Глава 13. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Цель изучения темы: изучить особенности функционирования саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Задачи изучения темы:

- определить общие положения о саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг;

- определить органы управления саморегулируемой организации и сформулировать их функции;

- выявить права и обязанности членов саморегулируемых организаций.

Общие положения о саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг

Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг является основанная на членстве некоммерческая организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг и осуществляющая свою деятельность на основании лицензии на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемые организации создаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и условиями их совмещения, установленными законодательством РФ о ценных бумагах, нормативными актами Федеральной службы, а также по иным основаниям, установленным Федеральной службой.

Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Целями деятельности саморегулируемой организации являются:

1) развитие и совершенствование системы функционального регулирования рынка ценных бумаг;

2) установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг;

3) осуществление контроля и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

4) защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;

5) повышение стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая стандарты профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

6) обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемая организация не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, в том числе профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться участником юридического лица, осуществляющего такую деятельность, за исключением случаев, установленных законодательством РФ о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной службы.

Саморегулируемая организация вправе создавать для осуществления предпринимательской деятельности хозяйственное общество только после получения согласия Федеральной службы.

Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами, а также осуществляет контроль за их исполнением.

Уровень стандартов и требований, предъявляемых саморегулируемой организацией к деятельности ее членов, закрепленных в ее внутренних документах, должен быть не ниже уровня стандартов и требований, устанавливаемых Федеральной службой для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг может быть членом нескольких саморегулируемых организаций в соответствии с условиями совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не установлено нормативными актами Федеральной службы.

Число членов саморегулируемой организации не может быть менее десяти. В случае, если число членов саморегулируемой организации стало менее десяти, Федеральная служба приостанавливает действие выданной ей лицензии на срок до трех месяцев. Если по истечении указанного срока количество членов саморегулируемой организации не приведено в соответствие с требованиями в отношении количества членов, Федеральная служба аннулирует выданную ей лицензию.

Саморегулируемая организация обязана представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений.

Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

Устав и внутренние документы саморегулируемой организации, определяющие порядок вступления в члены саморегулируемой организации и требования к членам саморегулируемой организации, а также изменения и дополнения к ним не могут быть отнесены к коммерческой тайне. Саморегулируемая организация обязана принимать меры по раскрытию информации, содержащейся в ее уставе и внутренних документах, в соответствии с требованиями законодательства РФ о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной службы.

Любое заинтересованное лицо вправе ознакомиться с информацией, содержащейся в уставе и указанных документах.

Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Разрешение, выданное федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг саморегулируемой организации, включает все права, предусмотренные настоящей статьей.

Для получения разрешения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представляются:

1) заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации;

2) правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;

4) документации, ведения учета и отчетности;

5) минимальной величины их собственных средств;

6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

10) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

11) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов;

12) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;

13) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации,

14) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.

Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли, обязана установить и соблюдать правила:

1) заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;

2) проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и/или расчетных операций);

3) оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами,

4) разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая денежные;

5) процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объемах сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации;

6) оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.

В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержатся соответствующие требования, перечисленные в настоящей статье, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:

1) возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации;

2) необоснованная дискриминация членов организации;

3) необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;

4) ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации;

5) регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;

6) предоставление недостоверной или неполной информации.

Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается.

Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в случае установления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг нарушений законодательства РФ о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил и положений саморегулируемой организации, предоставления недостоверной или неполной информации

Саморегулируемая организация осуществляет следующие функции:

1) устанавливает правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операций с ценными бумагами для своих членов;

2) выдает ходатайства для получения в лицензирующих органах лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

3) осуществляет контрольные полномочия,

4) налагает санкции и применяет меры воздействия к своим членам, нарушающим требования законодательства РФ о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной службы, нормативных актов других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с Федеральной службой, а также устава и внутренних документов саморегулируемой организации;

5) направляет в Федеральную службу предложения по совершенствованию законодательства РФ о ценных бумагах, а также анализирует практику реализации законодательства РФ о ценных бумагах;

6) в соответствии с квалификационными требованиями Федеральной службы разрабатывает учебные программы и планы, осуществляет подготовку руководителей и сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определяет квалификацию указанных лиц и выдает им квалификационные аттестаты.

Саморегулируемая организация обязана:

1) выполнять требования Федеральной службы, направленные на поддержание высоких стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2) создавать и поддерживать эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявлять и пресекать нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах и иных нормативных актов Федеральной службы, нормативных актов других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с Федеральной службой, а также устава и внутренних документов саморегулируемой организации;

3) осуществлять активное взаимодействие с Федеральной службой, ее региональными отделениями, другими органами, осуществляющими регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, и другими саморегулируемыми организациями в целях достижения эффективного регулирования рынка ценных бумаг и избежания двойного регулирования;

4) представлять в Федеральную службу отчетность, включая ежеквартальные отчеты, в соответствии с актами Федеральной службы;

5) исполнять обязательные для исполнения предписания Федеральной службы и своевременно направлять в Федеральную службу отчеты об их исполнении;

6) участвовать в системах раскрытия информации, реализуемых Федеральной службой;

7) вести базы данных, содержащие информацию о ее членах;

8) создавать третейские суды, рассматривающие споры между членами саморегулируемой организации, или заключать соответствующие договоры с постоянно действующими третейскими судами;

9) неукоснительно выполнять требования, содержащиеся в уставе и внутренних документах саморегулируемой организации.

Саморегулируемая организация вправе требовать от своих членов представления отчетности и информации, необходимой саморегулируемой организации для выполнения ее функций. Полученная таким образом информация не подлежит разглашению и передаче другим организациям, а также государственным органам исполнительной власти, за исключением случаев, установленных законодательством РФ.

Саморегулируемая организация для реализации своих полномочий на территории субъектов РФ вправе по согласованию с Федеральной службой создавать свои филиалы и представительства. Саморегулируемая организация осуществляет контроль за деятельностью своих филиалов и представительств и несет ответственность за их деятельность.

Все доходы, полученные саморегулируемой организацией, используются ею исключительно для достижения целей, закрепленных в учредительных документах саморегулируемой организации, и не распределяются среди ее членов.

Имущество саморегулируемой организации должно быть достаточным для обеспечения ее функционирования в качестве саморегулируемой организации. Федеральная комиссия вправе установить минимальный размер имущества саморегулируемой организации для получения лицензии.

При ликвидации саморегулируемой организации имущество, остающееся после удовлетворения требований кредиторов, используется в порядке и в целях, предусмотренных ее уставом.