Привлечение реестродержателя к административной ответственности за нарушение правил ведения реестра акционеров

 

Основные применимые нормы:

- ст. 15.22 КоАП РФ;

- п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра).

 

Статья 15.22 КоАП РФ посвящена привлечению к административной ответственности за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг (в том числе реестра акционеров).

В силу ст. 15.22 КоАП РФ любое нарушение правил ведения реестра акционеров может повлечь привлечение к административной ответственности.

В настоящее время полномочия упраздненной ФСФР России осуществляет Банк России.

 

1.1. Вывод из судебной практики: Самостоятельное ведение реестра акционеров обществом, число акционеров которого превышает 50, является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ ("Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг") (актуально до 01.10.2014).

 

Судебная практика:

 

Постановление ФАС Поволжского округа от 07.06.2012 по делу N А49-5355/2011

"...Как усматривается из материалов дела, выездной плановой проверкой проведенной РО ФСФР России в ЮВР с 28.02.2011 по 30.03.2011 на предмет соблюдения обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и акционерных обществах установлено, что при численности акционеров в 67 лиц, в том числе 58 физических и 9 юридических лиц, общество самостоятельно в нарушение требований пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.

На основании проверки составлен протокол об административном правонарушении от 30.05.2011 N 42-11-58/пр-ап, вынесено постановление от 12.08.2011 N 42-11-80/пн о привлечении ОАО "Ломовагроснаб" к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.22 КоАП РФ и наложен административный штраф в размере 700 000 рублей.

Согласно статье 44 Федерального закона от 26.12.2995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон N 208-ФЗ) в обществе с числом акционеров более 50 человек держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор.

Поскольку на момент проверки число акционеров общества составляло 67 человек, то административный орган обоснованно составил по выявленному факту протокол об административном правонарушении и правильно квалифицировал допущенное обществом правонарушение, штраф назначен в минимальном размере санкции, установленной частью 2 статьи 15.22 КоАП РФ..."

 

1.2. Вывод из судебной практики: Направление отказа во внесении записи в реестр акционеров с нарушением установленного законодательством срока и без указания причин отказа является основанием для привлечения реестродержателя к административной ответственности по ст. 15.22 КоАП РФ ("Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг").

 

Пункт 7.3 Положения о ведении реестра обязывает регистратора мотивированно отказывать во внесении записи в реестр акционеров, поэтому нарушение данной обязанности является основанием для привлечения к административной ответственности на основании ст. 15.22 КоАП РФ.

Приведенный ниже судебный акт был принят в период действия предыдущей редакции данной статьи. Однако суд пришел к выводу, согласно которому несвоевременное направление немотивированного отказа во внесении записи в реестр акционеров является незаконным отказом от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

 

Судебная практика:

 

Постановление ФАС Уральского округа от 26.07.2007 N Ф09-5944/07-С1 по делу N А60-1540/07

"...Как следует из материалов дела, в ходе проверки общества, проведенной по жалобе Кармановой Е.В., отделением установлено, что в 08.11.2006 в адрес общества, самостоятельно осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, поступил пакет документов от Руденко Л.Е. для внесения в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг записи об открытии ей лицевого счета.

Письмом от 15.11.2006 общество возвратило документы, сославшись на Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение).

По мнению административного органа, указанные обстоятельства свидетельствуют о несоблюдении обществом требований абз. 11 п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 2 ст. 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

В силу ст. 15.22 Кодекса незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей.

В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Апелляционным судом установлено и материалами дела подтверждается, что общество уведомило (письмо от 15.11.2006) Руденко Л.Е. об отказе во внесении записи в реестр регистраторов. Однако в нарушение указанных норм обществом данное уведомление направлено несвоевременно и оно не содержит конкретных причин отказа и указания на действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр. Таким образом, данный отказ не соответствует требованиям законодательства.

При таких обстоятельствах апелляционный суд сделал правильный вывод о том, что общество обоснованно привлечено к административной ответственности по ст. 15.22 Кодекса, и правомерно отказал в удовлетворении заявленных требований..."

 

1.3. Вывод из судебной практики: Направление отказа во внесении записи в реестр акционеров с нарушением установленного законодательством срока является основанием для привлечения реестродержателя к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ ("Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг").

 

Судебная практика:

 

Постановление ФАС Поволжского округа от 14.10.2010 по делу N А65-4067/2010

"...Как следует из материалов дела, РО ФСФР России в ВКР на основании поручения от 18.11.2009 N 11-09-232/пч проведена камеральная проверка сведений, изложенных в объяснениях общества на предмет соблюдения требований законодательства Российской Федерации при ведении своего реестра акционеров.

Проверкой установлено, что отказ внесения записи в реестр акционеров общества был направлен в адрес открытого акционерного общества "АКБ Девон-Кредит" с нарушением требований пункта 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам России от 02.10.1997 N 27.

По результатам проверки административным органом 14.01.2010 составлен протокол об административном правонарушении N 11-09-034/пр-ап, на основании которого 27.01.2010 вынесено постановление о назначении административного наказания по части 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде взыскания штрафа в размере 100 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось с соответствующим заявлением в арбитражный суд.

Согласно данных журнала учета входящих документов реестра акционеров общества, 28.05.2009 N 1018 в реестр от открытого акционерного общества Акционерный банк "Девон-кредит" поступило письмо и передаточные распоряжение о передаче ценных бумаг от него к муниципальному учреждению "Комитет земельных и имущественных отношений".

В ответ на поступившее от открытого акционерного общества Акционерный банк "Девон-кредит" письмо обществом 11.06.2009 направлен отказ от внесения записи в реестр акционеров, о чем в журнале учета входящих документов сделана соответствующая запись.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров обществом направлен в адрес открытого акционерного общества Акционерный банк "Девон-кредит" с нарушением требований пункта 7.3 Положения о ведении реестра, так как пятидневный срок истекал 04.06.2009.

Таким образом, суды пришли к правильному выводу о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях..."

 

1.4. Вывод из судебной практики: Отказ реестродержателя в предоставлении по требованию владельца ценных бумаг справки об операциях по лицевому счету на основании того, что направленный ему запрос не соответствует утвержденной им форме, является основанием для привлечения реестродержателя к административной ответственности по ст. 15.22 КоАП РФ ("Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг"), если не будет установлено, что он не довел до сведения владельцев ценных бумаг информацию об утвержденных им правилах ведения реестра.

 

Судебная практика:

 

Примечание: Пункт 3 Постановления ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" императивно устанавливает: лицо, ведущее реестр владельцев именных ценных бумаг, обязано предъявить по требованию зарегистрированного в системе ведения реестра лица правила его ведения, которые включают полный перечень документов и сведений, необходимых при регистрации в реестре прав владельцев именных ценных бумаг.

Суд исходил из того, что неисполнение данной обязанности является нарушением правил ведения реестра владельцев ценных бумаг (в том числе реестра акционеров) и образует состав административного правонарушения.

 

Постановление ФАС Северо-Западного округа от 05.03.2009 по делу N А66-7458/2008

"...Как следует из материалов дела, по результатам проведенной по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Белка" (далее - ООО "Белка") проверки соблюдения ОАО НТС "Тверской проспект" порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг РО ФСФР установлено, что, получив от ООО "Белка" запрос о предоставлении информации из реестра об операциях по его лицевому счету, ОАО НТС "Тверской проспект" письмом от 23.06.2008 N 11 отказало в предоставлении требуемой информации со ссылкой на непредставление соответствующего распоряжения, оформленного согласно утвержденным им правилам. Усмотрев в действиях ОАО НТС "Тверской проспект" нарушение требований пунктов 7.9.4 и 10.3 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение N 27), РО ФСФР составлены акт от 08.07.2008 и протокол об административном правонарушении от той же даты, а постановлением от 31.07.2008 ОАО НТС "Тверской проспект" привлечено к административной ответственности по статье 15.22 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 10000 руб.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39 "О рынке ценных бумаг" держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение пяти рабочих дней. В силу пункта 7.9.4 Положения N 27 по требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени в течение пяти рабочих дней (пункт 10.3 Положения). Вместе с тем, Положение N 27 не устанавливает форму запроса, с которым зарегистрированное лицо может обратиться к регистратору за получением необходимой информации, а напротив, в пункте 10.1 предусмотрена обязанность регистратора разработать и утвердить Правила ведения реестра, предусматривающие в том числе перечень и порядок исполнения операций регистратором, а также способ предоставления документов регистратору. Согласно пункту 5.1 разработанных ОАО НТС "Тверской проспект" Правил ведения реестра справка о проведенных операциях по лицевому счету за запрашиваемый период предоставляется по распоряжению зарегистрированного лица на выдачу информации из реестра, оформленному по установленной форме.

Не установив по материалам дела данных, свидетельствующих о доведении до владельцев именных ценных бумаг разработанных ОАО НТС "Тверской проспект" Правил ведения реестра и предоставлении возможности ознакомления с образцом распоряжения на получение информации из реестра, суд пришел к обоснованному выводу об отсутствии у ОАО НТС "Тверской проспект" оснований для отказа в выдаче ООО "Белка", являющемуся владельцем ценных бумаг (запрос подписан его законным представителем), справки об операциях по лицевому счету, равно как и к выводу о наличии в действиях ОАО НТС "Тверской проспект" состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.22 КоАП РФ, выразившегося в невыполнении законных требований лица, действующего от имени владельца ценных бумаг..."

 

1.5. Вывод из судебной практики: Отказ во внесении записи в реестр акционеров вследствие внешнего несовпадения подписи в нотариально удостоверенной доверенности с образцом подписи в анкете является основанием для привлечения реестродержателя к административной ответственности по ст. 15.22 КоАП РФ ("Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг").

 

Судебная практика:

 

Примечание: Суд исходит из того, что регистратор необоснованно отказал заявителю во внесении записей в реестр, поскольку безосновательно признал представленную нотариально оформленную доверенность фактически подписанной неуполномоченным лицом.

 

Постановление ФАС Поволжского округа от 06.05.2008 по делу N А65-25411/2007-СА3-38

"...Как усматривается из материалов дела, 07.05.2007 Лоскутова Т.С., действуя на основании нотариально оформленной доверенности от имени Галеева Р.С., обратилась к держателю реестра - ЗАО "Регистратор Интрако" о передаче 20000 обыкновенных именных акций ОАО "Уралкалий" со счета Галеева Р.С. на счет ЗАО "Депозитарная - Клиринговая Компания".

ЗАО "Регистратор Интрако" 10.05.2007 отказало во внесении записи в реестр акционеров, указав в качестве основания, что представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, имеющейся в других предоставленных Регистратору для внесения записи в реестр документов (пункт 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27).

По данному факту РО ФСФР в Волго-Камском регионе в отношении ЗАО "Регистратор Интрако" составлен протокол N 343-ю-9/2 от 19.06.2007 об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.22 КоАП Российской Федерации.

На основании материалов проверки административным органом вынесено постановление от 26.06.2007 N 222, которым ЗАО "Регистратор Интрако" привлечено к административной ответственности по статье 15.22 КоАП Российской Федерации и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 10000 рублей.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.

Как установлено судом, 07.05.2007 Лоскутова Т.С., действующая на основании нотариально заверенной доверенности от 04.05.2007, от имени Галеева Р.С. - акционера ОАО "Уралкалий", обратилась к ЗАО "Регистратор Интрако" с требованием внести запись по переходу прав собственности и о передаче 20000 обыкновенных именных акций ОАО "Уралкалий" со счета Галеева Р.С. на счет номинального держателя ЗАО "Депозитарная - Клиринговая Компания".

Поскольку Общество осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Уралкалий", обязанность идентификации владельцев ценных бумаг возложена законодательством Российской Федерации именно на него.

В рассматриваемом случае, 10.05.2007 регистратор - ЗАО "Регистратор Интрако" отказал законному представителю акционера "Уралкалий" во внесении записи в реестр акционеров ОАО "Уралкалий", мотивировав тем, что представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, имеющейся в других предоставленных регистратору для внесения записи в реестр документах. При проведении проверки было выявлено несовпадение подписи Галеева Р.С. на нотариально оформленной доверенности с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица Галеева Р.С., имеющейся у регистратора.

В данном случае регистратор необоснованно отказал заявителю во внесении записей в реестр, поскольку предоставленные документы содержали всю необходимую информацию, безосновательно признав при этом представленную нотариально оформленную доверенность фактически подписанной неуполномоченным лицом.

Судом сделан правильный вывод, что в течение времени, отведенного регистратору для проверки представленных документов, у ЗАО "Регистратор Интрако" имелась возможность установить подлинность подписи Галеева Р.С. на нотариально оформленной доверенности и действия по отказу во внесении записи в реестр акционеров носят формальный характер..."

 

1.6. Вывод из судебной практики: Отказ во внесении записи в реестр акционеров в связи с сомнением реестродержателя в подлинности документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица, является основанием для привлечения реестродержателя к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ ("Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг").

 

Судебная практика:

 

Постановление ФАС Московского округа от 22.03.2011 N КА-А40/569-11 по делу N А40-66185/10-122-377

"...Как следует из материалов дела и установлено судами, постановлением ФСФР России от 06 мая 2010 года N 10-95/пн ОАО "Центральный Московской Депозитарий" привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей.

В качестве противоправного деяния Обществу вменен отказ в проведении операции в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Востокнефтепроводстрой" в отношении Давлеткирова Ф.Ш., мотивированный непредставлением действительного документа, удостоверяющего личность, поскольку в представленном документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, проставленный на 19 странице штамп не соответствует Положению о паспорте гражданина Российской Федерации, утвержденному Постановлением Правительства от 08 июля 1997 года N 828.

Не согласившись с указанным постановлением ФСФР России, Общество обратилось с заявлением в Арбитражный суд города Москвы.

Правильно применив Положения о паспорте гражданина Российской Федерации, статьи 2.1, часть 1 статьи 15.22 КоАП РФ, раздел 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02 октября 1997 года N 27 суды правомерно указали на отсутствие у Общества права признавать недействительными документы, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации, следовательно, оснований для признания паспорта Давлеткирова Ф.Ш. недействительным у Общества не имелось.

При изложенных обстоятельствах, выводы судов первой и апелляционной инстанции о законности и обоснованности оспариваемого постановления ФСФР России являются правильными..."

 

1.7. Вывод из судебной практики: Отказ в проведении операций по счету зарегистрированного лица вследствие несовпадения подписи этого лица на доверенности и анкете, предоставляемой для внесения изменений в информацию лицевого счета, является основанием для привлечения реестродержателя к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ ("Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг").

 

Судебная практика:

 

Постановление ФАС Московского округа от 17.03.2011 N КА-А40/929-11 по делу N А40-94885/10-153-470

"...ЗАО "СР-ДРАГа" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления ФСФР России от 26 июля 2010 года N 10-159/пн о привлечении заявителя к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

Оспариваемым постановлением ФСФР России от 26 июля 2010 года ЗАО "СР-ДРАГа" привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ за незаконный отказ во внесении записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 700000 рублей.

На основании пункта 7.3 Положения сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

Следовательно, образец подписи зарегистрированного лица, содержащийся в предоставленной доверенности, подлежит сверке только с образцом подписи этого зарегистрированного лица, содержащимся в анкете, имеющийся у регистратора. При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

Таким образом, суды правомерно указали, что в данном случае при предоставлении регистратору для проведения операций по счету одного зарегистрированного лица анкеты зарегистрированного лица для внесения изменений в информацию его лицевого счета доверенности, выданной им уполномоченному представителю, на представление его интересов, у регистратора отсутствовали основания для осуществления сверки подписи зарегистрированного лица, исполненной на предоставленной регистратору анкете, с подписью в доверенности.

С учетом изложенного, в нарушение требований раздела 5, пункта 7.3 Положения регистратор незаконно отказал во внесении записи в реестр на основании анкеты акционера.

Суды обоснованно пришли к выводу о том, что вина заявителя установлена, поскольку он обязан знать и соблюдать нормы действующего законодательства, предвидеть вредные последствия своего бездействия, а также обеспечить выполнение всех зависящих от него мер по предотвращению правонарушения, при этом, объективных обстоятельств, препятствующих исполнению заявителем обязанностей, возложенных на него законодательством, не установлено..."

 

1.8. Вывод из судебной практики: Отказ во внесении записи в реестр акционеров на основании свидетельства о наследстве в связи с отсутствием номера лицевого счета наследодателя в свидетельстве является основанием для привлечения реестродержателя к административной ответственности по ст. 15.22 КоАП РФ ("Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг").

 

Судебная практика:

 

Постановление ФАС Московского округа от 05.10.2011 по делу N А40-53075/10-145-294

"...Открытое акционерное общество "Центральный Московской Депозитарий" (далее - ОАО "Центральный Московской Депозитарий", Общество, регистратор) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) от 07 апреля 2010 года по делу N 10-70/пн о признании Общества виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 21 марта 2011 года, оставленного без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 июня 2011 года, в удовлетворении заявленных требований отказано в связи с наличием в действиях Общества состава административного правонарушения, отсутствием нарушений порядка и процедуры привлечения Общества к административной ответственности.

Как следует из материалов дела и установлено судами, постановлением ФСФР России от 07 апреля 2010 года по делу N 10-70/пн ОАО "Центральный Московской Депозитарий" привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей.

В качестве противоправного деяния Обществу вменен отказ во внесении записи в реестр на основании представленного Ноздриным В.Н. свидетельства о праве на наследство по закону (вх. N 000284-001 от 12 января 2010 года) в отношении 447 обыкновенных акций ОАО "РусГидро", принадлежавших умершему наследодателю - Ноздриной А.В. В обоснование отказа регистратор сослался на пункт 5 Положения, указав, что представленное свидетельство содержит неверную информацию о номере лицевого счета наследодателя в реестре.

Правильно применив статьи 8, 28 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", часть 1 статьи 15.22 КоАП РФ, пункты 5, 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02 октября 1997 года N 27 суды правомерно указали на отсутствие в настоящем случае у Общества оснований для отказа во внесении записи в реестр, поскольку в силу установленной формы указание номера лицевого счета в названном свидетельстве не требуется. Каких-либо претензий к представленным документам, за исключением ошибки в номере лицевого счета в реестре, при принятии решения об отказе в исполнении операций в реестре регистратором не указано, что Обществом не оспаривается. Судами также обоснованно учтено, что в данном отказе регистратор не указал на невозможность идентифицировать наследодателя в связи с отсутствием анкеты как на основание отказа.

Выводы судов о применении нормы права основаны на исследовании документов, представленных сторонами в обоснование своих требований и возражений в совокупности с другими доказательствами, имеющими значение для дела. Эти выводы соответствуют установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам. Иная оценка установленных судами двух инстанций фактов процессуальным законом к компетенции суда кассационной инстанции не отнесена..."

 

1.9. Вывод из судебной практики: Реестродержатель, нарушивший срок представления выписки из реестра акционеров, может быть привлечен к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ с наложением штрафа в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

 

Судебная практика:

 

Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 20.10.2014 N Ф09-6937/14 по делу N А47-13633/2013

"...Закрытое акционерное общество "Инфосвязь" (далее - общество; ИНН 5612023684, ОГРН 1025601808693) обратилось в Арбитражный суд Оренбургской области с заявлением к управлению о признании незаконным и отмене постановления от 26.11.2013 по делу N 42-13-63/ап о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс), в виде наложения штрафа в размере 700 000 руб.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.08.2014 (судьи Арямов А.А., Баканов В.В., Иванова Н.А.) решение суда оставлено без изменения.

Как следует из материалов дела, что 16.05.2013 в адрес общества от его акционера Черемушниковой И.И., владеющей 32,3% акций общества, поступило требование от 14.05.2013 о представлении в том числе выписки из реестра акционеров в отношении Черемушниковой И.И. по состоянию на 13.05.2013.

Черемушникова И.И. 27.05.2013 и 10.06.2013 обратилась в управление с жалобами на действия общества, указав на нарушение прав акционера несвоевременным направлением выписки из реестра акционера.

В отношении общества 21.10.2013 составлен протокол об административном правонарушении, постановлением от 26.11.2013 по делу N 42-13-63/ап общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.22 Кодекса, в виде наложения штрафа в размере 700 000 руб.

Пунктом 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что держатель реестра обязан по требованию зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение трех рабочих дней.

При исследовании материалов дела судами установлено, что поступившее в общество 16.05.2013 требование акционера этого общества Черемушниковой И.И. о предоставлении выписки из реестра акционеров фактически исполнено лишь 23.05.2013, то есть с нарушением установленного законодательством трехдневного срока.

Следовательно, законным является вывод судов о наличии в действиях общества состава вменяемого ему административного правонарушения..."

 

Аналогичная судебная практика:

Восточно-Сибирский округ

 

Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 27.06.2011 по делу N А33-14538/2010

"...Открытое акционерное общество "Лесосибирскстрой" (далее - общество, ОАО "Лесосибирскстрой") обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления от 15.09.2010 N 19-10-067/пн Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (далее - РО ФСФР России в ЦСР, административный орган) по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Как установлено судами и следует из материалов дела, РО ФСФР России в ЦСР на основании заявления владельца ценных бумаг Тимофеева Дмитрия Юрьевича о невыполнении его требования по предоставлению выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету проведена проверка деятельности ОАО "Лесосибирскстрой" на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

РО ФСФР России в ЦСР установлено, что общество само осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг. Тимофеевым Д.Ю. 02.06.2010 направлено заявление о выдаче выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг. Выписка из реестра ценных бумаг направлена Тимофееву Д.Ю. 10.07.2010 при сроке представления 08.06.2010, то есть с нарушением установленного пятидневного срока.

Постановлением РО ФСФР России в ЦСР от 15.09.2010 N 19-10-067/пн ОАО "Лесосибирскстрой" привлечено к административной ответственности, установленной частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Данное обстоятельство явилось основанием для обращения общества в арбитражный суд с названным заявлением.

Суды признали доказанным наличие в действиях ОАО "Лесосибирскстрой" состава вменяемого административного правонарушения и отсутствие нарушения процедуры привлечения общества к административной ответственности, вместе с тем, удовлетворяя заявленные требования, суды исходили из наличия оснований для применения по данному делу положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Пунктами 5, 7.9.4, 10.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение), установлена обязанность предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящим Положением.

В соответствии с пунктом 7.9.4 Положения регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. Операция по предоставлению выписок исполняется в течение пяти рабочих дней (пункт 10.3 Положения).

Частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за в том числе невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету в виде наложения административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Факт непредставления обществом Тимофееву Д.Ю. выписки из реестра акционеров в срок не позднее 08.06.2010 материалами дела подтверждается и не оспаривается обществом.

Вместе с тем суды первой и апелляционной инстанций, учитывая конкретные обстоятельства дела и рассмотрев заявление ОАО "Лесосибирскстрой" об освобождении от административного наказания, посчитали, что материалы дела не подтверждают факт причинения существенной угрозы охраняемым общественным отношениям в результате совершения обществом вменяемого административного правонарушения, в связи с чем признали правонарушение малозначительным. При этом суды установили отсутствие доказательств, свидетельствующих о наступлении неблагоприятных последствий для акционера общества - владельца одной обыкновенной акции - Тимофеева Д.Ю.

Нарушения или неправильного применения норм материального и процессуального права, влекущих отмену судебных актов, в том числе тех, на которые имеется ссылка в кассационной жалобе, не установлено..."

 

1.10. Вывод из судебной практики: Непредставление по требованию акционера выписки из реестра акционеров является основанием для привлечения реестродержателя к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ ("Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг").

 

Судебная практика:

 

Постановление ФАС Уральского округа от 26.09.2011 N Ф09-5732/11 по делу N А60-692/2011

"...Как следует из материалов дела, в Отделение 14.07.2010 поступила жалоба гражданина Хасаншина И.И., являющегося акционером открытого акционерного общества "Пурпе" (далее - общество "Пурпе"). В названной жалобе указывалось, что являясь акционером общества "Пурпе", гражданин Хасаншин И.И. 11.05.2010 письменно обратился в общество "Регистратор-Капитал", осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества "Пурпе" и им не был получен ответ.

Отделение в отношении общества проведена проверка, в ходе которой административным органом выявлено, что общество "Регистратор-Капитал" представило выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг общества "Пурпе" от 19.05.2010, выданную на имя гражданина Хасаншина И.И. и сопроводительное письмо, направленное 21.05.2010 в адрес акционера. Однако документы, подтверждающие направление выписки заявителю посредством почтовой связи, в региональное отделение не представлены.

По результатам проверки отделением в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении от 28.10.2010 N 62-10-770/пр-ап, на основании которого вынесено постановление от 22.12.2010 N 62-10-669/пн о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.22 Кодекса, в виде взыскания штрафа в размере 700 000 руб.

Согласно ст. 46 Закона N 208-ФЗ, держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.

Пунктом 3 ст. 8, п. 5 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и п. 7.9.4, 10.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ Российской Федерации от 02.10.1997 N 27 предусмотрено, что держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг в течение пяти рабочих дней предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к