Нормативы достаточности собственных средств

Профессиональных участников рынка ценных бумаг

Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (с учетом совмещения)	Норматив достаточности собственных средств, млн. рублей
Финансовые посредники:
	Дилерская деятельность
	Брокерская деятельность
	Деятельность по управлению ценными бумагами
	Брокерская и/или дилерская деятельность с правами финансового консультанта
	Деятельность по управлению инвестиционными и/или негосударственными пенсионными фондами
	Брокерская и/или дилерская и депозитарная деятельности с правами финансового консультанта
	Брокерская и/или дилерская деятельность и деятельность специализированного депозитария
	Деятельности по управлению ценными бумагами и по управлению инвестиционными фондами (негосударственными пенсионными фондами, активами страховых резервов)
Учетные, расчетные и торговые институты:
	Клиринговая деятельность
	Депозитарная деятельность
	Деятельность специализированного депозитария инвестиционных и/или негосударственных пенсионных фондов
	Депозитарная и клиринговая деятельности
	Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
	Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность
	Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
	Деятельность фондовой биржи
	Деятельность фондовой биржи и клиринговая деятельность
	Депозитарная деятельность с правом эмиссии РДР
	Расчетно-депозитарная деятельность
	Расчетно-депозитарная и клиринговая деятельности

 

 

Требования к организационной структуре профессиональных участников заключаются в том, что при совмещении различных видов деятельности у них должны быть созданы специализированные структурные подразделения (депозитарные, клиринговые, оценочные, консультационные). Кроме того, некоторые виды профессиональных участников должны создаваться в определенных организационно-правовых формах. Например, фондовая биржа может быть только некоммерческим партнерством или закрытым акционерным обществом.

Определенные требования предъявляются к персоналу профессиональных участников рынка ценных бумаг. Их ведущие сотрудники (члены исполнительных органов, руководители филиалов, контролеры и специалисты) должны удовлетворять специальным квалификационным требованиям и иметь соответствующий аттестат. Не допускается осуществление функций директора, члена совета директоров, члена правления и руководителя контрольного подразделения лицами, которые:

- осуществляли функции руководителя в финансово-кредитных институтах на момент отзыва у них лицензии за нарушения или при банкротстве (за последние три года);

- имеют судимость за преступления в сфере экономической деятельности или против государственной власти.

Важным требованием к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, при осуществлении им своей деятельности, является соблюдение принципа приоритета интересов клиента над его собственными. Это необходимо для предотвращения конфликта интересов. Законодательство определяет конфликт интересов, как противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника или его работников и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника или его работников причиняют убытки клиенту или влекут иные неблагоприятные последствия для клиента. Профессиональные участники не имеют права участвовать в совершении операций, в которых имеется конфликт интересов.

Рассмотрим отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.