Депозитарно-клиринговая деятельность в торговле ценными бумагами

Клиринговая деятельность — деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Клиринговая деятельность может осуществляться юридическим лицом, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах.

Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.

Деятельность клиринговой организации, в том числе в процессе взаимодействия с лицами, в пользу которых на основании заключенных с ними договоров на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг, а также с организатором торговли или фондовой биржей, с депозитарием, осуществляющим расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга, с кредитной организацией, осуществляющей расчеты по денежным средствам по результатам клиринга, не должна противоречить правилам осуществления клиринговой деятельности.

Клиринговая организация осуществляет клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет участников клиринга или иных лиц, зарегистрированных участником клиринга в клиринговой организации в установленном порядке.

В процессе осуществления клиринга клиринговая организация может выступать стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула. Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по сделкам, заключенным на фондовой бирже, вправе использовать исключительно централизованный клиринг.

Клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки:

1) в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки;

2) в пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, либо без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств.

Клиринговая организация, если это предусмотрено, может осуществлять контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для проведения расчетов по сделкам клирингового пула, в следующем порядке:

1) контролировать наличие на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по каждой сделке клирингового пула;

2) контролировать наличие на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по сделкам клирингового пула, осуществляемых по совокупным обязательствам каждого участника клиринга по всем сделкам клирингового пула.

Клиринг может осуществляться по следующим сделкам:

1) сделкам с ценными бумагами, предусматривающим поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня совершения сделки;

2) сделкам, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов (срочные сделки);

3) иным сделкам с ценными бумагами.

Клиринговая организация осуществляет учет обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также учет информации о ценных бумагах и денежных средствах, предназначенных для исполнения обязательств участника клиринга, на специальных регистрах.

Клиринговая организация вправе:

1) совмещать различные способы осуществления клиринговой деятельности, если такое совмещение не запрещено требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии;

2) для обеспечения исполнения обязательств по сделкам клирингового пула осуществлять перерасчет обязательств и требований участников клиринга путем исключения из расчета необеспеченных сделок в порядке, установленном Правилами осуществления клиринговой деятельности;

3) определять сделки, подлежащие исключению из расчетов в случае недостаточности у участника клиринга ценных бумаг и/или денежных средств для исполнения всех сделок клирингового пула, совершенных за счет указанного участника клиринга или его клиентов.

Клиринговая организация разрабатывает и утверждает Правила осуществления клиринговой деятельности, которые должны включать:

1) общие положения, включая определение и классификацию порядка осуществления клиринговой деятельности. Если клиринг по ценным бумагам и денежным средствам осуществляется различными способами, необходимо указать все способы осуществления клиринга;

2) порядок взаимодействия участников клиринга и/или их клиентов с клиринговой организацией, включая перечень документов, предоставляемых участником клиринга в клиринговую организацию, требования к участникам клиринга и порядок регистрации участников клиринга и их клиентов;

3) перечень используемых клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров, а также их назначение и порядок использования;

4) перечень расчетных депозитариев и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры;

5) порядок взаимодействия клиринговой организации с расчетными депозитариями, расчетными организациями и/или клиринговыми организациями в части, касающейся передачи данных о количестве ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах и/или счетах клиринговых организаций, формирования и передачи поручений и/или иных документов на проведение операций по итогам клиринга по сделкам клирингового пула, а также формирования и передачи отчетов по проведенным операциям, включая реквизиты всех указанных документов;

6) порядок получения клиринговой организацией от участников клиринга поручений, отчетов и/или иных документов, указанных в Правилах осуществления клиринговой деятельности, на осуществление клиринга по сделкам с ценными бумагами;

7) порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и/или иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и/или от уполномоченных ими лиц.

В дополнение к Правилам осуществления клиринговой деятельности клиринговая организация должна утвердить в качестве приложения к ним:

1) тарифы клиринговой организации (в случае осуществления клиринговой деятельности на возмездной основе);

2) сроки представления клиринговой организацией документов и сроки получения клиринговой организацией документов в процессе взаимодействия с участниками клиринга, расчетным депозитарием, расчетной организацией и/или другой клиринговой организацией;

3) реквизиты документов, представляемых клиринговой организацией участникам клиринга, клиринговой организации, расчетному депозитарию, расчетной организации и/или другой клиринговой организации, а также порядок заполнения указанных документов и сроки их предоставления;

4) реквизиты документов, получаемых клиринговой организацией от участников клиринга, клиринговой организации, расчетного депозитария, расчетной организации и/или другой клиринговой организации, а также порядок обработки указанных документов;

5) особенности взаимодействия клиринговой организации с каждым расчетным депозитарием, расчетной организацией и/или клиринговой организацией (при наличии таких особенностей).

Клиринговая организация обязана регистрировать правила осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в них в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.

Депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии. Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Депозитарная деятельность включает в себя также обязательное предоставление клиенту (депоненту) в порядке, установленном депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, выпущенные резидентами РФ. В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности могут также являться ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативно-правовых актов. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

Депозитарную деятельность могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с федеральными законами и иными правовыми актами, а также депозитарным договором с клиентом (депонентом).

Депозитарий обязан разработать и утвердить условия осуществления депозитарной деятельности, которые должны содержать сведения, касающиеся:

1) операций, выполняемых депозитарием;

2) порядка действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций;

3) оснований для проведения операций;

4) образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария;

5) образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;

6) сроков выполнения операций;

7) тарифов на услуги депозитария;

8) процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием;

9) порядка предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов;

10) порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме.

Депозитарный договор должен содержать следующие условия:

1) однозначное определение предмета договора;

2) порядок передачи клиентом (депонентом) депозитарию поручений о распоряжении ценными бумагами клиента (депонента), которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;

3) обязанности депозитария по выполнению поручений клиента (депонента), сроки выполнения поручений;

4) порядок оказания депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и документов от владельца к эмитенту и регистратору и от эмитента и регистратора к владельцу;

5) срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения, включая право клиента (депонента) на расторжение договора с депозитарием в одностороннем порядке;

6) порядок и форму отчетности депозитария перед клиентом (депонентом);

7) размер и порядок оплаты услуг депозитария. Неотъемлемой частью депозитарного договора являются утвержденные депозитарием условия осуществления депозитарной деятельности. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.

Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах (депонентах), ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо клиентов (депонентов) клиенты, права которых нарушены, вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством РФ.

Сведения о счетах депо клиентов (депонентов) могут быть предоставлены только самим клиентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Ответственность за нарушение законодательства РФ в части ограничений на приобретение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.