Циклический характер развития рыночной экономики. Промышленный цикл и его фазы

В долговременных периодах в развитии рыночной экономики отчетливо проявляется тенденция постоянного роста. Но уже при рассмотрении закономерностей развития мировой экономики в теме 20 было показано, что темпы ее роста имеют колебательный характер. Так, при использовании показателя среднегодовых темпов роста ВВП в мире на душу населения, в 1820–1870 гг. этот рост составил 0,54%; затем в период 1870–1913 гг. он вырос до 1,3%; в 1913–1950 гг. снизился до 0,88%; в 1950–1973 гг. резко возрос до 2,92% и в 1973–2001 гг. снова снизился до 1,41%.

Экономический рост является законом общественной жизни, но как и любой иной закон экономического развития, он проявляется через систему долговременных тенденций, называемых трендами, и различных кратковременных отклонений от неё, называемых циклами.

Таким образом, тренд – это тенденция динамики экономического роста, изображаемая, как правило, в виде прямой линии, которая фиксирует уровень экономического развития в начале и в конце какого-либо длительного периода времени. Цикл – это периодическое повторение схожих отклонений в экономике от тренда в сторону повышения (подъема) или понижения (спада) в течение коротких промежутков времени. Поэтому экономический (или промышленный) цикл можно определить как период времени от начала одного спада до начала другого, или от начала одного подъема до начала другого. Экономические спады принято называть кризисами, а их повторение циклическими кризисами.

Цикличность – это всеобщая форма движения рыночной экономики национальных хозяйств и мирового хозяйства, движение от одного макроэкономического равновесия в масштабах как минимум национальной экономики к другому. Фактически цикличность является одним из способов саморегулирования рыночной экономики, но одновременно она весьма чувствительна к государственному воздействию и на национальную экономику, и на мировое хозяйство в целом. И хотя цикл в переводе с греческого языка означает колесо (круг, кругооборот), важнейшей особенностью циклического развития экономики является движение не по кругу, а по восходящей спирали.

Первый в истории рыночной экономики промышленный кризис произошел в Англии в 1825 г. Следующий кризис, случившийся в 1836 г., захватил уже две страны: Англию и США. Кризис 1847 г. затронул экономику Англии, США, Франции и Германии. А в 1857 г. произошел первый мировой циклический кризис. В последующие 70 лет, исключая годы первой мировой войны, кризисные спады повторялись с периодичностью 8–12 лет и закончились самым разрушительным за всю историю капитализма кризисом 1929–1933 гг. После того как капиталистические страны стали использовать методы государственного регулирования экономики, особенно после второй мировой войны, кризисы повторялись чаще, но глубина падения производства, как правило, была меньше.

Ни один промышленный (экономический) цикл не является копией других, и тем не менее все они имеют много общего. В классическом смысле все экономические циклы включают в себя четыре фазы (хотя каждая из них в разных экономических школах называется по-разному): 1) кризис (падение, спад, рецессия); 2)депрессия (застой, стагнация); 3) оживление (восстановление, экспансия); 4) подъем (предельный бум, пик, бум).

В анализе промышленных циклов все экономические школы сходятся в одном – основной фазой цикла является кризис.

Кризис – это нарушение равновесия в экономике между спросом и предложением, вызывающее снижение и приостановку производства, а в наиболее тяжелых случаях – даже разрушение производительных сил. Для рыночной экономики характерны кризисы перепроизводства, течение которых проявляется в следующем: 1) возникает перепроизводство товаров в сравнении с платежеспособным спросом на них, происходит затоваривание и значительное сокращение объемов производства; 2) вследствие превышения предложения над спросом наблюдается резкое снижение товарных цен; 3) многие предприятия не могут платить по свои обязательствам и терпят крах; 4) сокращение объемов производства ведет к увеличению числа безработных, снижению уровня доходов и к еще большему снижению спроса; 5) в кризисное состояние втягивается и кредитная система. Так как для расчетов с партнерами всем требуются деньги, то возникает лихорадочная погоня за наличными деньгами и начинается массовое изъятие вкладов из банков. Теперь терпят крах (банкротство) многие банки, так как они не могут сразу вернуть все вклады. Из-за резкого повышения спроса на деньги, норма ссудного процента быстро возрастает, а курс ценных бумаг столь же быстро падает.

Депрессия – это низшая точка промышленного спада. Прекращение падения производства служит сигналом окончания фазы кризиса и наступления фазы депрессии. В период депрессии избыток товаров постепенно снижается (часть товаров продается по низким ценам, часть портится и пропадает, а часть просто уничтожается, чтобы не допустить дальнейшего снижения цен), но сохраняется массовая безработица и низкая заработная плата. Главное для фазы депрессии состоит в том, что производство больше не падает, и начинается его медленный рост в некоторых отраслях промышленности. Именно в этот период происходит отбор наиболее эффективных способов ведения хозяйства, и предприятия, добившиеся лучших результатов в их освоении, начинают медленно выходить из застоя. В это же время масса капиталов, не находя выгодного применения в производстве и торговле, стекается в банки, что увеличивает предложение свободных денег, снижает ставку ссудного процента и делает выгодным использование кредитов для оживления производства.

 

Рис. 21.1. Тренд и циклические колебания производства

Оживление характеризуется массовым обновлением основного капитала, сокращением безработицы, ростом заработной платы, повышением цен и процентных ставок, повышением спроса на предметы потребления. Оживление заканчивается достижением предкризисного уровня производства, но на более совершенной технологической основе.

В фазе подъема происходит бурный рост производства, ощущается недостаток рабочих рук и быстро растут доходы. Вместе с этим происходит рост инвестиций, курсов акций, других ценных бумаг, ставок ссудного процента и товарных цен. Соревнованием в гонке доходов и цен завершается один промышленный цикл, подготавливая условия нового перепроизводства и нового кризиса. Полная картина промышленного цикла показана на рис. 21.1.

21.3. Причины экономических кризисов.
Типы экономических циклов и их материальная основа

Под кризисом вообще понимается резкий перелом, тяжелое переходное состояние какого-либо процесса, воспринимаемое людьми, как нарушение непрерывности (кризис болезни, возрастной кризис, валютный или финансовый кризис, энергетический кризис, кризис перепроизводства и др.). Наступление каждого кризиса имеет свои причины, а его преодоление – необходимые предпосылки и условия.

В экономической теории нет общепризнанного понимания природы экономических кризисов и причин их порождающих. Имеющиеся в экономической литературе исследования причин экономических кризисов перепроизводства можно объединить в две группы.

Первая группа исследователей усматривает главные причины экономических кризисов и циклов в колебании внешних факторов, лежащих за пределами экономики – это экзогенные или экстернальные теории. К таким внешним факторам относят: революции и войны, открытия крупных месторождений золота, быстрые темпы роста населения и его миграция в неосвоенные районы земли, крупные научные открытия, технико-технологические нововведения и даже появление темных пятен на солнце.

Другая группа исследователей пытается объяснить экономические кризисы причинами, лежащими внутри самой экономической системы – это энодогенные или интернальные теории. Большинство экономистов этого направления сходится в том, что к числу таких внутренних факторов относятся: резкие изменения в уровнях доходов, процентных ставок, объемов инвестиций, разбалансировка которых и вызывает нарушение нормального хода процесса общественного воспроизводства. Из этого следует, что проблема цикличности и кризисов – это прежде всего проблема соблюдения (достижения) определенных пропорций в производстве и реализации ВВП и в первую очередь поддержания равенства между совокупным спросом и совокупным предложением.

Первая попытка исследования данной проблемы была предпринята Ф. Кенэ в "Экономической таблице", опубликованной в 1758 г., а затем получила дальнейшее развитие в фундаментальной работе К. Маркса "Капитал", опубликованной во второй половине XIX в. Маркс разделил все общественное производство на два подразделения (производство средств производства, где производятся инвестиционные товары, и производство предметов потребления), исследовал натуральные и стоимостные потоки между ними и выявил условия равновесия экономики, нарушение которых ведет к кризисам перепроизводства. По Марксу период процветания или подъема в экономике может закончиться и начнется кризис в силу действия двух причин:

1. Когда возникает несоответствие (диспропорция) между объемом доходов домохозяйств и объемом производства товаров потребительского назначения. Иначе говоря, первая причина кризиса перепроизводства состоит в том, что доходов домашних хозяйств оказывается недостаточно, чтобы купить все произведенные предметы потребления, а потому производство приостанавливается и начинается кризис. В ХХ в. ученые "Римского клуба" сформулировали эту причину как нарушение корреляции в росте ВВП, заработной платы и прибыли.

2. Когда возникает несоответствие (диспропорция) между объемом инвестиций и объемом капитала, необходимого для возмещения его изношенных элементов и для приобретения новых, требующихся для расширения производства с целью удовлетворения платежеспособного спроса населения. В ХХ в. Дж.Кейнс предложил механизм разрешения этого противоречия в форме мультипликатора, а Дж.Кларк – в форме акселератора.

На основе ранее рассмотренного механизма мультипликатора инвестиций (см. тему 12) рассчитывается дополнительный объем инвестиций, необходимый для обеспечения заданного прироста ВВП в текущем году по формуле ΔИ_нв = ΔВВП / М_инв.

Если мультипликатор показывает умножающее воздействие прироста инвестиций на прирост ВВП (или дохода) в текущем году, то акселератор, напротив, показывает умножающее воздействие прироста ВВП (или национального дохода) в прошлом году на прирост инвестиций в текущем году и определяется по формуле

Прирост инвестиций текущего года

Акселератор = ——————————————————.

Прирост ВВП прошлого года

Количественно величина акселератора равна капиталоемкости производства продукции (см. тему 3) и выражается формулой: Капиталоемкость производства продукции = Капитал / Готовая продукция.

Эффект акселератора заключается в том, что всякий рост спроса на предметы потребления вызывает гораздо более значительное расширение производства средств производства. Поэтому для удовлетворения возросшего спроса на предметы потребления, допустим на 10%, увеличение спроса на оборудование, машины, станки и другие элементы основного капитала может составить сотни процентов. Например, если при основном капитале 500 млн руб. и ежегодном его износе на 10% (50 млн руб.) спрос на готовые изделия возрастет на 10% (со 100 до 110 млн руб.), то потребуются инвестиции на возмещение износа капитала 50 млн руб. и для обеспечения возросшего спроса на предметы потребления на 10% – еще 50 млн руб. Таким образом, для обеспечения прироста готовой продукции на 10 млн руб. (10% прироста) потребуется дополнительных (индуцированных) инвестиций на 50 млн руб. (100% прироста к объему возмещения изношенного капитала).

Учет влияния мультипликатора-акселератора на объем инвестиций, необходимый для поддержания потребления на максимально высоком уровне, используется как фактор, предотвращающий наступление экономического кризиса. Условие, при котором достигается этот уровень потребления, сформулировал американский экономист Э. Фелпс в 1961 г. и назвал его золотым правилом накопления. В соответствии с этим правилом самый высокий уровень потребления достигается в тот момент, когда предельная производительность капитала (изменение объема выпуска продукции, вызванное использованием дополнительной единицы капитала) становится равной темпу экономического роста.

При оптимальной норме накопления, соответствующей золотому правилу, должно выполняться условие: предельная производительность капитала равна норме амортизации (выбытию изношенной части основного капитала). В условных обозначениях, принятых при математическом описании золотого правила накопления, это условие записывают в следующем виде:

МР _К = d,

где МР _К – предельная производительность капитала; d – норма амортизации (выбытия) капитала.

Если учитывать темп роста населения и технический прогресс, то предельная производительность капитала, достаточная для обеспечения самого высокого уровня потребления, может быть достигнута лишь тогда, когда требуемые инвестиции смогут полностью компенсировать выбытие капитала, рост населения и технический прогресс. В таком случае золотое правило накопления с учетом роста населения и технического прогресса принимает такой вид:

МР _К = d + n + g,

где n – темп роста населения; g – темп роста технического прогресса.

Неопределенности в оценке отдачи от технического прогресса заставляют исследователей продолжать поиски причин экономических кризисов и циклических колебаний, и в 2004 г. американским экономистам Финну Кидланду и Альфреду Прескотту была присуждена Нобелевская премия по экономике за исследования циклических колебаний (теории реальных циклов). Центральная идея теории реальных циклов состоит в том, что главным источником колебаний экономической активности служат стохастические (случайные, вероятностные) шоки, т.е. неожиданные толчки, события, вызывающие какие-либо значительные последствия или потрясения. Их действие приводит к тому, что объем производства отклоняется от уровня, заданного трендом производственной функции. Сами эти отклонения или "шоки" являются порождением колебаний прежде всего совокупной производительности труда.

В процессе поиска причин экономических кризисов и возможных индикаторов, по которым можно было бы предсказать (пусть даже приблизительно) время наступления очередного кризиса, удалось установить с достаточной степенью надежности лишь одно – циклические колебания связаны с периодами оборота, жизненного цикла различных элементов капитала. Причем, в зависимости от того, какие элементы капитала завершают свой жизненный цикл, различают типы экономических циклов: краткосрочные, среднесрочные, строительные, длинные.

Краткосрочные циклы с периодичностью 3–4 года принято называть циклами Китчина. Д. Китчин (1861–1932 гг.) связывал продолжительность цикла с колебаниями мировых запасов золота. Позже У.Митчелл (1874–1948 гг.) пришел к выводу, что причина цикла является более общей и лежит в сфере денежного обращения. Короткие циклы связывают и с колебаниями объемов товарно-материальных запасов или оборотного капитала.

Среднесрочные циклы с периодичностью 8–12 лет получили название циклов Жугляра. К. Жугляр (1819–1908 гг.) видел основную причину кризиса в сфере кредитных отношений. Он оценивал кризис как оздоравливающий фактор, ведущий к общему снижению цен и ликвидации предприятий, созданных для удовлетворения искусственно разросшегося спроса. Продолжительность цикла Жугляра совпадает с продолжительностью циклов, причину которых некоторые экономисты (в частности, К.Маркс) видели в сроках физического износа активной части основных производственных фондов и необходимости их массового обновления.

Строительные циклы, или циклы С. Кузнеца (1901–1985 гг.), с периодичностью 15–20 лет. С.Кузнец считал, что колебательные циклы с такой периодичностью связаны с периодическим обновлением жилищ и определенных типов производственных сооружений.

Длинные циклы, или циклы Н.Д. Кондратьева (1892–1938 гг.), с периодичностью 45–55 лет. Повторяемость длинных циклов Кондратьев объяснял особенностями обновления элементов основного капитала, имеющих длительные сроки функционирования: дороги, мосты, порты, здания, крупные производственные сооружения (доменные и мартеновские печи и т.п.). Обновление этих частей основного капитала происходит, как правило, с масштабными изменениями в технологических способах производства и обновлением энергетической базы производства.

В 60–70-е годы ХХ в. возникли новые формы экономических кризисов: сырьевые, энергетические, продовольственные, финансовые и другие структурные кризисы. Но это кризисы не перепроизводства, а дефицита, и периодичность их возникновения, в принципе, установить невозможно.

Наряду с экономическими кризисами существуют системные кризисы, течение которых происходит в форме революций и кардинальных социально-экономических преобразований в обществе, что приводит или к смене одной системы хозяйства другой, или к совершенствованию существующей. Так в период буржуазно-демократических революций в Европе в XVII–XIX вв. на смену феодальной системы хозяйства пришла капиталистическая. В конце ХХ в. произошел системный кризис планового хозяйства в СССР и странах Восточной Европы, в результате которого прекратила существование мировая система социализма.