И иностранных арбитражных решений

 

Статья 241. Признание и приведение в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений

 

Комментарий к статье 241

 

1. Российская Федерация обладает исключительным правом на осуществление юрисдикции в пределах своей территории. Его реализация осуществляется государственными судами посредством отправления правосудия и вынесения обязательных решений, а также иными органами (например, третейскими судами), которым соответствующие полномочия делегируются специальным законодательством. Исполнение на территории России актов иностранных юрисдикционных органов допускается только в пределах, определенных государством в нормах законодательства и международных договоров, через признание за такими актами юридической силы и выражение согласия на использование механизма принудительного исполнения (выдачу исполнительного листа). Институт признания означает, что государство выражает свое согласие с тем, что данный акт способен породить юридические последствия в пределах его юрисдикции. Принудительное исполнение решения должно потребовать от государства санкционирования приведения в действие государственного механизма принуждения органов, должностных лиц, национальных субъектов права вообще по реализации обусловленных решением мер <1>.

--------------------------------

<1> Ануфриева Л.П. Международное частное право: В 3 т. М.: БЕК, 2001. Т. 3: Трансграничные банкротства. Международный коммерческий арбитраж. Международный гражданский процесс. С. 380.

 

2. Решения судов иностранных государств, иностранных международных коммерческих арбитражей признаются и приводятся в исполнение арбитражными судами в случаях, если признание и приведение в исполнение таких решений предусмотрены международным договором РФ. Основанием для признания и приведения в исполнение в Российской Федерации решения иностранного суда является существование международного договора РФ и федерального закона, предусматривающего признание и приведение в исполнение таких решений. Отсутствие указанного договора приводит к невозможности признания и приведения в исполнение решения иностранного суда на территории Российской Федерации <1>.

--------------------------------

<1> Определение ВАС РФ от 19 мая 2008 г. N 5105/08 по делу N А40-73830/06-25-349.

 

3. Международным договором, в том числе двусторонними соглашениями о правовой помощи, могут быть предусмотрены иные правила. Так, в соответствии с Киевским соглашением 1992 г. решения, вынесенные компетентными судами одного государства - участника Содружества Независимых Государств, подлежат исполнению на территории других государств-участников органами, назначенными судом либо определенными законодательством этого государства (ст. 7). Принудительное исполнение решения в Российской Федерации производится органами Федеральной службы судебных приставов (ФССП) России по ходатайству заинтересованной стороны, к которому прилагаются должным образом заверенная копия решения, о принудительном исполнении которого возбуждено ходатайство; официальный документ о том, что решение вступило в законную силу, если это не видно из текста самого решения; доказательства извещения другой стороны о процессе (по итогам которого было вынесено решение); исполнительный документ.

В этом случае арбитражным судам будут подведомственны только дела об отказе в приведении в исполнение решений, возбуждаемые по заявлению стороны, против которой они направлены. Не пересматривая решение иностранного суда по существу, арбитражный суд может вынести определение об отказе в его принудительном исполнении только в случаях, если обратившаяся с заявлением сторона (должник) представит доказательства того, что (ст. 9 Киевского соглашения):

а) судом запрашиваемого государства участника СНГ ранее вынесено вступившее в силу решение по делу между теми же сторонами, о том же предмете и по тому же основанию;

б) имеется признанное решение компетентного суда третьего государства - участника СНГ либо государства, не являющегося членом Содружества, по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тому же основанию;

в) спор в соответствии с правилами Киевского соглашения 1992 г. разрешен некомпетентным судом;

г) другая сторона не была извещена о процессе;

д) истек трехгодичный срок давности предъявления решения к принудительному исполнению.

В остальном рассмотрение арбитражным судом заявления производится по правилам гл. 31 АПК РФ.

По оценке арбитражных судов, материальными и процессуальными основаниями признания судебных актов, вынесенных в странах Евросоюза, по общему правилу являются: комментируемая статья; п. 4 ст. 15 Конституции РФ; общепризнанный принцип международной вежливости, предписывающий государствам относиться к иностранному правопорядку вежливо и обходительно; принцип взаимности, предполагающий взаимное уважение судами разных государств результатов деятельности каждого; международные договоры Российской Федерации (Соглашение о партнерстве и сотрудничестве "Россия - Европейский Союз", ст. 6 Конвенции о защите прав человека и основных свобод 1950 г.) <1>.

--------------------------------

<1> Определение ВАС РФ от 7 декабря 2009 г. N ВАС-13688/09 по делу N А41-9613/09.

 

4. Под решением суда иностранного государства, которое может быть приведено в исполнение в Российской Федерации, следует понимать судебный акт, вынесенный по существу спора или дела. Российское законодательство не предусматривает возможности приведения в исполнение иных, помимо решений, актов судов иностранных государств, принятых ими до или после рассмотрения спора по существу <1>, в том числе определений <2>, определений об обеспечении иска <3>.

--------------------------------

<1> Определение ВАС РФ от 23 июня 2008 г. N 11934/04 по делу N А56-7455/2000.

<2> Постановления ФАС Северо-Западного округа от 29 сентября 2005 г. N А56-7455/00, от 31 марта 2005 г. N А56-37173/04.

<3> Постановления ФАС Московского округа от 26 февраля 2004 г. N КГ-А40/7235-03; ФАС Северо-Западного округа от 16 декабря 2004 г. N А56-15343/04.

 

Объектами признания и приведения в исполнение могут быть как окончательное иностранное арбитражное решение по существу спора, так и иные акты международных коммерческих арбитражей (об утверждении мирового соглашения решение на согласованных условиях и др.), вынесенные в форме решения (award). Не допускается признание и приведение в исполнение иных, помимо окончательных решений, актов международных коммерческих арбитражей, принятых ими как до, так и после рассмотрения спора по существу. Правила гл. 31 АПК РФ распространяются только на окончательные решения, вынесенные в результате рассмотрения спора о конкретном предмете и по конкретным основаниям при анализе всего комплекса доказательств в полноценной процедуре <1>. Не подлежат исполнению на территории Российской Федерации промежуточные арбитражные решения, в том числе вынесенные по процедурным вопросам (взыскание судебных расходов, определение компетенции, принятие обеспечительных мер) <2>.

--------------------------------

<1> Определение ВАС РФ от 5 июля 2010 г. N ВАС-6547/10 по делу N А56-63115/2009.

<2> Постановление Президиума ВАС РФ от 5 октября 2010 г. N 6547/10 по делу N А56-63115/2009.

 

Арбитражным судам подведомственны дела по заявлениям о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений, в том числе и тех, сторонами в которых выступают физические лица.

5. Субъектом права на подачу заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения является сторона в споре, рассмотренном иностранным судом, или сторона третейского разбирательства, в пользу которой рассматриваемое решение было вынесено (взыскатель).

 

Статья 242. Заявление о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения

 

Комментарий к статье 242

 

1. Территориальная подсудность дела по заявлению о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения определяется местом нахождения или местом жительства должника либо, если таковое неизвестно, местом нахождения имущества должника.

2. В ч. 2 комментируемой статьи определены требования к содержанию заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения. Следует обратить внимание на то, что, приводя сведения об иностранном арбитражном решении, о признании и приведении в исполнение которых ходатайствует взыскатель, необходимо указать место вынесения такого решения, поскольку место нахождения международного коммерческого арбитража не всегда определяет место вынесения решения. Кроме того, необходимо отразить, является ли для сторон вынесенное решение окончательным и вступившим в законную силу, ставился ли перед компетентным органом страны, где оно было вынесено, или страны, закон которой применяется, вопрос об отмене или приостановлении такого решения, и если ставился, то каков был результат его проверки. Для подтверждения этих обстоятельств могут потребоваться регламент, по которому проводилось разбирательство дела (см. также комментарий к ст. 231 АПК РФ), копии обращений к компетентным властям страны - места арбитража и их ответы.

3. Заявление о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения может быть подано посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет. В этом случае документы, которые требуется приложить к заявлению, также могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде. Временный порядок подачи документов в арбитражные суды Российской Федерации в электронном виде утвержден Приказом ВАС РФ от 12 января 2011 г. N 1. Кроме того, разъяснения порядка применения соответствующих норм АПК РФ содержатся в Постановлении Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".

4. В соответствии с ч. 3 комментируемой статьи к заявлению прилагаются документы, подтверждающие отсутствие обстоятельств, способных послужить основанием для отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда (п. п. 2, 3 ч. 3 комментируемой статьи). Без их исследования арбитражный суд не в состоянии будет сделать однозначный вывод о возможности выдачи экзекватуры, поэтому требование об их представлении уже на этапе возбуждения производства по делу отвечает принципу процессуальной экономии.

5. Перечень документов, прилагаемых к заявлению о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения, данный в ч. 4 комментируемой статьи, совпадает с требованиями ст. IV Конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений от 10 июня 1958 г. (далее - Нью-Йоркская Конвенция 1958 г.). Данная Конвенция допускает заверение перевода арбитражного решения и арбитражного соглашения на русский язык официальным (присяжным) переводчиком или дипломатическим (консульским) учреждением.

6. В соответствии с п. 11 ч. 1 ст. 333.21 НК РФ размер государственной пошлины по делам данной категории дел составляет 2 тыс. рублей.

7. О порядке удостоверения документов, указанных в комментируемой статье, см. комментарий к ст. 255 АПК РФ.

8. Лицо, подавшее заявление о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения, вправе отказаться от заявленного требования до принятия определения, которым завершается рассмотрение такого заявления (в том числе в связи с намерением заключить мировое соглашение). В этом случае арбитражный суд прекращает производство по заявлению <1>.

--------------------------------

<1> Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 22 декабря 2005 г. N 96. П. 17.

 

Вопрос о процессуальных последствиях непредставления необходимых документов подлежит разрешению по аналогии на основании положений АПК РФ о производстве в арбитражном суде первой инстанции. Арбитражный суд оставляет заявление о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда без движения и устанавливает срок для представления документов. В случае если обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения, не устранены, заявление возвращается. Определение о возвращении обжалуется в суд кассационной инстанции.

 

Статья 243. Порядок рассмотрения заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения

 

Комментарий к статье 243

 

1. По общему правилу рассмотрение заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения осуществляется судьей единолично в месячный срок (включая подготовку) в судебном заседании с вызовом сторон. В процессе рассмотрения дела арбитражный суд не вправе пересматривать решение иностранного суда по существу, он лишь устанавливает наличие или отсутствие оснований для признания и приведения в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения, предусмотренных ст. 244 АПК РФ, нормами международных договоров, в соответствии с установленной законом схемой распределения обязанности по доказыванию. С учетом этого при рассмотрении заявления о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения арбитражный суд не может совершать целый ряд процессуальных действий, например, связанных с правопреемством по отношению к решению иностранного арбитража <1>.

--------------------------------

<1> Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 21 июня 2007 г. N Ф04-8399/2006(29348-А67-10) по делу N А67-2560/05.

 

2. В предмет доказывания по делу входят факты, свидетельствующие о наличии или об отсутствии оснований для отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения. В деле о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда взыскатель должен представить доказательства того, что:

- судом иностранного государства в его пользу было принято решение (если испрашивается принудительное исполнение, то решение о присуждении);

- решение по закону государства, на территории которого оно принято, вступило в законную силу (п. 2 ч. 3 ст. 242 АПК РФ);

- сторона, против которой принято решение, была своевременно и надлежащим образом извещена о времени и месте рассмотрения дела (п. 3 ч. 3 ст. 242 АПК РФ).

В деле о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения взыскатель должен представить доказательства того, что:

- международным коммерческим арбитражем в его пользу было принято постановление в форме решения, которое не может считаться "внутренним" по законодательству РФ;

- между сторонами в установленной форме было достигнуто соглашение, по которому они обязались передавать в арбитраж все или какие-либо споры, возникшие или могущие возникнуть между ними в связи с каким-либо конкретным договорным или иным правоотношением, объект которого может быть предметом арбитражного разбирательства (по законодательству РФ).

Должник во всех случаях доказывает наличие оснований для отказа в признании и приведении в исполнение соответствующего решения.

По своей инициативе ex officio на основе представленных документов арбитражный суд устанавливает:

- в деле о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда наличие оснований, предусмотренных п. п. 3, 6, 7 ч. 1 ст. 244 АПК РФ (если иное не предусмотрено международным договором с государством, судом которого было вынесено решение);

- в деле о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения наличие оснований, предусмотренных ч. 2 ст. V Нью-Йоркской конвенции 1958 г.

2. Арбитражный суд на период рассмотрения заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения по инициативе заявителя может принять обеспечительные меры.

3. Заявление о признании и исполнении иностранного судебного решения, вынесенное против лица, в отношении которого подано заявление о признании его банкротом, рассматривается в деле о банкротстве <1>.

--------------------------------

<1> Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 22 декабря 2005 г. N 96. П. 3.

 

4. Если в процессе рассмотрения дела о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения будет установлено, что стороной, против которой оно было вынесено, подано ходатайство о его отмене или приостановлении исполнения, арбитражный суд может, если найдет целесообразным (ориентируясь на срок подачи заявления должником), приостановить производство по делу (ст. VI Нью-Йоркской конвенции 1958 г.). Одновременно с приостановлением производства арбитражный суд также вправе применить обеспечительные меры.

 

Статья 244. Основания отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения

 

Комментарий к статье 244

 

1. Перечень оснований для отказа в признании и приведении в исполнение иностранного судебного решения определяется нормами комментируемой статьи, а также международными договорами с участием Российской Федерации.

2. Все основания для отказа в признании и приведении в исполнение иностранных судебных решений, а также решений международного коммерческого арбитража условно можно разделить на две категории:

- основания, ориентированные на защиту частных интересов;

- основания, направленные на защиту публичных интересов государства.

В зависимости от группы дифференцируется подход в распределении бремени доказывания фактов, с наличием которых национальное законодательство и международные договоры связывают наступление правовых последствий в виде отказа в признании и приведении в исполнение соответствующих решений.

В целях защиты интересов лица, против которого было вынесено решение, законодательство допускает отказ в признании и приведении в исполнение иностранных судебных решений в случаях, если:

- сторона, против которой принято решение, не была своевременно и надлежащим образом извещена о времени и месте рассмотрения дела или по другим причинам не могла представить в суд свои объяснения. Арбитражный суд при рассмотрении вопроса об извещении стороны, против которой принято решение, проверяет, не была ли она лишена возможности защиты в связи с отсутствием фактического и своевременного извещения о времени и месте рассмотрения дела <1>;

--------------------------------

<1> См. п. 6 информационного письма Президиума ВАС РФ от 22 декабря 2005 г. N 96.

 

- решение по закону государства, на территории которого оно принято, не приобрело свойств законной силы либо уже истек срок давности приведения решения иностранного суда к принудительному исполнению;

- имеется вступившее в законную силу решение российского суда, принятое по тождественному иску, либо на рассмотрении суда в Российской Федерации находится дело по тождественному иску, производство по которому возбуждено до начала производства по делу в иностранном суде.

В целях защиты интересов общества и государства в признании и приведении в исполнение иностранных судебных решений может быть отказано в случаях, если:

- рассмотрение дела в соответствии с международным договором или федеральным законом относится к исключительной компетенции арбитражных судов РФ (ст. 248 АПК РФ);

- исполнение решения иностранного суда противоречило бы публичному порядку Российской Федерации.

Решение иностранного суда признается противоречащим публичному порядку Российской Федерации, если в результате исполнения судебного акта будут совершены действия, прямо запрещенные законом либо наносящие ущерб суверенитету или безопасности государства, являющиеся несовместимыми с принципами построения экономической, политической правовой системы государства, затрагивающие конституционные права и свободы граждан, а также противоречащие основным принципам гражданского и процессуального законодательства <1>. О публичном порядке см. также комментарий к ст. ст. 233, 239 АПК РФ.

--------------------------------

<1> Постановление ФАС Московского округа от 10 ноября 2011 г. по делу N А41-24087/11.

 

3. Основания для отказа в признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения определяются при отсутствии двустороннего договора по ст. V Нью-Йоркской конвенции 1958 г. Их также можно разделить на группы в зависимости от сфер интересов, на защиту которых они направлены (соответственно распределяется и бремя доказывания).

Так, по просьбе стороны, против которой вынесено арбитражное решение, может быть отказано в его признании и приведении в исполнение, только если эта сторона представит доказательства того, что:

a) стороны арбитражного соглашения были по применимому к ним закону в какой-либо мере недееспособны или это соглашение недействительно по закону, которому стороны это соглашение подчинили, а при отсутствии такого указания - по закону страны, где решение было вынесено;

b) сторона, против которой вынесено решение, не была должным образом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбирательстве либо по другим причинам не могла представить свои объяснения;

c) арбитражное решение вынесено по спору, не предусмотренному или не подпадающему под условия арбитражного соглашения, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за его пределы;

d) состав арбитража или арбитражный процесс не соответствовали соглашению сторон или, при отсутствии такового, закону той страны, где имел место арбитраж;

e) решение еще не стало окончательным для сторон либо было отменено или приостановлено исполнением компетентной властью страны, где оно было вынесено, или страны, закон которой применяется. Отмена арбитражного решения, подпадающего под действие Европейской Конвенции о внешнеторговом арбитраже 1961 г., в одном из государств - участников Конвенции будет являться причиной для отказа в выдаче исполнительного листа на его принудительное исполнение только при условии, что отмена была произведена по основаниям, предусмотренным ст. IX указанной Конвенции (они аналогичны рассмотренным выше основаниям).

Арбитражным судом ex officio при рассмотрении дела о признании и приведении в исполнение арбитражного решения устанавливается, что:

a) объект спора не может быть предметом арбитражного разбирательства по законодательству РФ (круг дел, которые могут быть рассмотрены международными коммерческими арбитражами, очерчен в ч. 2 ст. 1 Закона РФ "О международном коммерческом арбитраже");

b) признание и приведение в исполнение этого решения противоречат публичному порядку Российской Федерации.

Об основаниях для отказа в признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений см. также комментарий к ст. ст. 233, 239 АПК РФ.

 

Статья 245. Определение арбитражного суда по делу о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения

 

Комментарий к статье 245

 

1. По итогам рассмотрения дела о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения арбитражный суд выносит постановление в форме определения по правилам, установленным для принятия решения. Так, в определении должны быть указаны фактические и иные обстоятельства дела, установленные арбитражным судом; доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела, и доводы в пользу итогового вывода по делу; мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование своих требований и возражений доводы лиц, участвующих в деле; законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии определения, и мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле. Особенности содержания мотивировочной и резолютивной частей определения предусматриваются в ч. 2 комментируемой статьи.

2. Определение арбитражного суда по делу о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения вступает в силу немедленно и может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение одного месяца со дня вынесения. В таком же порядке обжалуются определения о возвращении заявления и другие определения, которыми завершается производство по указанной категории дел без рассмотрения заявления по существу (определение о прекращении производства по делу, определение об оставлении заявления без рассмотрения) <1>. По новым или вновь открывшимся обстоятельствам такие определения могут быть пересмотрены со дня их вынесения.

--------------------------------

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".

 

Статья 246. Принудительное исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения

 

Комментарий к статье 246

 

1. По общему правилу принудительное исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения производится на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом, рассмотревшим дело о его признании и приведении в исполнение. Иной порядок может быть установлен международными договорами Российской Федерации.

В исполнительном листе, выдаваемом арбитражным судом, вынесшим определение о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, помимо положений п. п. 1, 2, 4, 7 ч. 1 ст. 320 АПК РФ, указываются:

- наименование и место нахождения иностранного суда, международного коммерческого арбитража;

- дата принятия решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, подлежащего исполнению, и дата вступления его в законную силу (необходима для определения момента начала течения срока на предъявление к принудительному исполнению);

- резолютивная часть решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения (на русском языке).

См. также комментарий к ст. 320 АПК РФ.

3. Исполнительный лист, выданный арбитражным судом Российской Федерации на основании решения иностранного суда, иностранного арбитражного решения, может быть предъявлен к исполнению в течение трех лет с момента вступления решения в законную силу. Рассмотрение в арбитражном суде дела по заявлению о признании и принудительном исполнении указанных решений прерывает течение этого срока.

Предъявление исполнительного листа с пропуском указанного срока повлечет отказ в возбуждении исполнительного производства (ч. 1 ст. 31 Федерального закона от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве").

4. Решения иностранных судов, а также иностранные арбитражные решения, которые по своему характеру не требуют принудительного исполнения (решения о признании), в результате рассмотрения арбитражным судом соответствующего заявления приобретают на территории Российской Федерации юридическую силу и признаются без совершения каких-либо иных действий.

5. На территории Российской Федерации иностранные арбитражные решения исполняются с даты их легализации (т.е. с момента принятия арбитражным судом решения об их признании и принудительном исполнении в соответствии с национальными процессуальными нормами), а не с момента принятия <1>.

--------------------------------

<1> Постановление Президиума ВАС РФ от 9 марта 2011 г. N 13211/09 по делу N А54-3028/2008; Определение ВАС РФ от 13 декабря 2010 г. N ВАС-13211/09 по делу N А54-3028/2008-С10.