Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР)

 

а) Год создания – 1994.

б) Распоряжением ФКЦБ России от 27.02.2004 № 04-570/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами.

в) По данным 2011 г. членами ПУФРУР являются около 20 профучастников из Уральского федерального округа.

г) Сайт: www.uralprofi.ru

 

Саморегулируемая организация Некоммерческое партнерство «Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов» (НП «НАПФ»)

 

а) Год создания – 2000.

б) По состоянию на 17 января 2012 г. членами НАПФ являются 91 организация, в том числе 68 НПФ и 23 нефонда (управляющие компании, спецдепозитарии и другие организации, осуществляющие деятельность в сфере негосударственного пенсионного обеспечения и обязательного пенсионного страхования).

в) Важнейшие документы и стандарты:

• Основные положения (СТО НАПФ 1.0-2008);

• Система стандартизации НАПФ. Термины и определения (СТО НАПФ 1.1-2009);

• Система стандартизации НАПФ. Раскрытие, предоставление и распространение информации (СТО НАПФ 3.0-2009);

• Система стандартизации НАПФ. Требования к сайту фонда в сети Интернет (СТО НАПФ 3.1-2009);

• Стандарты, регулирующие порядок организации и требования к защите информационных систем персональных данных в НПФ;

• Стандарт НП «НАПФ» «Организация работы негосударственных пенсионных фондов с агентами по обязательному пенсионному страхованию».

г) По состоянию на 20 января 2013 г. третейский суд при НАПФ не сформирован.

д) Сайт: www.napf.ru

 

Некоммерческое партнерство «Национальная лига управляющих» (НП «НЛУ»)

 

а) Год создания – 1994.

б) Распоряжением ФКЦБ от 27.12.2002 № 1848/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

в) НЛУ объединяет управляющие компании.

г) По состоянию на 24 ноября 2011 г. НЛУ были разработаны и утверждены следующие документы:

• Правила членства СРО НП «Национальная лига управляющих»;

• Правила профессиональной деятельности СРО НП «Национальная лига управляющих»;

• Кодекс ответственности и дисциплинарных мер;

• Положение «О порядке предоставления СРО “Национальная лига управляющих” ходатайств о выдаче лицензий»;

• Положение «О дисциплинарном комитете СРО НП “Национальная лига управляющих”»;

• Положение «О дисциплинарных мерах (санкциях) и их применении СРО НП “Национальная лига управляющих”»;

• Положение о порядке аккредитации при СРО НП «Национальная лига управляющих».

д) По состоянию на 20 января 2013 г. третейский суд при НЛУ не сформирован.

е) Сайт: www.nlu.ru

 

Федеральный компенсационный фонд на рынке ценных бумаг

 

Закон о защите прав инвесторов установил, что в целях реализации Государственной программы защиты прав инвесторов в части выплаты компенсаций инвесторам – физическим лицам создается федеральный компенсационный фонд[49]. На 1 февраля 2014 г. такой фонд не создан.

 

Федеральный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров

 

Такой фонд был создан 18 ноября 1995 г. Указом Президента Российской Федерации № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» (далее – Указ № 1157). В соответствии с Законом о защите прав инвесторов и Указом № 1157 Федеральный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров проводит компенсационные выплаты гражданам России. Компенсация выплачивается вкладчикам и акционерам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках России финансовыми компаниями, нарушившими правовые акты Российской Федерации, прекратившими свою деятельность и включенными в реестр Фонда на выплаты.