Процедура проведения инспекционного контроля за сертифицированной смбпп

6.1Орган по сертификации должен осуществлять плановый инспекционный контроль за сертифицированной СМБПП организации-заявителя в течение всего срока действия сертификата соответствия на основании соглашения по сертификации и разработанной программы аудитов. Орган по сертификации имеет право проводить внеплановый инспекционный контроль.

6.2Орган по сертификации должен осуществлять инспекционный контроль таким образом, чтобы мониторинг характерных областей и функций, входящих в область применения СМБПП, проводился на регулярной основе и с учетом изменений, связанных с сертифицированной организацией-заявителем и ее СМБПП.

Инспекционный контроль должен включать аудиты на местах с целью оценки выполнения СМБПП организации-заявителя конкретных требований СТБ ИСО 22000.

6.3Другие мероприятия по инспекционному контролю могут включать:

– запросы органа по сертификации сертифицированным организациям-заявителям по вопросам сертификации;

– анализ любых заявлений сертифицированной организации-заявителя относительно ее деятельности (например, рекламные материалы, веб-сайт);

– запросы организации-заявителя о предоставлении документов и записей (на бумаге или в электронном виде);

– другие средства мониторинга деятельности сертифицированной организации-заявителя, установленные органом по сертификации.

6.4Аудиты проводятся на местах, но они не обязательно подразумевают полный аудит СМБПП, и должны планироваться вместе с другими мероприятиями по инспекционному контролю таким образом, чтобы позволить органу по сертификации сохранять уверенность, что сертифицированная СМБПП продолжает соответствовать требованиям в промежутках между повторными сертификационными аудитами. При этом в течение срока действия сертификата соответствия на СМБПП все требования СТБ ИСО 22000, технологические процессы и подразделения организации должны быть проверены не менее одного раза. Аудит проводит команда по аудиту, сформированная органом по сертификации. Возглавляет команду по аудиту руководитель команды.

6.5Периодичность проведения планового инспекционного контроля определяет орган по сертификации в соответствии с программой аудитов, но не менее одного раза в год. Дата первого инспекционного контроля после первичной сертификации должна быть не позднее чем через 12 мес (минус
3 мес/плюс 1 мес).

6.6Планируемая дата проведения инспекционного контроля доводится органом по сертификации до сведения аудитируемой организации-заявителя заблаговременно.

6.7Организация-заявитель, СМБПП которой подлежит плановому инспекционному контролю, направляет в орган по сертификации исходную информацию для проведения инспекционного конт-роля, а также изменения к документам СМБПП, внесенные с момента предыдущего аудита. Состав исходной информации для инспекционного контроля предоставляет орган по сертификации.

План аудита при инспекционном контроле разрабатывается руководителем команды по аудиту, утверждается руководителем органа по сертификации (уполномоченным лицом органа по сертификации) и согласовывается с организацией-заявителем.

План аудита при инспекционном контроле должен быть представлен организации-заявителю до начала аудита.

Если со стороны организации-заявителя имеются обоснованные возражения против отдельных пунктов плана, то эти возражения должны быть доведены до сведения руководителя команды по аудиту. Все спорные вопросы должны быть разрешены до начала инспекционного контроля руководителем команды по аудиту и представителем организации-заявителя, имеющим соответствующие полномочия.

6.8Порядок проведения инспекционного контроля аналогичен порядку проведения сертификационного аудита СМБПП на втором этапе. При проведении инспекционного контроля СМБПП должны обязательно проверяться:

– результаты действий организации-заявителя, предпринятых в отношении несоответствий и аспектов для улучшения, выявленных при предыдущем аудите;

– изменения в структурной схеме организации-заявителя;

– изменения в требованиях НПА и ТНПА, касающиеся деятельности организации-заявителя;

– изменения в документах СМБПП;

– результаты внешних проверок;

– результаты внутренних аудитов;

– оценка адекватности применяемых ППУ;

– оценка результативности системы мониторинга в ККТ и рабочих ППУ;

– статус и результативность корректирующих действий, в том числе по результатам внутренних аудитов, внешних проверок, предыдущего аудита органа по сертификации;

– работа с жалобами, претензиями и рекламациями заинтересованных сторон;

– результаты анализа со стороны руководства и оценка результативности СМБПП;

– информация об аварийных ситуациях и несчастных случаях, произошедших в организации-заявителе, которые могут повлиять на безопасность пищевых продуктов;

– правильность применения сертификата соответствия и знака соответствия;

– улучшения СМБПП и прогресс в реализации запланированных мероприятий, направленных на постоянное улучшение.

6.9Команда по аудиту должна сделать записи о несоответствиях и поддерживающих их свидетельствах аудита, выявленных при инспекционном контроле (например, в протоколах несоответствий). В случае выявления при инспекционном контроле существенных несоответствий срок действия сертификата соответствия приостанавливается в соответствии с 8.1.

6.10Результаты инспекционного контроля оформляются отчетом по инспекционному контролю, содержание которого установлено в 5.5.2.22 – 5.5.2.28.

6.11Отчет по инспекционному контролю подписывается руководителем и членами команды
по аудиту, утверждается руководителем органа по сертификации (уполномоченным лицом органа
по сертификации) и направляется организации-заявителю.

6.12При положительных результатах инспекционного контроля в отчете по инспекционному конт-ролю делается заключение о подтверждении действия выданного сертификата соответствия.

6.13 В случае выявления при инспекционном контроле несущественных несоответствий организация-заявитель обязана разработать коррекции и корректирующие действия и обеспечить их выполнение в срок не более 60 дн с момента их выявления.

Организация обязана информировать орган по сертификации о коррекциях и корректирующих действиях, предпринимаемых по выявленным при инспекционном контроле несоответствиям.

6.14Устранение несоответствий, а также результативность коррекций и корректирующих действий проверяется командой по аудиту органа по сертификации. Способ проверки устранения несоответствий, выявленных при инспекционном контроле, отражается в отчете по инспекционному конт-ролю и может включать либо дополнительную проверку непосредственно в организации-заявителе, либо проверку по представленным организацией-заявителем документам, подтверждающим устранение несоответствий.

Орган по сертификации должен проанализировать результативность коррекций и корректирующих действий и принять решение по результатам инспекционного контроля в срок, не превышающий 14 дн с момента их предоставления.

6.15Внеплановый инспекционный контроль может проводиться по решению руководителя органа по сертификации в следующих случаях:

– поступления жалобы на деятельность организации-заявителя, имеющей сертификат соответствия на СМБПП;

– поступления обоснованной информации о возросших претензиях, связанных с нарушениями безопасности продукции;

– поступления информации о нарушении требований, установленных в НПА и ТНПА, распространяющихся на деятельность организации-заявителя;

– неправильного использования сертификата соответствия и знака соответствия;

– внесения существенных изменений в документы СМБПП, структурную схему организации-заявителя, НПА и ТНПА и других изменений, которые могут оказать влияние на адекватность и
целостность системы СМБПП, на безопасность продукции (работ/услуг).

6.16Процедура проведения внепланового инспекционного контроля аналогична процедуре проведения планового инспекционного контроля. По результатам внепланового инспекционного контроля программа аудита может быть уточнена.