Понятие экспертизы и сферы ее применения

 

Термин «экспертиза» происходит от латинского «expertus», что означает «опытный, сведущий». В самом широком смысле экспертиза - это исследование, проводимое сведущим лицом для ответа на вопросы, требующие специальных (научных, про­фессиональных, опытных) знаний. То есть экспертиза назначается исключительно в тех случаях, когда для установления определенных обстоятельств или фактов необходимы специаль­ные знания в определенной сфере науки, искусства, техники, ремесла.

Решаемые экспертами вопросы разнообразны. Так, в здраво­охранении могут проводиться медико-социальные экспертизы, в торговле - товароведческие, в области строительства назначаются строительно-технические и эконо­мические экспертизы. По материалам, претендующим на статус изобретения, могут проводиться патентные экспертизы. При расследовании уголовного дела может быть назначены криминалистическая дактилоскопичская, взрывотехническая, судебно-медицинская экспертизы. Таким образом, экспертизы используются как в сфере судопроизводства, так и во внесудебной сфере.

Несудебная экспертиза в отличие от судебной назнача­ется не в связи с производством по делу и проводится не в про­цессуальной форме. Как по предмету своего исследования, так и по субъектам ее назначающим несудебная экспертиза может быть самой разнооб­разной.

Так, к примеру, существует государственная экспертиза градостроительной и проектно-сметной документации, государственная экологическая экспертиза[1] и ряд других.

Для определения степени утраты трудоспособности гражданина в связи с назначением ему пенсии по инвалидности требуется заключение медико-социальной экспертизы.

Различного рода товароведческие экспертизы на предмет качества закупаемого товара могут назначаться по запросам разнообразных предприятий и фирм, занимающихся оптово-розничной торговлей. В современный период, когда существенно возрос объем некачественных импортных лекарств, поступающих в Россию, фармацевтические фирмы, закупающие партию импортных лекарственных препара­тов, считают нелишним провести их фармацевтическую экспертизу.

Несудебная экспертиза может проводиться на договорной основе по заказу частного лица, в случае, например, при нежелании в огласке какой-либо проблемы. Так, экспертные учреждения Мини­стерства юстиции РФ проводят на коммерческой основе экспер­тизы по заказам любых юридических или физических лиц. Например, экспертизы могут проводиться на досудебных стадиях для решения вопроса о целесообразности подачи искового заявления в суд. Так, медицинская экспертиза вещественных доказательств с использованием метода генотипоскопии проводится для решения вопроса о спорном отцовстве, строительно-техническая экспертиза для пригодности здания к проживанию и.т.д. Бюро товарных экспертиз проводят предварительные, до обращения в суд экспертизы на предмет соответствия приобретенных товаров их потребительским качествам.

Естественно, заключения таких несудебных экспертиз все чаще вовле­каются в орбиту судопроизводства - представляются следователю или всуд сторонами, служат основанием к воз­буждению уголовного дела и т. п. Надо полагать, что с даль­нейшим развитием принципа состязательности в уголовном процессе такие явления будут наблюдаться все чаще.

В связи с этим возникает вопрос о доказательственном значении заключения несудебной экспертизы и его соотношении с заключением экспертизы судебной. Разумеется, оно не может рассматриваться как заключение судебной экспертизы, поскольку такая экспертиза проводится вне рамок уголовного процесса. Вмес­те с тем, очевидно, что отрицать их значение как источников до­казательственной информации нельзя. Такие заключения сле­дует рассматривать как разновидность «иных» документов, предусмотренных ст.ст. 71 ГПК РФ, 74 УПК РФ.

Таким образом, в современных условиях возможности для проведения различного рода несудебных экспертиз довольно широкие и они получают все большее распространение.

Наряду с этим еще более широкое распространение получила так называемая судебная экспертиза как форма использования специальных познаний для достижения определенных юридических целей.

Судебная экспертиза - это исследование, проводимое в соответствии с действующим законодательством лицами, сведущими в науке, технике ремесле (экспертами) для установления фактов и обстоятельств по материалам юридического дела. В настоящее время судебная экспертиза получила довольно широкое распространение в самых различных сферах судопроизводства: в уголовном, гражданском, арбитражном и административном судопроизводстве. К экспертизе прибегают в налоговой и таможенной практике. В порядке обеспечения доказательств экспертизу может назначить нотариус. Имеют место экспертизы и в конституционном судопроизводстве.

В связи этим возникает вопрос, какие исследования относить к судебной экспертизе и в чем ее коренное отличие от экспертизы несудебной.

Как было выше отмечено, судебная экспертиза является важнейшей процессуальной формой применения специаль­ных знаний, которая не может быть получена другими процессуальными средствами.

Отличительными чертами судебной экспертизы являются следующие.

·Специальные субъекты судебно-экспертной деятельности.

Во-первых, судебную экспертизу может назначить только исчерпывающий круг специальных субъектов. Так, в уголовном процессе – это следователь, дознаватель, прокурор, суд, судья, в гражданском и арбитражном процессе экспертиза может быть назначена судом. В рамках административного судопроизводства экспертиза назначается судьями и должностными лицами (милиции, налоговых, таможенных и других органов), в производстве которых находится дело об административном правонарушении.

Во-вторых, экспертиза про­водится специально назначенным лицом – экспертом, который должен обладать соответствую­щими специальными знаниями и удовлетворять другим требова­ниям, указанным в законе. В каждом правоприменительном процессе эксперт наделен рядом процессуальных прав и соответствующих обязанностей. Он, в частности, об­ладает определенной процессуальной самостоятельностью и независимостью при проведении экспертизы, дает заключение от своего имени, по своему внутреннему убеждению и несет за него личную ответственность. Эксперт по своему процессуаль­ному положению отличается от всех других субъектов уголовно­го процесса, в том числе и от специалиста.

·Экспертиза производится в определенной процессу­альной форме.

Соответствующим процессуальным законом (УПК РФ, ГПК РФ, АПК РФ) регламен­тирован порядок назначения экспертизы, ее проведения и про­цессуального оформления; определены права и обязанности участников процесса в связи с производством экспертизы. Про­цессуальная форма производства судебной экспертизы также является ее характерной чертой, отличающей ее от ревизии и от несудебных экспертиз, проводимых до возбуждения дела, либо после его возбуждения, но независимо от него и не в связи с ним. Соблюдение процессуальной формы производства судебной экспертизы - необходимое условие допустимости за­ключения эксперта как судебного доказательства.

·Экспертное заключение как доказательство.

Ход и результаты экспертного исследования оформ­ляются специальным процессуальным документом - заклю­чением эксперта,которое является самостоятельным видом судебных доказательств, предусмотренных законом (ст. 204 УПК РФ, ст. 26.4 КоАП РФ, ст. 86 ГПК РФ, ст. 86 АПК РФ). Различные справки, акты и заключения несудебных экспертиз, содержа­щие данные, полученные с применением специальных позна­ний, являются разновидностью иных документов, а не самостоя­тельным видом доказательств.

С учетом этого можно заключить, что судебная экспертиза — это про­цессуальное действие, проводимое в соответствии с законом экспертом по заданию органов расследования или суда, должностных лиц в целях установления обстоятельств (фактов), имеющих значение для дела.

Экспертиза имеет целью установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания по делу либо имеющих значение дока­зательственных фактов. Эти обстоятельства должны устанавли­ваться экспертом на основе проведенного им исследования. В случаях, когда вопросы, хотя и носят специальный характер, вхо­дят в компетенцию определенных специалистов, но не требуют для своего разрешения проведения исследований (например, какие-либо общие научные положения), экспертиза проводиться не должна. Этим экспертиза отличается от допроса эксперта и от справочной деятельности.

Судебная экспертиза значительно расширяет познавательные возможности следствия и суда, позволяя использовать в ходе расследования и судебного рассмотрения уголовных дел весь арсенал современных научно-технических средств и методов. Поэтому экспертиза нередко выступает в качестве довольно эффективно­го способа установления существенных обстоятельств дела. Судебная экспертиза постоянно развивается путем создания новых и совершенствования имеющихся методик исследования и находит все большее применение в судебной и следственной практике.

Возникает вопрос, нужно ли в таких случаях, когда в деле имеется заключение несудебной экспертизы, обязательно наз­начать по тем же вопросам экспертизу судебную? Представ­ляется, что такой необходимости нет. Несудебная экспертиза отличается от судебной только по процессуальной форме. Ника­ких различий методического характера между ними нет. Поэтому, если несудебная экспертиза проведена достаточно компетент­ным экспертом, при этом были разрешены все интересующие следствие и суд вопросы, и не возникло никаких препятствий процессуального характера к использованию заключения в ка­честве доказательства (заинтересованность эксперта в исходе дела и т. п.), то параллельное проведение судебной экспертизы теряет всякий смысл. Судебная экспертиза в таких случаях может проводиться, если заключение несудебной экспертизы неполно, вызывает сомнения по существу и тому подобное, т.е. основа­ния назначения судебной экспертизы совпадают здесь с осно­ваниями назначения дополнительных и повторных экспертиз.

Следует особо подчеркнуть, что сказанное относится только к случаям, когда несудебная экспертиза проведена в свя­зи с расследованием и на момент расследования ее заключение уже имеется в деле. Назначение взамен судебной экспертизы несудебной в ходе расследования или разбирательства дела совершенно недопустимо. Если возникает необходимость реше­ния вопросов, требующих специальных познаний, следователем или судом может быть назначена только судебная экспертиза, осуществляемая с соблюдением всех процессуальных норм и гарантирующая обеспечение прав и интересов участвующих в деле лиц [2].

Пред­метом судебной экспертизы являются фактические данные (обстоятельства дела), устанавливаемые с учетом специаль­ных знаний на основе исследования представленных эксперту материалов дела. Применительно к конкретной экспертизе ее предметом яв­ляется экспертная задача, которую предстоит решить эксперту в ходе исследования на основе соответствую­щего объема специальных познаний с использованием находящихся в его распоряжении средств и методов.

Предмет экспертизы предполагает решение ряд экспертных задач, которые могут быть: идентификационными, диагностическими, классификационными и ситуационными.

Идентификационными являются задачи, связанные с установлением тождества объектов: человека, предметов, материалов и т. д. (например, данным ли человеком оставлены следы губ на фужере?). Диагностические задачи состоят в выявлении механизма события, времени, способа и последовательности действий, событий, явлений (пригодно ли оружие к стрельбе?). Классификационные – устанавливают вид, род, разновидность предмета (например, марку, модель автомобиля). Ситуационные задачи состоят в воссоздании механизма преступного события (механизм возгорания здания гостиницы).

Объект экспертизы – это источники информации для эксперта, имеющие определенный процессуальный статус. Любой конкретный объект индивидуален и неповторим, он определяет специфику данного экспертного исследования.

В соответствии со ст. 10 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ»[3] к объектам судебной экспертизы относятся:

· вещественные доказательства, документы, предметы, животные, трупы и их части,

· образцы для сравнительного исследования,

· материалы дела, по которому производится судебная экспертиза.

· живые лица.

Чаще всего вкачестве объектов выступаютвещественные доказательства: отображения (следы) людей и животных, предметов, механизмов, агрегатов, части этих предметов. Объектами судебной экспертизы могут быть также и вещества, материалы, изделия, документы и полиграфическая продукция; трупы человека, животных и их части; разнообразные объекты растительного и животного происхождения. Кроме того, к объектам экспертизы относятся события, факты, явления и другие нематериальные объекты, необходи­мость изучения которых в процессе расследования дела или судебного его рассмотрения требует специальных знаний и проведения экспертного исследова­ния. Изучение этих событий, фактов, явлений и других нематериальных объектов осуществляется путем исследования материальных носителей информации о них.

Объекты экспертного исследования различаются по своей процессуальной форме. По этому признаку они могут быть разделены на следующие виды:

1) вещественные доказательства, т.е. предметы, приоб­щенные в этом качестве к уголовному делу. Вещественные до­казательства являются объектами многих видов экспертиз (баллистической, трасологической, товароведческой и др.).

2 ) Объекты – образцы, которые применяются для сравнительного исследования в идентификационной экспертизе. Например, для решения вопроса не конкретным ли гражданином оставлены следы рук на месте происшествия, кроме следов пальцев рук, изъятых с места происшествия, эксперту потребуются еще образцы отпечатков пальцев подозреваемого.

2) Документы как особый вид доказательств. Они являют­ся объектом судебно-бухгалтерской, строительной и некоторых других видов экспертиз.

3) Ж ивые лица. Они выступают в качестве объектов судеб­но-медицинской, судебно-психиатрической, судебно-психологической экспертиз. Процессуальное положение таких лиц может быть различным: истец, ответчик, свидетель, обвиняемый, потерпевший и др.

4) Объекты, не имеющие определенного процессуального статуса. К ним относятся трупы, а также иные объекты, не за­крепленные процессуально в деле в качестве доказательств.

Кроме того, целесообразно также выделение конкретного и непосредственного объекта экспертизы.

Под конкретным объектом понимается определенный предмет, исследуемый в процессе данной экспертизы.

Непосред­ственный объект - это совокупность однородных свойств пред­мета, которые подвергаются экспертному исследованию. Как известно, любой материальный предмет обладает неисчер­паемым числом свойств и, в принципе, может исследоваться бес­конечно. Поэтому одного понятия родового объекта недостаточ­но. Один и тот же предмет может быть объектом нескольких экспертиз. Например, одежда может выступать в качестве объекта различных экспертиз: товароведческой, КЭМВИ, трасологической или баллистической. Критерием разграничения видов экспертиз в таких случаях является непосредственный объект, т.е. те свойства объекта, которые подвергаются исследованию (товарные свойства, технологические, химический состав, следы и повреж­дения на одежде и т. п.). По непосредственному объекту различаются так­же почерковедческая экспертиза и техническая экспертиза до­кументов, имеющие одинаковый родовой объект (документы), и ряд других видов экспертиз.

Понятие и виды образцов для сравнительного исследования. При проведении идентификационных исследований весьма важным является качество и количество представленных на экспертизу образцов для сравнения.

Получение образцовдля сравнительного исследования — процессуальное (следственное или судебное) действие, кото­рое заключается в получении сравнительных материалов для экспертного исследования.

Образец — это материальный объект, доступный для вос­приятия посторонним наблюдателем. При проведении судебной экспертизы под образцом пони­мают материальный объект с фиксированным на нем отраже­нием признаков другого объекта.

В зависимости от тактики их получения выделяют следующие виды образцов для сравнительного исследования.

Свободные образцы — объекты, возникшие до того, как в связи с производством по данному уголовному делу в них возникла необходимость. Эти образцы получены или созданы вне связи с расследуемым или рассматриваемым делом и, как правило, до его возбуждения (например, личная переписка лица, у которого от­бираются образцы, его дневники и другие рукописные докумен­ты, выполненные до возбуждения уголовного дела).

Экспериментальные образцы отбирают в заданных условиях и получают в связи с подготовкой материалов на экспертизу.

Условно-свободными являются образцы, возникшие после возбуждения дела, начала юридического процесса, но не в связи с подготовкой мате­риалов на экспертизу; в качестве подобных образцов могут ис­пользоваться, например, подписи обвиняемого, сделанные им в протоколах допросов.

Естественные образцы образующиеся как продукт физиологической деятельности организма (образцы крови, волос).

К образцам предъявляются следующие требования: несо­мненность происхождения, надлежащее качество и количест­во, удовлетворяющие требованиям экспертного исследования (репрезентативность), сопоставимость.

Несомненность происхождения образцов— точное установ­ление в процессе расследования, от какого лица и предмета получены рукописи, оттиски, образцы крови, волос, из какой конкретно емкости или хранилища получены образцы краски, зерна, изделия и т. д.

Репрезентативность образцов— достаточное по количеству и качеству отображение специфических общих и частных при­знаков идентифицируемого объекта.

Сопоставимость образцов — отсутствие различий сравнивае­мых отображений (следов и образцов), не обусловленных дей­ствительным различием свойств идентифицируемых объектов.

В криминалистике разработаны правила получения образ­цов. Тем не менее, лицу, назначающему экспертизу, зачастую целесообразно про­консультироваться со специалистом перед получением образ­цов, особенно в случае проведения редко назначаемых экспертиз или особенностей подлежащего экспертному исследованию объек­та (например, его предполагаемой радиоактивности).

Методы экспертного исследования. Экспертные методики.

Метод (от греч. methodos)- способ, путь исследования. Метод суд экспертизы определяется спецификой применяемых экспертом профессиональных знаний и предметом экспертизы.

Возможности применения метода экспертизы в судебно-экспертной деятельности определяется следующими критериями: допустимость, законность, этичность, безопасность, научность. Методы экспертизы должны быть, прежде всего, допустимы к применению в судопроизводстве. Это подразумевает их соответствие основным принципам правосудия, поскольку прямого ограничения эксперта в выборе методов в законе не установлено, за исключением случаев, когда объектом исследования является живое лицо. Так, ст. 31 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ» запрещено испытание новых лекарственных средств, методов диагностики, профилактики и лечения болезней, а также проведение биомедицинских экспериментальных исследований с использованием в качестве объекта лица, в отношении которого производится судебная экспертиза.

Допустимость экспертного метода тесно связана с его безопасностью. Например, некоторые специальные естественно-научные методы для их реализации требуют применения вредных реактивов, что небезопасно для здоровья эксперта.

Методы, применяемые в ходе экспертизы, должны отвечать требованиям сохранения объекта исследования в том виде и состоянии, в котором он поступил на экспертизу. При проведении исследований вещественные доказательства и документы с разрешения органа или лица, назначивших судебную экспертизу, могут быть повреждены или использованы только в той мере, в какой это необходимо для проведения исследований и дачи заключения. Указанное разрешение должно содержаться в постановлении или определении о назначении судебной экспертизы либо соответствующем письме.

В экспертной практике используются общенаучные и специальные методы.

Общенаучные методы — методы, применяемые во всех про­цессах познания, во всех сферах человеческой и практической деятельности. К этому классу методов относятся: наблюдение, сравнение, описание, измерение, эксперимент, моделирование, формализация, идеализа­ция и т.д.

Специальные (частные) методы — методы, сфера примене­ния которых ограничена одной или несколькими науками. Среди специальных методов теории судебной экспертизы сле­дует выделить методы идентификации и диагностики. К ним также относятся методы других наук, которые непосредствен­но или после адаптации используются при производстве су­дебных экспертиз.

Экспертные методы находят свою реализую в экспертных методиках.

Экспертная методика -это система предписаний (категорических или альтернативных) по вы­бору и применению в определенной последовательности и в опреде­ленных существующих или создаваемых условиях методов и средств решения экспертной задачи.

Экспертная методика представляет собой систему неких указаний, которые могут носить категорический, рекомендательный или альтернативный характер, что зависит от используемых методов, средств и последо­вательности их применения. Категорические предписания образу­ют жесткую систему действий, альтернативные предоставляют воз­можность выбора из нескольких программ.

Предписанная методикой программа является неким алгоритмом, состоящим из указаний на методы, материальные средства познания, последовательность и процедуры их применения. В содер­жание методики может входить и характеристика ожидаемых ре­зультатов, а в случае возможности их вариантов - характеристика каждого из них с оценкой их значения.

Нельзя ставить знак равенства между методом и методикой, а следовательно, методика не может «выполнять функции» метода экспертного исследования, даже если этот метод и будет назван спе­циальным. Метод - это категория операционная, указывающая сам путь исследования.

Термином «экспертная методика» следует обозначать только программы решения экспертных задач. Когда говорят о методике процесса экспертного исследования вообще, отвлекаясь от рода или вида экспертизы, обычно имеют в виду систему стадий этого про­цесса и общую ориентировочную программу действий эксперта на каждой из них. Здесь, конечно, речь идет не о методике производ­ства экспертизы, а о программе экспертной деятельности в целом.

Существуют три вида экспертных методик: родовая (или видо­вая), типовая и конкретная (или частная).

Родовая (видовая) экспертная методика - это методика проведе­ния экспертиз определенного рода (вида). Она близка к описанию стадий процесса экспертного исследования в целом, но отличается от него указанием специфики содержания этих стадий за счет предмета и объектов данной рода экспертизы.

Типовая экспертная методика - это методика решения типовых экспертных задач, выражение обобщенного опыта производства со­ответствующих экспертиз. В определенных случаях такая методи­ка может применяться экспертом без какой-либо адаптации, изме­нения.

Конкретная (частная) методика - методика решения конкретной экспертной задачи: либо результат приспособления, изменения ти­повой экспертной методики, либо плод творческого подхода эксперта к решению названной задачи.

Родовые и типовые методики описываются в методических ру­ководствах по проведению соответствующего рода (вида) судебных экспертиз. Типовые методики, особенно персонифицированные, могут быть изложены в специальных методических пособиях, ме­тодических письмах, рекомендациях. Частная (конкретная) методи­ка — программа конкретных действий эксперта по производству кон­кретной экспертизы - обычно в письменном виде не фиксируется, а реализуется по ходу ее формирования. Но она может быть впос­ледствии изложена при описании процесса конкретной экспертизы для обмена или распространения опыта и в таком виде стать объек­том научного исследования[4].

 

1.2. Понятие специальных знаний и основные формы