Этап 3. Государственная регистрация выпуска и проспекта ценных бумаг.

Государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляют Федеральная служба по финансовым рынкам и Центральный банк РФ (для ценных бумаг кредитных организаций).

Государственная регистрация осуществляется на основании заявления эмитента, к которому прилагаются необходимые документы, исчерпывающий перечень которых определяется нормативными правовыми актами ФСФР. В настоящее время перечень документов, представляемых для государственной регистрации выпуска акций и облигаций и регистрации отчета об итогах их выпуска, содержится в Стандартах эмиссии ценных бумаг. В частности, эмитент должен предоставить заявление на регистрацию, анкету эмитента, решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг, справку об оплате уставного капитала, проспект ценных бумаг, копии учредительных документов и ряд других документов. Документы для государственной регистрации выпуска ценных бумаг представляются в регистрирующий орган не позднее трех месяцев с даты утверждения решения об их выпуске, а в случае регистрации проспекта ценных бумаг – не позднее месяца со дня утверждения проспекта.

Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его государственной регистрации в течение 30 дней со дня получения им документов и магнитных носителей. Основания для отказа в регистрации определены ст. 21 Закона РФ «О рынке ценных бумаг»:

– нарушение эмитентом требований законодательства о ценных бумагах;

– несоответствие представленных документов требованиям законодательства;

– внесение в проспект ценных бумаг или в решение о выпуске ценных бумаг ложных либо недостоверных сведений;

– непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа необходимых документов;

– несоответствие финансового консультанта, подписавшего проспект ценных бумаг, существующим требованиям.

Регистрирующий орган вправе, не отказывая в регистрации выпуска ценных бумаг, вернуть документы эмитенту, предоставив возможность исправить допущенные нарушения.

В случаях, предусмотренных законодательством и указанных ранее, одновременно с выпуском ценных бумаг регистрируется проспект ценных бумаг. Даже если в соответствии с законом у эмитента нет обязанности регистрировать проспект, он может представить его в регистрирующий орган по своей инициативе. Также проспект может быть зарегистрирован после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, если предполагается публичное обращение ценных бумаг. Необходимо отметить, что утверждение проспекта ценных бумаг, содержащего заведомо недостоверную информацию, если это повлекло причинение крупного ущерба, влечет уголовную ответственность по ст. 185 УК РФ.

При соблюдении эмитентом всех вышеперечисленных требований производится регистрация выпуска ценных бумаг с присвоением ему государственного регистрационного номера. Государственный регистрационный номер идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.

Эмитент обязан обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг (если он был зарегистрирован), любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации. Кроме того, эмитент обязан опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг с указанием на порядок получения информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе массовой информации с тиражом не менее:

а) в случае открытой подписки – 10 тыс. экземпляров;

б) в случае закрытой подписки – не менее 1 тыс. экземпляров.