенсионными активами вправе осуществлять в отношении эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, находящихся в управлении, права по пользованию и распоряжению ими, если иное не предусмотрено законодательством РК. Принятие инвестиционных решений в отношении инвестиционного портфеля клиентов осуществляется инвестиционным комитетом управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами, который состоит из работников, обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории, в количестве, составляющем не менее 3 человек. Избрание работников в состав инвестиционного комитета осуществляется исполнительным органом управляющих. Решения инвестиционного комитета принимаются большинством голосов работников, участвующих в его заседании, и оформляются в письменном виде.
Кастодиальная деятельность
Кастодиальную деятельность на РЦБ вправе осуществлять банки, обладающие лицензиями на кастодиальную деятельность и сейфовые операции. Кастодиан осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством РК и договором по кастодиальному обслуживанию, заключенным с клиентом Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом своего клиента, оказывающего финансовые услуги на территории РК. Объектами кастодиальной деятельности являются деньги и финансовые инструменты, переданные кастодиану клиентом в соответствии с договором по кастодиальному обслуживанию. Кастодиан осуществляет следующие функции: 1) открытие счетов клиенту в отношении денег, ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание; 2) обеспечение учета денег, ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание; 3) осуществление номинального держания; 4) платежного агента по сделкам с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание; 5) регистрацию сделок с эмиссионными ценными бумагами клиента и подтверждение его прав по данным ценным бумагам; 6) получение дохода по ценным бумагам и иным финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента; 7) передачу информации клиенту по поручению эмитента; 8) предоставление клиенту иных услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию; 9) хранение документарных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме. Кастодиан обязан: 1) исполнять условия договора по кастодиальному обслуживанию, а также приказы клиента в соответствии с их содержанием; 2) обеспечить обособленное хранение и учет ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание, по отношению к собственным активам; 3) соблюдать технологию ведения лицевых счетов клиентов; 4) регулярно представлять клиенту отчетность о состоянии его счетов или по его требованию; 5) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РК. Отношения между кастодианом и его клиентом возникают на основании договора по кастодиальному обслуживанию, к которому применяются нормы договора хранения и поручения, установленные ГК РК. Кастодиан обязан при заключении договора по кастодиальному обслуживанию ознакомить клиента со своими внутренними документами. Договор по кастодиальному обслуживанию должен содержать: 1) порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию; 2) права и обязанности кастодиана и его клиента; 3) порядок оплаты услуг кастодиана; 4) условия и порядок получения кастодианом дохода по ценным бумагам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента; 5) порядок расторжения договора по кастодиальному обслуживанию; 6) ответственность сторон; 7) иные условия в соответствии с законодательством РК.
Трансфер-агентская деятельность
Трансфер-агентская деятельность на РЦБ осуществляется в целях приема и передачи документов (информации) между клиентами трансферагента. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности на РЦБ устанавливаются актом УО и внутренними документами трансферагента. Трансфер-агент осуществляет следующие функции: 1) регистрацию и учет документов, полученных им для передачи; 2) регистрацию и учет документов, переданных клиентам; 3) обеспечение сохранности электронной базы данных, используемой при осуществлении трансфер-агентской деятельности; 4) поддержание работоспособности электронных систем, используемых при осуществлении трансфер-агентской деятельности; 5) иные функции, предусмотренные законодательством РК. ценным бумагам трансферагентом и его клиентами возникают на основании договора по трансфер-агентскому обслуживанию, к которому применяются нормы договора поручения, установленные ГК РК.
Центральный депозитарий.
Центральный депозитарий (ЦД) является некоммерческой организацией. Акции центрального депозитария размещаются среди профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торгов и международных финансовых организаций. Депонентами Центрального депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся номинальными держателями ценных бумаг, а также иностранные депозитарии и кастодианы. Условия и порядок осуществления Центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются законодательством, нормативно-правовыми актами уполномоченной организации и внутренними документами – сводом правил Центрального депозитария. Центральный депозитарий является единственной организацией на территории РК, осуществляющей депозитарную деятельность. Органы Центрального депозитария, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются законодательством, нормативно-правовыми актами уполномоченной организации, уставом Центрального депозитария и его внутренними документами. В состав Совета директоров Центрального депозитария на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченной организации. Функциями Центрального депозитария являются: 1) осуществление номинального держания; 2) учет прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам; 3) регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 4) подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам своих депонентов и их клиентов; 5) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами; 6) выполнение функций платежного агента по сделкам с финансовым инструментам, сданным в номинальное держание; 7) выполнение функций платежного агента по выплате дохода по ценным бумагам и при их погашении; 8) передача информации депоненту по поручению эмитента; 9) консультационные, информационные и другие виды услуг; 10) открытие счетов депоненту в отношении денег, предназначенных для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовым инструментам; 11) хранение и дематериализация финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме. Центральный депозитарий при наличии лицензии вправе осуществлять отдельные виды банковских операций. Расчеты по деньгам при совершении сделок с финансовыми инструментами осуществляются Центральным депозитарием или иной организацией, обладающей таким правом, по поручению Центрального депозитария. Центральный депозитарий осуществляет депозитарное обслуживание сделок с государственными ценным бумагам в соответствии с законодательством РК и своим сводом правил. Центральный депозитарий осуществляет расчеты по финансовым инструментами клиринговое обслуживание сделок в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченной организации и своим сводом правил. Свод правил Центрального депозитарияопределяет взаимоотношения Центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг. Соблюдение свода правил Центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, являющихся депонентами Центрального депозитария и (или) осуществляющих сделки с использованием услуг Центрального депозитария. Свод правил Центрального депозитария разрабатывается его исполнительным органом, согласовывается с уполномоченной организацией и утверждается общим собранием акционеров Центрального депозитария. Свод правил Центрального депозитария должен содержать: 1) правила регистрации сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 2) правила учета ценных бумаг и иных финансовых инструментов; 3) правила осуществления хранения и дематериализации ценных бумаг, иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме; 4) правила осуществления клиринговой деятельности; 5) порядок представления отчетности депонентам; 6) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг; 7) размер и порядок оплаты услуг Центрального депозитария; 8) правила учета денег депонентов и их клиентов; 9) иные положения, не противоречащие законодательству РК. Центральный депозитарий не вправе: 1) делегировать другим лицам выполнение своих функций; 2) регистрировать сделки с финансовыми инструментами без соответствующих приказов своих депонентов или организатора торгов; 3) разглашать коммерческую тайну о депоненте (его клиенте), финансовых инструментах, учитываемых на лицевом счете (субсчете) депонента (его клиента), служебную тайну; 4) совершать действия, нарушающие права и интересы депонентов и их клиентов. Центральный депозитарий не вправе участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных уполномоченной организацией. Расчетным учреждением (РУ) Ц Центрального депозитария является Национальный банк РК, определяющий порядок открытия счетов депонентов Центрального депозитария в расчетном учреждении и осуществления денежных расчетов между депонентами.
. [gl] Тема10. Деятельность банков на финансовых рынках [:] Цель: Изучить происхождение, сущность банков, современное понятие и структуру кредитной системы. Структура лекции: 1. Кредитная система и ее структура. 2. Деятельность Национального банка на финансовом рынке 3. Операции банков второго уровня на финансовом рынке
|
||||
Последнее изменение этой страницы: 2016-04-07; просмотров: 308; Нарушение авторского права страницы; Мы поможем в написании вашей работы! infopedia.su Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав. Обратная связь - 3.15.14.245 (0.009 с.) |