Глава 18. Экономический цикл, его структура и особенности

Развитие рыночной экономики происходит неравномерно. Периоды экономического роста прерываются периодами экономического спада. Ко­лебательная экономическая динамика наблюдается более 170 лет. Первые экономические кризисы датируются 1825 годом в Англии и 1840 годом в Германии. Кризис 1873 года явился первым в истории циклов мировым экономическим кризисом.

 

Экономический цикл и его фазы

Под циклом понимаются повторяющиеся колебания экономики, когда подъём сменяется спадом Время цикла - от начала одного кризиса до на­чала следующего. В классическом цикле выделяются четыре фазы, после­довательно сменяющие друг друга: кризис, депрессия, оживление и подъ­ём. В каждой из фаз наблюдается разная динамика объёма производства, уровня цен, занятости работников, нормы прибыли и т.д.

Исходный фазой цикла выступает кризис. Внешне кризис проявляет­ся в росте товарных запасов, не находящих сбыта на рынке. Избыток това­ров относительный, ибо он существует в связи с низким платёжеспособ­ным спросом населения В первую очередь избыток товаров образуется во 2-ом подразделении. Цены падают. Невозможность реализовать товар и вернуть авансированный капитал приводит к тому, что масса предприятий закрывается. Долговые обязательства в большинстве своём не погашаются, многие предприятия объявляют себя банкротами. Предприниматели испы­тывают острую потребность в деньгах. Но их нет. Ссудный процент повы­шается Действующие предприятия резко сокращают объём производства. Растёт безработица. Сокращается заработная плата. Производственные мощности крупных предприятий не используются полностью, происходит физический и моральный износ основного капитала. Цены продолжают снижаться Чтобы приостановить их падение, физически уничтожают товары. Размеры производства сокращаются до уровня платёжеспособного спроса. Все это создаёт предпосылки перехода к следующей фазе цикла.

После кризиса наступает депрессия. Во время депрессии происходит приспособление экономики к новым, навязанным кризисом условиям. Для этой фазы характерна приостановка падения производства и его колебания На низком уровне. Сокращение объёма производства на фазе кризиса, уничтожение части товарных запасов, а также падение цен способствуют постепенному рассасыванию накопленных товарных запасов. В этом же направлении действует рост экспорта товаров и капитала за границу. Не­обходимость приспособиться к низким ценам побуждает предпринимате­лей снижать издержки производства. Это достигается за счёт технических Усовершенствований, за счет обновления основного капитала. Обновление основного капитала порождает спрос на оборудование, порождает стимулы к расширению производства. Тем самым создаются предпосылки пере хода к новой фазе цикла - фазе оживления.

Фаза оживления, характеризуется тем, что предприятия оправляются от потрясений и приступают к расширению производства. На этой фаз_е происходит повышение цен, рост прибыли предпринимателей, в производ­ство вовлекается дополнительное количество рабочих. Достижение произ­водством объёма, равного предкризисному, означает переход к следующей фазе цикла - подъёму.

На фазе подъёма размеры производства неуклонно возрастают. Без­работица сокращается до минимума. Возрастает платёжеспособный спрос населения в основном за счёт роста заработной платы в связи с увеличени­ем занятости. Возрастают инвестиционные расходы. В стране наблюдается бум.

Развитие цикла основано на самодвижении, т.е. каждая предыдущая фаза создаёт условия для перехода к последующей. Причины выхода из кризиса необходимо искать в самом кризисе. Экономические кризисы имеют две стороны. Одна из них разрушительная - она связана с ломкой, с устранением ненормальных пропорций в народном хозяйстве. Другая сто­рона - оздоровительная. Падение цен делает производство невыгодным: нет обычной прибыли. Выходом из этого состояния становится обновление основного капитала, что позволит удешевить производство продукции, сделать её более прибыльной. Необходимость периодического обновления основного капитала - это материальная основа экономического цикла. Од­нако не стоит переоценивать этот фактор. Обновление основного капитала таит в себе новые опасности для общества, ибо параллельно с этим про­цессом идёт процесс накопления отрицательных показателей состояния экономики, что, несомненно, вновь приведёт страну к кризису.

Циклы не похожи друг на друга, каждый из них имеет свои особенно­сти по продолжительности и интенсивности. Поэтому некоторые экономи­сты говорят об экономических колебаниях, а не о циклах. Циклы, в отли­чие от колебаний, предполагают регулярность нарушения и восстановле­ния равновесия в экономике. Не существует единой причины циклическо­го развития. Характер цикла, его продолжительность, специфика проявле­ния во многом определяется соотношением внутренних (эндогенных) и внешних (экзогенных) факторов, влияющих на него. К внешним факторам относятся все обстоятельства, лежащие вне экономической системы: вой­ны, социальные революции, большие стихийные бедствия, внешняя экс­пансия, освоение новых рынков. В каждой экономической системе суще­ствует свой собственный внутренний механизм, порождающий циклич­ность. Среди внутренних факторов, порождающих экономический цикл, экономисты выделяют: оборот основного капитала, инвестирование, науч­но-технический прогресс и использование его достижений, динамику конъюнктуры, экономическую политику государства. В настоящее время многие учёные полагают, что экзогенные факторы выступают в качестве первоначальных импульсов циклов, а эндогенные факторы превращают эти импульсы в фазные колебания.

 

Виды экономических циклов

Для развитого рыночного хозяйства характерны короткие, средние и длинные циклы. Короткие циклы вызваны отклонениями спроса от пред­ложения и связаны с восстановлением экономического равновесия на по­требительском рынке. При коротких циклах экономический рост идёт не­прерывно в условиях сложившихся производительных сил. Модернизация и техническое улучшение производства ведёт к расширению рынка и лик­видации отклонений от положения равновесия. Такие циклы протекают обычно 3-4 года.

Средние циклы связаны с изменением спроса на машины и оборудо­вание. В прежние времена средняя продолжительность жизни оборудова­ния составляла 8-12 лет. Как правило, средства труда меняются во времени и возмещаются они в модифицированной форме. Возмещение основного капитала почти во всех случаях связано с модернизацией техники. Поэто­му средние циклы представляют собой новую ступень технического про­гресса и развития производительных сил. Следует различать интенсивный технический прогресс, включающий внедрение новых, более эффективных средств производства, и экстенсивный, когда производство расширяется на сложившейся технической основе. Так, в некоторых среднесрочных цик­лах преобладают небольшие модификации существующих видов оборудо­вания и технологии. Новые модели машин создаются на тех же принципах и предназначены они для тех же видов продукции.

В других циклах средней продолжительности одно поколение машин сменяет другое. Соответственно модифицируются сами принципы их по­строения, и происходит существенное увеличение производительности труда. Существуют и такие среднесрочные циклы, в которых осуществля­ется массовое внедрение принципиально новых видов оборудования для производства новых видов продукции. Происходят технические базовые нововведения, закладывающие основы для технических революций, кото­рые переходят из одних отраслей экономики в другие и в конечном счёте охватывают всю сферу общественного производства. В ходе технических революций происходит массовое обновление основного капитала, вложен­ного в производственные сооружения, средства транспорта и связи, эконо­мическую инфраструктуру, производство энергии и энергоносителей. Глу­бокие качественные преобразования охватывают рабочую силу, её квали­фикацию, методы организации труда и производства. Такие изменения не могут происходить в рамках одного цикла. Создаётся новая техническая система, которая совершенствуется на протяжении нескольких промыш­ленных циклов.

Внедрение базовых нововведений вызывает бурный рост производст­ва в передовых отраслях, а это стимулирует рост и структурную пере­стройку всей экономики. Но по мере того, как рынок всё больше заполняется, технические нововведения становятся менее революционными. В ко­нечном счете это приводит к замедлению воспроизводства. В экономике нарастает глобальная кризисная ситуация. Наступает новый технологиче­ский способ производства, длительность которого, по Кондратьеву, 45-60 лет, получивший название «длинной циклической волны».

Длинные волны. Теория длинных волн в экономике сформировалась в середине прошлого века. В 1847 году английский ученый Хайд Кларк предположил, что интервал в 54 года между двумя мировыми «экономиче­скими катастрофами» 1793 и 1847 годов не является случайным. По мне­нию Х.Кларка, должны быть причины, вызывающие такие «катастрофы» Другой английский ученый Уильям Джевонс, анализируя ряды цен, обра­тил внимание на длительные периоды их роста и падения. Однако найти объяснения этому явлению он не смог.

Явления долговременной цикличности привлекали внимание многих учёных. В 90-е годы XIX века - 10-е годы XX века о них писали К. Виксель, В.Парето, Р. Гильфердинг, К.Каутский, А. Афталион, Г. Мур и другие Появившиеся в печати материалы носили, в основном, характер догадок, предположений. Обстоятельно же вопрос о длительных колебани­ях начал рассматриваться в работах учёных-марксистов.

По-видимому, теория циклических кризисов, разработанная К.Марксом в 60-ые годы XIX века, подготовила методологическую основу в исследовании длинных волн. В частности, интерес к существованию циклических колебаний проявил русский экономист Туган-Барановский. Критикуя различные теории кризисов, он попытался дать синтетическое представление о характере циклических колебаний. Ученый одним из пер­вых обратил внимание на тесную связь между изменением цен на средства производства и движением высвобождающегося денежного капитала, ко­торый либо увеличивал инвестиции, либо шёл на сбережения. Тем самым Туган-Барановский предвосхитил инвестиционную теорию циклов, стерж­нем которой выступает идея «сбережения - инвестиции». Главной причи­ной экономических кризисов Туган-Барановский называл диспропорцио­нальность в размещении капитала. Он указывал на необходимость прогно­зирования развития капиталистической конъюнктуры' и предсказал насту­пление кризиса в Германии в 1901 году и американского кризиса 1907 го­да.

Другой учёный А.Гельфанд (Парвус), исследуя закономерности ми­рового хозяйства, пришёл к выводу, что долговременные колебания внут­ренне присущи капитализму и пронизывают все экономические и социаль­но-политические процессы. Им же было подмечено, что промышленные кризисы, приходящиеся на период подъёма большого цикла, проявляются слабее, а в период спада - сильнее и продолжительнее. Анализ факторов, вызвавших экономический подъём в начале XX века, позволил Парвусу вплотную подойти к проблемам эндогенных и экзогенных колебаний. Ис­следования в этой области продолжили голландские экономисты Я.Ван Гельдерен и С. де Вольф. Однако объясняя механизм длительных колебаний, они исходили из экзогенных факторов, играющих роль внешнего толчка, и практически не раскрывали внутренний механизм спадов и подъ­ёмов.

Особое место в разработке теории цикличности принадлежит Н.Д.Кондратьеву. К 1926 году Кондратьев завершил создание теории больших циклов в экономике. Поэтому многие исследователи длинные волны называют его именем Концепция больших циклов Кондратьева со­стоит из трёх основных частей: 1) эмпирическое доказательство существо­вания больших циклов конъюнктуры, 2) установление закономерностей (правильностей), сопровождающих длительные колебания конъюнктуры, 3) попытка их теоретического объяснения. Исследования Н.Д.Кондратьева охватили 100-150-летний период развития ведущих капиталистических стран: США, Германии, Англии, Франции. Используя методы математиче­ской статистики, Н.Д Кондратьев проанализировал широкий круг показа­телей экономического развития этих стран: индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальную заработную плату, внешнеторговый обо­рот, добычу угля, золота, производство чугуна, свинца и др. Базируясь на статистических данных, Кондратьев выдвинул гипотезу о существовании наряду с обычными 7-11-летними циклами больших циклов экономиче­ской конъюнктуры продолжительностью 48-55 лет. Кондратьев считал, что к середине 30-х годов экономика стран прошла две с половиной длинные волны.

Периодизация циклов по Н.Д.Кондратьеву [204].

I<

1.Повышательная волна- с конца 80-х-начала 90-х гг. XVIII века

до 1810-1817гг.

2.Понижательная волна: с 1810 -1817 гг. до 1844- 1851 гг.

II<

1 Повышательная волна: с 1844 - 1851 гг. до 1870-1875 гг.

2. Понижательная волна, с 1870 - 1875 гг. до 1890 - 1896 гг.

III<

1. Повышательная волна с 1890 - 1896 гг. до 1917 -1920 гг.

2 Вероятная понижательная волна: с 1914 - 1920 гг. -...

Согласно прогнозу Кондратьева, после экономического кризиса 1920-1921 гг. мировое хозяйство вступает в нисходящую полосу большого цикла, что предвещает серьёзные хозяйственные потрясения. Это предви­дение полностью оправдалось в годы мирового экономического кризиса 1929-1933 годов.

В развитии больших экономических циклов Кондратьев выделяет че­тыре закономерности. Две из них относятся к повышательным фазам, тре­тья характерна для стадии спада и четвёртая проявляется в каждой из фаз большого цикла. Прежде всего речь идёт о глубоких изменениях в услови­ях экономической жизни общества перед началом и в начале повышатель­ной волны: значительные научно-технические открытия и изобретения и практическое их применение; увеличение добычи драгоценных металлов и изменение условий денежного обращения; вовлечение в мировые эконо­мические связи новых стран На периоды повышательной волны большого цикла приходится наибольшее количество социальных потрясении: рево­люции, войны, социальные конфликты.

Периоды понижательной волны оказывают угнетающее влияние на сельское хозяйство и сопровождаются скачкообразными изменениями в структуре производства. Четвёртая закономерность состоит в том, что большие циклы пронизываются средними циклами, характер которых ос­лабляется или усиливается в зависимости от фазы длинной волны. Подоб­ная закономерность объясняет тот факт, что большие и средние циклы вы­являются в едином процессе динамики экономического развития.

Анализируя закономерности, Н Д.Кондратьев приходит к выводу, что долговременные колебания в экономике носят циклический характер. Раз­витие социально-экономических процессов характеризуется долговремен­ной периодичностью, что предполагает наличие внутренней взаимосвязи между ними.

Большие циклы экономической конъюнктуры нельзя объяснить слу­чайными, привходящими причинами. Объяснения им необходимо искать в особенностях функционирования экономической системы, которая нико­гда не находится в состоянии идеального равновесия. Она представляет собой движение вокруг точек равновесия на нескольких уровнях. По мне­нию Н.Д.Кондратьева, существует равновесие трёх видов. Во-первых, это равновесие между рыночным спросом и предложением товаров и услуг Во-вторых, равновесие, связанное с изменением спроса на оборудование, строительные материалы, сооружения и т.д., которое достигается посред­ством перелива капиталов. Равновесие третьего вида связано с оборотом «основных капитальных благ», К ним Н.Д.Кондратьев относит производ­ственную инфраструктуру плюс подготовку квалифицированной рабочей силы, обслуживающей данный технологический способ производства. Равновесие «основных капитальных благ» со всеми факторами хозяйст­венной и общественной жизни определяет данный технический способ производства Если это равновесие нарушается, возникает необходимость в обновлении «основных капитальных благ». И решающую роль в этом обновлении играют научно-технические изобретения и нововведения Об­новление требует, во-первых, накопления огромных ресурсов в натураль­ной и денежной формах, во-вторых, концентрации капитала в распоряже­нии предпринимательских центров и, в-третьих, наличия «свободного» ка­питала и дешевизны его Эти предпосылки способствуют инвестированию и выводу экономики на новый виток развития. Само обновление «основных капитальных благ» происходит не плавно, а толчками, «другим выра­жением чего и являются большие волны конъюнктуры».[205]

Итак, экономическая система постоянно находится в состоянии от­клонения от макроэкономического равновесия. Большие циклы конъюнк­туры и представляют собой процессы отклонений реального уровня эле­ментов системы от равновесия третьего вида. «Основная причина их лежит в механизме накопления, аккумуляции и рассеяния капитала, достаточного для создания новых производительных сил».[206] Материальную основу больших циклов Н Д.Кондратьев видел в особенностях воспроизводства той части основного капитала, которая функционирует на протяжении многих десятилетий (промышленные здания, инфраструктурные сооруже­ния и т.п.)

Теория «больших циклов конъюнктуры» Кондратьева была встречена неоднозначно Среди советских экономистов она вызвала оживлённые споры. Многих особенно смущало утверждение Кондратьева об эндоген­ном характере длительных колебаний. Раскрывая внутренний механизм спадов и подъёмов, Кондратьев фактически признавал возможность в бу­дущем новых длительных подъемов капиталистической экономики, а сле­довательно, и длительного выживания капитализма. Эта концепция шла вразрез с официальной доктриной «общего кризиса капитализма». Со вре­менем научная дискуссия уступила место идеологическим разносам, обви­нениям в идеализме, недооценке роли классовой борьбы и т.д. Концепция Кондратьева была признана ошибочной, а самого автора назвали «буржу­азным апологетом» Тема была закрыта, сама теория не упоминалась в экономической литературе до 80-х годов.

Среди западных экономистов появление теории «больших циклов» Н.Д.Кондратьева вызвало определенный интерес. В немарксистских тео­риях длинных волн условно можно выделить три направления. Одно из них в качестве причины колебаний рассматривает те или иные особенно­сти развития производительных сил в широком смысле, т.е. средств произ­водства и рабочей силы. Представители второго направления первопричи­ну больших циклов видят в сфере обращения' в кредитно-денежных отно­шениях и ценах И наконец, третье направление представлено социологи­ческими и институциональными концепциями.

Одним из первых идею больших циклов Н.Д.Кондратьева воспринял и по-своему применил австрийский экономист Й. Шумпетер. В работе «Эко­номические циклы» (1939) он сделал попытку установить зависимость ме­жду тремя видами циклов короткими, средними и длинными. Все они свя­заны с внедрением нововведений. С именем И. Шумпетера связана инно­вационная теория длинных волн. Суть основных разработанных им поло­жений сводится к следующему:

- причину возникновения циклического движения следует искать в инновациях, жизненный цикл которых рассматривается им как «процесс созидательного разрушения»;

- многочисленные жизненные циклы отдельных инноваций сливаются в пучки («кластеры»);

- процесс внедрения инноваций не протекает равномерно, он характе­ризуется скачками и рывками. Основополагающей мотивацией для ново­введений служат психологические факторы;

- предложенная концепция динамического равновесия связана с раз­ными видами инноваций.

Эти положения Й. Шумпетера недостаточно разработаны и представ­лены лишь в общем виде. Однако на них опираются все последователи ин­новационной теории- С. Кузнец, Г. Менш, Дж. Ван Дайн и др.

Многие современные экономисты просто не замечают теорию цикли­ческого развития. Нобелевские лауреаты по экономике Пол Самуэльсон и Василий Леонтьев эту теорию отрицают. С определенной долей скепсиса к цикличности относятся и многие отечественные политэкономы. Однако мировой кризис 1974-1975 гг. вновь напомнил о больших циклах, обнару­женных Н.Д.Кондратьевым.

Современные исследователи внесли немало нового в концепцию больших циклов. Прежде всего подтвердилось, что научно-технический и связан­ный с ним социальный процессы развиваются неравномерно. В то же вре­мя замечено, что характер длинных волн обусловлен долговременными колебаниями нормы прибыли.[207] При длительном падении нормы прибыли накапливаются столь существенные противоречия, что для их разрешения продолжительности средней волны недостаточно. Некоторые экономисты предполагают сокращение периодов больших циклов. Другие выделяют в них пять фаз: депрессию, оживление, подъём, процветание, стабильность. По мнению голландца Я.Ван Дейна, периодизация длинных волн выглядит следующим образом:

 

Первая волна	Вторая волна	Третья волна	Четвертая волна	Пятая волна
1790-1815	1845-1872	1892-1929	1945-1973	1982-...

 

Пятая волна, начавшаяся во второй половине 70-х годов, продолжается и в настоящее время.

Концепция длинных волн не является универсальной теорией, объяс­няющей все экономические факты. Вместе с тем с её помощью можно изу­чать долговременные закономерности социально-экономического разви­тия.