Обязанности владельца эмиссионных ценных бумаг и профессионального участника рынка ценных бумаг по раскрытию информации

Владелец обязан осуществлять раскрытие информации о своем владении эмиссионными ценными бумагами какого-либо эмитента, за исключением облигаций, не конвертируемых в акции, в следующих случаях:

1) владелец вступил во владение 20% или более любого вида эмиссионных ценных бумаг эмитента;

2) владелец увеличил свою долю владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% этого вида ценных бумаг;

3) владелец снизил свою долю владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% этого вида ценных бумаг.

Владелец раскрывает указанную информацию (содержащую имя или наименование владельца, вид и государственный регистрационный номер ценных бумаг, наименование эмитента, количество принадлежащих ему ценных бумаг) не позднее пяти дней после соответствующих действий путем уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченного им органа.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в следующих случаях:

1) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100% от общего количества указанных ценных бумаг;

2) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15% от общего количества указанных ценных бумаг.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг раскрывают указанную информацию (содержащую наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, вид и государственный регистрационный код ценных бумаг, наименование эмитента, цену одной ценной бумаги, количество ценных бумаг по соответствующим сделкам) не позднее пяти дней после окончания соответствующего квартала или после соответствующей разовой операции путем уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченного им органа.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предложении и/или объявлении цен покупки и/или продажи эмиссионных ценных бумаг обязан раскрыть имеющуюся у него общедоступную информацию, раскрываемую эмитентом этих эмиссионных ценных бумаг, или сообщить о факте отсутствия у него этой информации.

Состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативно-правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором торговли в соответствии с законодательством

Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с нормативно-правовыми актами Федеральной службы в сети Интернет, должна быть доступна в течение установленных этими нормативно-правовыми актами сроков на одной странице в сети Интернет.

Организатор торговли обеспечивает свободный доступ на своем сайте в сети Интернет к следующим сведениям и документам:

1) устав и иные документы, регулирующие деятельность органов управления организатора торговли. В случае внесения изменений в указанные документы (принятия их в новой редакции), измененные документы (их новая редакция) должны быть раскрыты не позднее пяти дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;

2) состав участников организатора торговли с указанием принадлежащих им долей. В случае изменения состава участников организатора торговли, новый состав участников должен быть раскрыт не позднее трех дней с момента, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о таких изменениях;

3) регистрируемые документы, за исключением информации о порядке мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами. Указанные документы должны быть доступны в сети Интернет не позднее трех дней с момента их регистрации Федеральной службой;

4) размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг по организации торговли, и его калькуляцию. Изменения размера платы и/или его калькуляции должны быть раскрыты не позднее трех дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;

5) наименование участников торгов, выполняющих обязательства маркет-мейкеров, с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый из них осуществляет данные обязательства, размера обязательств каждого маркет-мейкера, льготы, предоставляемые организатором торговли каждому маркет-мейкеру за осуществление его обязательств. Изменения указанных сведений должны быть раскрыты не позднее трех дней с момента заключения, изменения или прекращения договора с маркет-мейкером;

6) названия и адреса печатных изданий, через которые организатор торговли осуществляет раскрытие информации.

Фондовая биржа должна обеспечить свободный доступ на своем сайте в сети Интернет к следующей информации и документам:

1) внутреннему документу фондовой биржи, устанавливающей правила корпоративного поведения (в случае его наличия);

2) среднемесячной сумме сделок, совершенных на фондовой бирже, по итогам последних шести месяцев;

3) информации о нарушениях, совершенных участниками торгов или эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и принятых к ним дисциплинарных мерах;

4) информации о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами (членами), а также участниками торгов.

Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о своей деятельности в следующем порядке.

В случае, если утверждение соответствующей информации предусмотрено учредительными документами фондовой биржи, она должна быть утверждена в соответствии с такими документами. Информация о деятельности фондовой биржи подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа фондовой биржи, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым полноту и достоверность всех содержащихся в ней сведений. Информация о деятельности фондовой биржи может быть подписана иными лицами, в том числе консультантами фондовой биржи, аудитором, оценщиком, подтверждающими достоверность сведений в указанной ими части информации о деятельности фондовой биржи.

Информация о деятельности фондовой биржи составляется по итогам каждого квартала. Сведения приводятся фондовой биржей по состоянию на дату окончания завершенного квартала, за который раскрывается информация. Информация о деятельности фондовой биржи представляется в Федеральную службу не позднее 45 дней с даты окончания квартала, за который раскрывается информация.

Организатор торговли обязан раскрывать следующую информацию:

1) информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и иным сделкам) и/или по каждой спецификации срочных сделок, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда), вид, категорию (тип), серию ценных бумаг (название и обозначение вида срочной сделки), общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки), наименьшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);

2) цену открытия ценной бумаги;

3) цену закрытия ценной бумаги;

4) цену и объем первой сделки по каждой ценной бумаге;

5) цену и объем последней сделки по каждой ценной бумаге;

6) рыночную стоимость, текущую рыночную стоимость и признаваемые котировки для каждой ценной бумаги;

7) расчетную цену каждой ценной бумаги по итогам торгового дня, определяемую как результат от деления общей суммы всех совершенных за день сделок с указанной ценной бумагой на общее количество ценных бумаг по указанным сделкам;

8) значение технического индекса открытия и значение технического индекса закрытия.

Информация должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания торгового дня. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение шести месяцев с момента ее раскрытия.

Информация, предусмотренная абзацами третьим-девятым настоящего пункта, на следующий день должна быть также раскрыта в печатном издании, издающемся в РФ тиражом не менее 50 тыс. экземпляров.

Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным лицам иную информацию, если такая информация не является служебной и не содержит коммерческую тайну.

Организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов следующую информацию:

1) текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов. Информация о безадресных заявках не должна содержать сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им кодах);

2) текущую информацию о сделках, совершенных на торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня, в том числе:

а) наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг, наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, вид срочной сделки;

б) общее количество сделок;

в) общий объем сделок;

г) общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок;

д) наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);

е) наименьшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки). Текущая информация о последних сделках, совершенных на торгах находится у организатора торговли в течение данного торгового дня, в том числе:

1) наименование эмитента, вид, категория (тип), серия ценных бумаг, наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, вид срочной сделки;

2) цена одной ценной бумаги по последней совершенной сделке. Фондовая биржа обязана в течение трех дней с момента получения информации от эмитента ценных бумаг (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) предоставлять соответствующую информацию участникам торгов.

Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу уведомление о заключении с участником торгов договора о выполнении обязательств маркет-мейкера с указанием ценной бумаги, в отношении которой он выполняет эти обязательства, в течение трех дней с момента заключения указанного договора.

Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу уведомление о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, в течение двух дней.

Служебная информация

Служебной информацией на рынке ценных бумаг признается любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.

К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:

1) члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;

2) аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;

3) служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.

При этом под членами органов управления эмитента и профессионального участника рынка ценных бумаг понимаются лица, занимающие постоянно или временно в указанных юридических лицах должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющие такие обязанности по специальному полномочию.

Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам. При этом лица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством РФ.

Так, на основании ст. 15.21 Кодекса РФ об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, а равно передача служебной информации для совершения сделок третьим лицам влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати до тридцати минимальных размеров оплаты труда.

Дополнительной гарантией предотвращения использования служебной информации для заключения сделок является установленное в ст. 13 ФЗ «О рынке ценных бумаг» требование к деятельности фондовой биржи. Так, фондовая биржа должна осуществлять постоянный контроль за совершаемыми на ней сделками в целях выявления случаев использования служебной информации, манипулирования ценами и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства РФ.