Тема 16. Зупинення досудового слідства та його закінчення шляхом закриття кримінальної справи або направлення її до суду для звільнення обвинуваченого від кримінальної відповідальності

 

План заняття

 

1. Поняття зупинення досудового слідства у кримінальній справі та обставини, що його зумовлюють.

2. Процесуальні передумови зупинення досудового слідства.

3. Постанова про зупинення досудового слідства.

4. Оголошення розшуку обвинуваченого, коли місцезнаходження його невідоме.

5. Процесуальний порядок відновлення досудового слідства.

6. Форми закінчення досудового слідства.

7. Закриття кримінальної справи як одна з форм закінчення досудового слідства.

8. Підстави для закриття кримінальної справи.

9. Процесуальний порядок закриття кримінальної справи.

10. Процесуальні дії органу дізнання, слідчого, прокурора щодо осіб, інтереси яких зачіпає закриття кримінальної справи.

11.Оскарження постанови про закриття кримінальної справи.

12.Нагляд прокурора за законністю закриття кримінальної справи.

13.Судовий контроль за законністю закриття кримінальної справи.

14.Відновлення слідства в закритій справі.

15.Поняття і підстави для направлення кримінальної справи до суду для звільнення особи від кримінальної відповідальності.

16.Порядок направлення кримінальної справи до суду для звільнення особи від кримінальної відповідальності.

 

Нормативний матеріал та судова практика

 

1. Кримінально-процесуальний кодекс України. Ст. ст. 6, 7, 7-1, 7-2, 7-3, 8, 9, 10, 12, 13, 53, 53-1, ч.1 ст.108, 138-139, 206-216, 226, 236-5, 236-6.

2. Кримінальний кодекс України. Ст.ст. 45-49, ч. 1 ст. 97.

 

Додаткова спеціальна література

1. Баулін Ю.В. Звільнення від кримінальної відповідальності. – К.: Атака, с.с.50-56; 79-84; 126.

2. Быков В.Н., Ломовский В.Д. - Приостановление производства по уголовному делу. – М.,1978.

3. Боголюбская Т.В. Деятельность следователя органов внутренних дел по розыску скрывшихся обвиняемых. – М.,1986.

4. Дубинский А. Я. Прекращение уголовного дела в стадии предварительного расследования. – К., 1975.

5. Лобойко Л.М. Кримінально-процесуальне право: Курс лекцій. – К.: Істина, 2005. – (Лекція 11, 12).

6. Малютін І.А. Підстави та процесуальний порядок зупинення досудового розслідування. – К., 2000.

7. Малютін І.А. Зупинення досудового розслідування. – К., 2003.

8. Нове у кримінально-процесуальному законодавстві України: Навч. посібник для студентів юрид. спеціальностей вищих закладів освіти / За ред. Ю.М. Грошевого. – Харків: Право, 2002. – С.47-51.

9. Про практику застосування судами законодавства, що регулює закриття кримінальних справ. Узагальнення Судової палати у кримінальних справах Верховного Суду України. – 2004. - №2. – с.27-32 // Вісник Верховного Суду України.

10. Хруслова Л. Закриття кримінальної справи: деякі теоретичні та практичні проблеми // Прокуратура. Людина. Держава. – 2004. – №1.

11. Шевченко Т. Деякі питання застосування давності в кримінальному судочинстві // Право України. – 2002. – №10.

12. Шимановский В.В. Законность и обоснованность приостановления следователем уголовного дела. – Л., 1985.

13. Якупов Р.Х. Возобновление предварительного следствия. – Волгоград, 1976.

Питання для самоконтролю

 

1. Розкрийте зміст поняття “зупинення досудового слідства у кримінальній справі”?

2. Які кримінально-правові та кримінально-процесуальні наслідки зупинення досудового слідства?

3. Як впливає зупинення досудового слідства у кримінальній справі на строки слідства і тримання під вартою?

4. Які є підстави для зупинення слідства?

5. Чи можна зупинити слідство без винесення постанови про притягнення особи як обвинуваченого?

6. Які умови зупинення слідства на тій підставі, що місцезнаходження обвинуваченого невідоме?

7. Який порядок оголошення розшуку обвинуваченого, коли місцезнаходження його невідоме?

8. Які умови зупинення слідства за такою підставою, як психічне або інше тяжке захворювання обвинуваченого, яке перешкоджає закінченню провадження у справі?

9. Чи можна зупинити провадження у справі у зв’язку з хворобою підозрюваного?

10. Як слід поступити слідчому, якщо непсихічне захворювання обвинуваченого є хронічним?

11. Як слід поступити слідчому, якщо психічне захворювання обвинуваченого є хронічним і потребує періодичного лікування?

12. Які умови зупинення слідства на тій підставі, що не встановлено особу, яка вчинила злочин?

13. Який процесуальний порядок зупинення досудового слідства?

14. Як необхідно діяти у випадках, коли у справі є два і більше обвинувачених, а підстави для зупинення стосується лише окремих з них?

15. Які підстави для відновлення досудового слідства?

16. Який процесуальний порядок відновлення досудового слідства?

17. Чи може зупинятися провадження по одній і тій самій справі кілька разів?

18. Які заходи і якими органами вони можуть проводитись у зупиненій кримінальній справі?

19. Чи можливо зупинити дізнання у кримінальній справі?

20. Чи можливо закрити кримінальну справу, слідство у якій зупинено? Якщо так, то які для цього підстави?

21. Які Ви знаєте форми закінчення досудового розслідування?

22. В чому полягає суть і значення законного і обґрунтованого закриття кримінальної справи?

23. Чим відрізняється зупинення досудового слідства від закриття?

24. Як поділяються передбачені КПК підстави для закриття кримінальної справи?

25. Які підстави для закриття кримінальної справи належать до реабілітуючих?

26. Які підстави для закриття кримінальної справи належать до нереабілітуючих?

27. Яка структура і зміст постанови про закриття кримінальної справи?

28. Кого з суб'єктів кримінально-процесуальної діяльності необхідно повідомити про закриття справи і яким способом?

29. Як має поступити слідчий у випадку, коли є підстави для закриття кримінальної справи, але одночасно встановлені аморальні вчинки чи правопорушення обвинуваченого та інших осіб, що вимагають дисциплінарних чи адміністративних заходів впливу?

30. Яке значення під час вирішення питання про закриття кримінальної справи за нереабілітуючими підставами має ставлення до цього обвинуваченого (підозрюваного) і потерпілого?

31. Які обов'язки щодо роз'яснення порядку поновлення порушених прав особи, стосовно якої кримінальну справу закрито за реабілітуючими обставинами, зокрема майнових, лежать на органові, який закрив кримінальну справу?

32. Хто, в які строки та якому порядку має право оскаржити постанову про закриття кримінальної справи?

33. Які повноваження прокурора щодо скарги на постанову про закриття кримінальної справи?

34. Який порядок оскарження до суду постанови про закриття кримінальної справи?

35. Який порядок розгляду скарги суддею?

36. Який порядок відновлення слідства у закритій кримінальній справі?

37. У чому суть такої форми закінчення досудового слідства, як направлення кримінальної справи до суду для звільнення особи від кримінальної відповідальності?

38. Які є підстави для направлення кримінальної справи до суду для звільнення особи від кримінальної відповідальності?

39. Який порядок і умови направлення кримінальної справи до суду для звільнення обвинуваченого від кримінальної відповідальності у зв’язку з тим, що внаслідок зміни обстановки вчинене ним діяння втратило суспільну небезпечність або він перестав бути суспільно небезпечним?

40. Який порядок і умови направлення кримінальної справи до суду для звільнення обвинуваченого від кримінальної відповідальності у зв’язку з дійовим каяттям?

41. Який порядок і умови направлення кримінальної справи до суду для звільнення від кримінальної відповідальності у зв’язку з примиренням обвинуваченого, підсудного з потерпілим?

42. Який порядок і умови направлення кримінальної справи до суду для звільнення від кримінальної відповідальності у зв’язку із застосуванням до неповнолітнього примусових заходів виховного характеру в порядку, передбаченому ст.447 КПК?

43. Який порядок і умови направлення кримінальної справи до суду для звільнення обвинуваченого від кримінальної відповідальності у зв’язку з передачею його на поруки колективу підприємства, установи чи організації?

44. Який порядок і умови направлення кримінальної справи до суду для звільнення обвинуваченого від кримінальної відповідальності у зв’язку із закінченням строків давності притягнення до кримінальної відповідальності?

45. Який порядок і умови направлення кримінальної справи до суду для вирішення питання про застосування примусових заходів медичного характеру?

Задачі і завдання

 

1. 18 жовтня 2006 року слідчий прокуратури виніс постанову про зупинення досудового слідства у кримінальній справі, що була порушена 22 серпня цього ж року за фактом вчинення нападу з метою заволодіння майном - грошима у філії ощадного банку.

Досудовим розслідуванням було встановлено: 21 серпня 2006 року біля 19 год. 40 хв. у філію ощадного банку зайшло двоє чоловіків. В приміщенні філії в цей час знаходились дві працівниці банку та два його клієнти - Петрунько В.С. і Сербулова С.В.. Один з чоловіків став біля входу у філію, а другий, погрожуючи пістолетом, наказав скласти у мішок всю наявну готівку і передати йому. Під загрозою застосування зброї касир Ткачук Л.П. виконала вимоги нападника. Проходячи повз стіл у залі філії, за яким сиділи клієнти, один з нападників взяв у Петрунько Міжнародну платіжну картку „Mastercard Maestro”, що лежала біля неї. Після цього нападники вийшли з приміщення і зникли.

Всі чотири жінки, які були допитані як свідки, змогли повідомити лише про загальні прикмети нападників: обоє високого росту; один був одягнений у пальто сірого кольору, а інший – спортивну темно-синього кольору куртку; в одного з них, що погрожував пістолетом, були вуса. Виготовлення фотографій нападників за даними словесного портрету також успіху у їх розшуку не принесло через серйозні протиріччя у показаннях свідків щодо їх прикмет. Все це загальмувало розшук нападників. Станом на 18 жовтня злочин розкрити не вдалося, і слідчий, керуючись ст. 209 КПК України, виніс постанову про зупинення досудового слідства в справі. Копію постанови надіслав прокуророві району.

Перевіряючи законність постанови, прокурор дійшов висновку, що під час проведення слідства не були виконані вимоги ч. 3 ст. 206 КПК, а саме: не проведено відтворення обстановки і обставин події злочину, що дало б змогу перевірити і уточнити показання свідків; гр-ку Петрунько В. С, у якої нападник забрав платіжну картку, не визнано потерпілою; не опитані мешканці будинку, що проживають навпроти філії банку, оскільки, можливо, хтось з них випадково бачив нападників; не виявлено, чи знімались в банку або його філіях гроші з депозитного рахунку за номером, що відповідає номеру платіжної картки; не дано вказівок відділу карного розшуку райвідділу внутрішніх справ вжити заходів до встановлення осіб, які вчинили злочин.

Виходячи з цього, прокурор скасував постанову слідчого.

1. В яких випадках досудове слідство в кримінальній справі зупиняється?

2. За яких умов слідство може бути зупинено, коли не встановлено особи, яка вчинила злочин?

3. Чи зобов'язаний слідчий безпосередньо вживати заходів до встановлення особи, що вчинила злочин?

4. Як має поступити слідчий, коли виникає потреба провести слідчі дії в кримінальній справі, досудове слідство в якій зупинено?

5. Дайте висновок щодо законності дій слідчого і прокурора.

 

 

2. В кримінальній справі, порушеній за фактом виявлення трупа громадянина Зайчука Г.В. на проїжджій частині дороги з ознаками наїзду на нього автотранспорту, дізнавач ДАІ виніс таку постанову:

Постанова

м. Львів

Дізнавач відділення дізнання ДАІ м. Львова, - лейтенант міліції Захаров В.К., – розглянувши матеріали кримінальної справи № 76,

встановив:

26 червня 2002 року біля 19 год. 30 хв. на вул. Зеленій у м. Львові біля будинку № 69 був вчинений невідомою автомашиною наїзд на громадянина Зайчука Григорія Володимировича, який від одержаних ушкоджень помер на місці події.

Враховуючи, що всі необхідні і можливі дії в справі виконані, але автомашина і особа, яка нею керувала, не встановлені, керуючись ст. ст. 104, 108, 138, 209 КПК України

постановив:

1. Дізнання у кримінальній справі N 76, порушеній за ознаками ч. 2 ст. 286 КК України, зупинити до встановлення особи, яка вчинила злочин.

2. Оголосити розшук особи, яка вчинила злочин.

3. Копію цієї постанови направити прокуророві м. Львова.

 

Дізнавач

лейтенант міліції Захаров В. К.

 

"З постановою згідний"

Начальник ДАІ м. Львова

підполковник міліції Цибулько В. І.

 

1. Зробіть аналіз приведеної постанови.

2. Чи відповідає вона вимогам кримінально-процесуального закону?

 

 

3. 20 березня 2006 року була порушена кримінальна справа № 47 за фактом вчинення Бондарчуком В.С. злочину, передбаченого ч. 2 ст. 191 КК України. Досудовим слідством було встановлено: Бондарчук В.С, раніше судимий за ч. 1 ст. 185 КК України, працюючи заготувачем ТзОВ „Заготівельник” з березня 2002 року по лютий 2006 року, шляхом привласнення ввірених йому коштів вчинив крадіжку грошей на суму 50000 гривень.

10 травня цього ж року слідчий виніс постанову про притягнення Бондарчука В.С. як обвинуваченого і по телефону викликав його до себе для пред'явлення обвинувачення. Однак Бондарчук на виклик не з'явився, а через день слідчому стало відомо, що він знаходиться на стаціонарному лікуванні з діагнозом: "Хронічний тонзіліт, ускладнений ревмокардитом".

Витребувавши з лікарні відповідну довідку, слідчий виніс 15 травня постанову про зупинення досудового слідства у справі. 26 червня Бондарчук С. був виписаний з лікарні у зв'язку з суттєвим поліпшенням стану здоров'я.

І. Дайте висновок щодо законності дій слідчого, при цьому з'ясуйте:

1. Яке за своїм характером захворювання обвинуваченого є підставою для зупинення кримінальної справи?

2. Чим посвідчується захворювання?

3. Яких заходів має вжити слідчий, перш ніж зупинити провадження в справі на підставі захворювання обвинуваченого?

ІІ. За даними, що містяться у фабулі завдання (характер захворювання до уваги не приймається), складіть відповідний процесуальний документ про відновлення досудового слідства.

 

 

4. 28 грудня 2005 р. на автотрасі Київ–Львів сталося зіткнення автомобілів “Москвич” під керуванням Петренка та “Жигулі”, за кермом якого перебував Василенко, внаслідок якого обидва отримали тяжкі тілесні ушкодження. За цими ознаками слідчий порушив кримінальну справу за ч. 2 ст. 286 КК. Через п’ять днів після ДТП Василенкові довелося ампутувати обидві ноги, а ще через шість днів помер Петренко. У ході слідства встановлено, що обидва водії порушили Правила дорожнього руху: Петренко значно перевищив допустиму на цій ділянці дороги швидкість, а Василенко правила обгону, що, крім іншого, підтверджується і висновком судово-автотехнічної експертизи. Автомобілі відновленню не підлягають.

Яке рішення повинен прийняти слідчий у даній кримінальній справі?

 

5. Мисливці Іванов та Зайцев, повертаючись надвечір із полювання після невдалих пошуків дикого кабана, почувши у лісі за 20 м. від себе тріск сухих гілок, одночасно вистрілили у цьому напрямі, вважаючи, як вони показали згодом на допиті, що то був кабан. Але замість кабана вони виявили там людину – ще одного мисливця – Кротова, смертельно пораненого. Доставивши потерпілого до лікарні, де лікарі констатували його смерть, Іванов та Зайцев повідомили про те, що сталося у міліцію. У результаті слідчий міліції порушив кримінальну справу щодо них за фактом необережного вбивства.

Проведеним розслідуванням було встановлено: смерть Кротова настала від того, що йому в голову попала куля; ще одну кулю виявлено у дереві біля якого знаходився потерпілий у момент пострілів. Однак ні огляд місця події, ні відтворення обстановки та обставин події, ні проведені балістичні і трасологічні експертизи не дозволили відповісти на запитання: від чийого ж пострілу – Іванова чи Зайцева – загинув Кротов.

1. Як повинен поступити у цій ситуації слідчий?

2. Складіть проект рішення, яке має бути прийняте за описаних обставин.

6. Неповнолітній Бровченко Василь був притягнутий як обвинувачений за вчинення злочину, передбаченого ч. 4 ст. 296 КК України. Відповідно до зібраних у справі доказів Бровченко вчинив хуліганські дії з використанням металевого прута, вийшовши у двір будинку після святкування свого дня народження. В цей день йому виповнилось 14 років.

Після пред'явлення обвинувачення захисник порушив клопотання про зміну кваліфікації своєму підзахисному. Оскільки останній залізний прут знайшов випадково на місці вчинення злочину і ним наніс кілька ударів потерпілим, то його дії слід кваліфікувати за ч. 3 ст. 296 КК.

Після надходження справи з обвинувальним висновком до прокурора, останній, вивчивши всі матеріали справи,дійшов висновку, що кримінальну справу необхідно направити до суду для застосування до неповнолітнього примусових заходів виховного характеру. Він сам виніс постанову про закриття справи та застосування до неповнолітнього Бровченка примусових заходів виховного характеру і направив її до суду.

1. Який порядок і умови направлення справи до суду для звільнення неповнолітнього від кримінальної відповідальності у зв’язку із застосуванням до нього примусових заходів виховного характеру?

2. Оцініть законність дій слідчого і прокурора.

Варіант: Неповнолітньому Бровченку в день вчинення ним описаних дій виповнилось 11 років.

 

 

7. 15 вересня 2005 року біля 19 год. 30 хв. Лимаренко Володимир Васильович, 15 серпня 1984 року народження, уродженець м. Житомира, мешканець м. Львова, вул. Топольна, буд. 18 кв. 124., робітник СП "Іскра", неодружений, освіта загальна середня, раніше не судимий, громадянин України, допризовник, перебуваючи у нетверезому стані, перевернув кіоск, що знаходився на розі вул. Зеленої і Бондарської у м. Львові і належав товариству з обмеженою відповідальністю (ТЗОВ) "Імпекс". Як пояснив на допиті Лимаренко, мотивом, що спонукав його до таких дій, стала нетактовна, на його думку, поведінка продавця кіоска. На його (Лимаренка) пропозицію продати дешевше цигарки продавець відповіла, що хай він іде на ринок і там торгується. Розгнівавшись за таку відповідь, він перевернув кіоск.

Своїми діями Лимаренко умисно пошкодив майно, заподіявши ТЗОВ "Імпекс" збитки в сумі 3000 грн. На другий день після вчиненого Лимаренко вибачився перед керівництвом ТЗОВ за свою поведінку і частково (2000 грн.) відшкодував завдані збитки.

27 вересня (ще до пред'явлення обвинувачення) Лимаренко був призваний на службу до Збройних Сил України. За повідомленням командування військової частини він добросовісно несе службу, дисциплінований, вже має заохочення.

1. Чи є за описаних обставин підстави для закриття кримінальної справи?

2. Що є тут підставою для звільнення від кримінальної відповідальності?

3. В якому порядку вирішується питання про звільнення від кримінальної відповідальності?

 

8. 26 грудня 2004 року слідчий на підставі п. 2 ст. 213 КПК України виніс постанову про закриття кримінальної справи про обвинувачення Андрощука у вчиненні злочину, передбаченого ч. 1 ст. 185 КК України. Андрощуку було направлене повідомлення такого змісту: “Ставлю до відома, що кримінальна справа про обвинувачення Вас у вчиненні злочину, передбаченого ч. 1 ст. 185 КК України, закрита 26 грудня за недоведеністю Вашої участі у вчиненні злочину”. Дане повідомлення Андрощук одержав 29 грудня.

Повідомлення про закриття кримінальної справи було також направлено потерпілій Зварич Т. М., яка його одержала в той же день, що й Андрощук.

8 січня Андрощук оскаржив прокуророві постанову слідчого про закриття кримінальної справи. У скарзі він просив постанову скасувати, довести досудове слідство до кінця, передати справу в суд і хай останній підтвердить його невинуватість, постановивши виправдувальний вирок.

Ще раніше, 4 січня, скаргу на постанову про закриття кримінальної справи подала прокуророві потерпіла Зварич. В ній вона вказувала, що кримінальна справа закрита безпідставно. В справі “є достатні дані, які свідчать про вину Андрощука у вчиненні крадіжки”. Крім того, слідчий відмовився надати їй та її представникові - адвокатові Злобіну матеріали справи для ознайомлення. Потерпіла скаржилась також на те, що вона не була визнана цивільним позивачем, не дивлячись на те, що їй злочином була завдана істотна матеріальна шкода. Такі дії слідчого позбавили її можливості домогтися відшкодування шкоди. 8 лютого прокурор повідомив обох скаржників про те, що їх скарги є безпідставними і не підлягають задоволенню. При цьому він зазначив, що його рішення щодо скарг є остаточним.

1. Чи може бути закрита кримінальна справа за недоведеністю участі обвинуваченого у вчиненні злочину?

2. Який порядок закриття кримінальної справи?

3. Які обов'язки покладає на слідчого (прокурора, суд) кримінально-процесуальний закон у випадку закриття кримінальної справи (вкажіть окремо - за нереабілітуючими підставами і реабілітуючими)?

4. Який порядок та строки оскарження постанови про закриття кримінальної справи?

5. Дайте правову оцінку відповідям прокурора на скарги.