Форма Матрица ответственности высшего руководства предприятия

По системе менеджмента качества (рекомендуемая)

и пример заполнения

Разделы ГОСТ Р ИСО 9001-2008	Генеральный директор	Исполнительный директор	Директор по управлению качеством	Финансовый директор	Директор по производству	Директор по развитию	Директор по персоналу	Главный инженер	Директор по закупкам
4 Система менеджмента качества 4.1 Общие требования	◐	○	●	○	○	○	○	○	○
4.2 Требования к документации: 4.2.1 Общие положения, 4.2.2 Руководство по качеству		○	◐●	○	○	○	○	○	○
4.2.3 Управление документацией СМК: Конструкторской			○		○	◐●			○
Технологической			○		○	◐●			○
- документацией на систему качества (РК, ДП, МИК и РИ);		○	◐●	○	○	○	○	○	○
- нормативной документацией (ГОСТ, ОСТ, СТП);		○	◐●	○	○	○	○	○	○
- положениями о подразделениях и ДИ		○	○	○	○	○	◐●	○	○
4.2.4 Управление записями		○	◐●	○	○	○	○	○	○

Условные обозначения:

◐ - несет ответственность за результативность и эффективность выполнения процессов по разделу (подразделу) ГОСТ Р ИСО 9001-2008, за обеспечение ресурсами, необходимыми для подготовки и реализации процессов; за своевременный анализ и принятие решений по улучшению результативности и эффективности процессов;

● - несет ответственность за оперативное управление и выполнение процессов по разделу (подразделу) ГОСТ Р ИСО 9001–2008, с целью достижения запланированных результатов;

○ - принимает участие в выполнении процессов по разделу (подразделу) ГОСТ Р ИСО 9001–2008 в пределах функциональных обязанностей.

ПРИЛОЖЕНИЕ 11

Документы по организации внутреннего аудита

 

Форма и образец служебной записки о проведении аудита

ОТДЕЛ менеджмента качества

СЛУЖЕБНАЯ ЗАПИСКА

От 16.04.2008г. № 175-278

 

Управляющему Агрегатного

производства

Э.Ю.Николаеву

 

В соответствии с ПГД от 13.03.08 № 178, направляю Вам план

проверки функционирования системы менеджмента качества и рабочую

программу проверки.

Прошу Вас распоряжением по подразделению назначить

ответственного представителя для участия в проверке и обеспечить

проведение предварительного и итогового совещания с Вашим участием и участием представителей цехов и служб.

Одновременно прошу Вас дать указание подготовить: справку об устранении несоответствий и выполнении рекомендаций отчетов о внутреннем аудите №37 от 29.10.07г. и №1-35 от 20.02.08), справку о работе с рекламациями по вине АП по служебным запискам Отдела рекламаций за период с августа 2007г по настоящее время.

 

 

Приложение: План проверки и рабочая программа на 2 листах, в 1 экземпляре

 

Начальник ОМК Г.А.Гуров

 

ПРИЛОЖЕНИЕ 11 (продолжение)

 

2 Форма и пример оформления плана аудита СМК

 

Утверждаю:

Руководитель по внутренним

Аудитам СМК

___________________ Г.А. Гуров

 

«_____» _____________ 2010г.

ПЛАН АУДИТА

Цель: Определение степени соответствия системы менеджмента качества критериям аудита

Основание: Приказ ГД от 23.01.10 № 1 (Программа аудитов СМК

в подразделениях на 2010г.)

Вид аудита (плановый, внеплановый, целевой): Плановый

Проверяемое подразделение: Агрегатное производство

Критерии аудита: Проверка выполнения требований разделов стандартов:

ГОСТ Р ИСО 9001:2008 (4.2.3, 4.2.4, 6.3, 6.4, 7.2, 7.5.1-7.5.5, 7.6, 8.2, 8.3, 8.4, 8.5)

 

Руководитель группы по аудиту /аудитор: Горин В.А.

Член группы по аудиту: Жуков Т.В.

Аудиторы:

Технические эксперты: - Суковаров Г.Д.,

представитель ВП МО Монахов А.Н.

Дата проверки: 22-25 апреля 2010г.

 

Руководитель группы по аудиту/аудитор В.А.Горин

 

ПРИЛОЖЕНИЕ 11 (окончание)

3 Форма и пример оформления рабочей программы аудита СМК

Рабочая программа аудита СМК

Агрегатного производства 22 – 25.04.10г.

№ п/п	Проверяемое подразделение	Дата и время проверки	Ссылка на документ СМК, раздел стандарта	Примеча-ние
	Управляющий Агрегатного производства	22.04.10 г. 9ч30м – 9ч45м	Предварительное совещание.	Горин Жуков Суковаров Монахов
	Ответственный за СМК	22.04. 10 г. 10ч00м – 11ч00м	Проверка устранения несоответствий по результатам предыдущего аудита (Отчет о внутреннем аудите №37 от 29.10.07г., отчет №1-35 от 20.02.08). Проверка выполнения ПГД от 26.02.08.№126. Проверка выполнения мероприятий по с/з отдела рекламаций. Положение о подразделении, ДИ руководителей, МИК-ЦМКС 4.2-03; МИК - ЦМКС 4.2-04; МИК - ЦМКС 4.2-08; МИК - ЦМКС 4.2-12; МИК – ОТиЗ 4.2-07; МИК – ОТиЗ 4.2-09; МИК - ЦМКС 8.2-08; МИК - ЦМКС 8.5-01; МИК - ЦМКС 8.5-04.	Горин Жуков Суковаров Монахов
	Технологический отдел	22.04. 10 г. 11ч10м – 12ч30м	Положение об отделе, ДИ сотрудников, МИК – ОТиЗ 4.2-07; МИК – ОТиЗ 4.2-09; МИК-ЦМКС 4.2-08; МИК - ЦМКС 4.2-04; МИК – УГТ 4.2-11; МИК - УГТ 8.0-01; МИК - УГТ 8.0-02; МИК - ЦМКС 8.2-08; МИК - УГТ 8.2-12; МИК - ЦМКС 8.5-01; МИК - УГТ 8.5-03; МИК - ЦМКС 8.5-04, МИК - УЛПП 7.1-02; МИК - УТК 8.2-05; МИК - ОИК 8.2-06; МИК - УГТ 7.5-01; МИК - УГТ 6.3-10; МИК - УЛПП 7.5-14; МИК – УГТ 7.5-16; МИК - УТК 7.5-21; МИК - ОИК 8.2-06	Горин Жуков
	Цех раздаточных коробок	22.04. 10 г. 14ч20м – 16ч00м	Положение о цехе, ДИ сотрудников, МИК-ЦМКС 4.2-03; МИК - ЦМКС 4.2-04; МИК – ОТиЗ 4.2-07; МИК-ЦМКС 4.2-08; МИК – ОТиЗ 4.2-09; МИК - ЦМКС 4.2-12, МИК - ЦМКС 8.2-08; МИК - УГТ 8.2-12; МИК - УТК 8.3-01; МИК - ЦМКС 8.5-01; МИК - ЦМКС 8.5-04. МИК - УГТ 7.5-01; МИК - УЛПП 7.5-14; МИК - УГТ 7.5-16; МИК - УГТ 7.5-09; МИК - МС 7.6-02; МИК - УТК 7.5-21; МИК - МС 7.6-10; МИК - МС 7.6-01; МИК - МС 7.6-03.	Горин Жуков
	Цех мостов	23.04. 10 г. 10ч00м – 12ч00м	Положение о цехе, ДИ сотрудников, МИК-ЦМКС 4.2-03; МИК – ОТиЗ 4.2-07; МИК-ЦМКС 4.2-08; МИК – ОТиЗ 4.2-09; МИК – ЦМКС 4.2-04; МИК - ЦМКС 8.2-08; МИК - УГТ 8.2-12; МИК - УТК 8.3-01; МИК - ЦМКС 8.5-01; МИК - ЦМКС 8.5-04. МИК - УГТ 7.5-01; МИК - УЛПП 7.5-14; МИК - УГТ 7.5-16; МИК - УГТ 7.5-09; МИК - МС 7.6-02; МИК - УТК 7.5-21; МИК - МС 7.6-10; МИК - МС 7.6-01; МИК - МС 7.6-03.	Горин Жуков
	Цех редукторов	23.04. 10 г. 14ч10м – 16ч00м	Положение о цехе, ДИ сотрудников, МИК-ЦМКС 4.2-03; МИК – ОТиЗ 4.2-07; МИК-ЦМКС 4.2-08; МИК – ОТиЗ 4.2-09; МИК – ЦМКС 4.2-04; МИК - ЦМКС 8.2-08; МИК - УГТ 8.2-12; МИК - УТК 8.3-01; МИК - ЦМКС 8.5-01; МИК - ЦМКС 8.5-04. МИК - ООиРЭН 6.3-06; МИК - ООР 6.3-07; МИК - СГИ 6.3-08; МИК - ООиРЭН 6.3-09; МИК - УГТ 6.3-10; МИК – ОГЭ 6.3-15;	Горин Жуков
	Управляющий Агрегатного производства	25.04. 10 г. 14ч10м – 14ч40м	Заключительное совещание	Горин Жуков Суковаров Монахов

Примечание: Рабочая программа может быть скорректирована во время аудита

Руководитель группы по аудиту В.А. Горин

ПРИЛОЖЕНИЕ 12

Форма и пример оформления Отчет о внутреннем аудите (проверке) СМК

ОАО «АЗ «Урал»	Отчет о внутреннем аудите (проверке) № 7	Утверждаю: Руководитель группы по аудиту В.А. Горин Подпись, дата
Проверяемое подразделение: Агрегатное производство (АП)	Дата аудита 22.- 25.04.2008г.
Вид аудита (проверки): плановый
Руководитель группы по аудиту (проверке) Горин В.А.	Члены группы: Жуков Т.В. Суховаров Г.Д. (ОР) Монахов А.Н. (ВП)
Ответственный за аудит от проверяемого подразделения (процесса): Дунаев А.М.
Основание для проведения аудита (проверки): приказ ГД от 23.01.08г. № 1 Приложение 2 «Качество».

Заключение по результатам аудита:

Выполнение рекомендаций отчета №1-35(АП) от 26.02.08г. по улучшению деятельности: справка о выполнении прилагается. (Приложение № 1 к отчету № 7).

Раздел 4.2 ГОСТ Р ИСО 9001 Требования к документации

Управление документацией в АП осуществляется в целом в соответствии с требованиями раздела 4.2 стандарта. Совещания по качеству проводятся ежемесячно в производстве и цехах. Повестки и протоколы составляются. В протоколах совещаний по качеству пункты «Принятые решения» в обязательном порядке должны иметь срок исполнения и ответственного за их выполнение (протокол совещания по качеству цеха РК № 3 от 15.04.08г.) Оформлена рекомендация.

В АП не актуализированы должностные инструкции (ДИ) персонала (не выполнен ПГД от 07.11.07 №999), не выполнен график разработки ДИ, утвержденный управляющим АП 28.01.08г. На копиях ДИ отсутствует надпись «Копия верна» и подпись ответственного (требование МИК-ООТиЗ 4.2-09). Оформлено несоответствие №7-2.

Раздел 6 ГОСТ Р ИСО 9001 Менеджмент ресурсов

Требования раздела 6 стандарта в АП в основном выполняются.

В цехе Редукторов имеется выкопировка из планировки, утвержденной главным инженером АП 03.01.08г.

Раздел 7.1 ГОСТ Р ИСО 9001 Планирование процессов жизненного цикла продукции

В соответствии с процессом ДП-ОП-1 7.5-01 «Управление производством автомобилей» АП получает в электронном виде по детальный план на год, на квартал, на месяц

Раздел 7.5 ГОСТ Р ИСО 9001 Производство и обслуживание

Производство продукции в АП осуществляется в соответствии с действующей технологической документацией (ТД). В технологическом отделе АП отсутствует график переоформления внедренных ТД, существующих в виде «временных». Подготовлена рекомендация.

Не в полной мере в АП осуществляются процедуры идентификации и прослеживаемости продукции. В ц. Раздаточных коробок на таре с продукцией из ЛП в ярлыках отсутствует подпись «Работника ПДБ – получателя», в тару загружено 2 вида деталей, а ярлык выписан 1, количество деталей, указанное в ярлыке не соответствует наличию в таре, на сборку (ц. Мостов) подаются детали без ярлыков и т.п. Оформлено несоответствие №7-1 и подготовлена рекомендация.

 

ПРИЛОЖЕНИЕ 12 (продолжение)

 

В планах мероприятий по устранению несоответствий по результатам аудитов процесса изготовления, контрольных разборок и т.п. не определяется «КОРЕННАЯ» причина несоответствия (ц. Мостов, «План корректирующих мероприятий от 31.03.08 по устранению причин несоответствий по «Акту контрольной разборки от 31.03.08 Моста заднего 4320Х-2400010). Это является нарушением требований МИК-ЦМКС 8.5-01. Оформлено несоответствие № 7-4.

Требуется отметить, что в АП на постах контроля отсутствует идентификация статуса контроля продукции «местом расположения», годные и забракованные детали хранятся вперемешку. Оформлено несоответствие №7-3 и подготовлены рекомендации.

Оформлено несоответствие №7-3 и подготовлены рекомендации.