Противодействие легализации преступных доходов в процессе привлечения лиц к административной ответственности по статье 15. 27 коап

 

Легализованные доходы, полученные преступным путём, обеспечивая финансовую подпитку организованной преступности, коррупции и терроризма, представляют серьёзную угрозу для безопасности государства и мирового сообщества. Эксперты МВФ оценивают суммарный объём отмываемых преступных доходов в 2-5% от мирового ВВП, что составляет от 0,6 до 1,5 трлн. долл. в год*(1).

 

Среди возможных участников схем отмывания денег ФАТФ*(2) приводит банки, казино, компании, занимающиеся недвижимостью, дилеров по драгоценным металлам и камням, а также адвокатов, нотариусов и независимых бухгалтеров.

Надзор за соблюдением законности в ювелирной отрасли - одно из основных направлений деятельности прокуратуры Костромской области. На территории области расположено село Красное-на-Волге, называемое ювелирной столицей России. В настоящее время село Красное-на-Волге - самый крупный центр частного ювелирного бизнеса, около трети золотых изделий и четверти серебряных, производимых в России, изготавливается здесь. По этой причине Верхне-Волжская государственная инспекция пробирного надзора, контролирующая деятельность ювелиров Костромской, Ивановской, Ярославской областей, также расположена в селе Красное-на-Волге.

Административная ответственность за нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма предусмотрена ст. 15.27 и введена Федеральным законом от 30 октября 2002 г. N 130-ФЗ "О внесении дополнений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях".

С момента введения этой нормы и до 24 января 2011 г. административные дела за нарушение названного законодательства рассматривались Федеральной службой по финансовому мониторингу, судами. Федеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях", вступившим в силу с 24 января 2011 г., внесены изменения в ст. 15.27 КоАП. Законодатель расширил круг контрольно-надзорных органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных названной нормой. Кроме Росфинмониторинга соответствующими полномочиями в отношении ограниченного круга поднадзорных организаций наделены Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, Федеральная служба по финансовым рынкам, Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов РФ, Банк России.

Изучение организации работы контрольно-надзорных органов в сфере противодействия легализации преступных доходов показало, что на практике явно недооценивается значение пробирного надзора в "антиотмывочной" системе.

Как показали проверки, проведённые прокуратурой Костромской области, установленная в КоАП ответственность за нарушение требований законодательства о противодействии легализации преступных доходов в отношении организаций, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, длительное время не применялась.

Так, в соответствии со ст. 23.54 КоАП РФ органы, осуществляющие федеральный пробирный надзор и государственный контроль за производством, извлечением, переработкой, использованием, обращением, учётом и хранением драгоценных металлов и драгоценных камней, рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных чч. 1-3 ст. 15.27 (в пределах своих полномочий), ст. 19.14 КоАП.

Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени указанных органов вправе:

1) руководитель федерального учреждения, осуществляющего федеральный пробирный надзор и государственный контроль за производством, извлечением, переработкой, использованием, обращением, учётом и хранением драгоценных металлов и драгоценных камней, его заместители;

2) руководители государственных инспекций пробирного надзора и руководители других структурных подразделений федерального учреждения, осуществляющего федеральный пробирный надзор и государственный контроль за производством, извлечением, переработкой, использованием, обращением, учётом и хранением драгоценных металлов и драгоценных камней, их заместители на территориях соответствующих районов деятельности.

Пунктом 4 Положения о Российской государственной пробирной палате при Министерстве финансов РФ, утверждённого приказом Минфина РФ от 12 декабря 2005 г. N 327, федеральный пробирный надзор, в том числе контроль в рамках своей компетенции за исполнением требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, на территории Российской Федерации возложен на Российскую государственную пробирную палату при Министерстве финансов РФ.

Вместе с тем инспекции пробирного надзора - филиалы Российской государственной пробирной палаты при Министерстве финансов РФ с января 2011 г. не рассматривали дела об административных правонарушениях указанной категории, руководствуясь письмом Пробирной палаты России от 12 марта 2011 г. N 40-16-15/368.

В письме Пробирная палата России, ссылаясь на ст. 2 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля", разъясняла, что Пробирная палата России, не являясь федеральным органом исполнительной власти, не вправе рассматривать и принимать решения по делам об административных правонарушениях, предусмотренных ст. 15.27 КоАП.

Отказ органа административной юрисдикции от рассмотрения дел об административных правонарушениях привёл к нивелированию принципа неотвратимости наказания за нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) преступных денежных средств, предусмотренного Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

На практике получилось так, что дела об административных правонарушениях, предусмотренных ст. 15.27 КоАП, в отношении организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, длительное время оставались не рассмотренными.

Прокуратура Костромской области искала выход из создавшегося положения. В январе-сентябре 2011 г. органами прокуратуры области на рассмотрение в Верхне-Волжскую государственную инспекцию пробирного надзора направлено 10 дел об административных правонарушениях, предусмотренных ст. 15.27 КоАП. Руководствуясь названным письмом Российской государственной пробирной палаты, Верхне-Волжская государственная инспекция пробирного надзора без принятия процессуального решения, предусмотренного КоАП, возвратила дела об административных правонарушениях прокурору.

Не согласившись с позицией административного органа прокуратура области обжаловала его действия в судебном порядке. В обоснование своей позиции прокуратура привела следующие доводы.

Вступившим в силу с 1 мая 2009 г. Федеральным законом от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" определено, что государственный контроль (надзор) могут осуществлять только органы государственной власти, к которым государственное учреждение Пробирная палата России не относится.

Вместе с тем следует разграничивать сферу применения Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ и КоАП.

Так, ст. 1 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ устанавливает, что этот Федеральный закон регулирует отношения в области организации и осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля и защиты прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля. Федеральным законом от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ устанавливаются: порядок организации и проведения проверок юридических лиц, индивидуальных предпринимателей органами, уполномоченными на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля; порядок взаимодействия органов, уполномоченных на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля, при организации и проведении проверок; права и обязанности органов, уполномоченных на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля, их должностных лиц при проведении проверок; права и обязанности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля, меры по защите их прав и законных интересов.

Таким образом, указанный Федеральный закон регулирует отношения органов государственной власти и юридических лиц при проведении контрольных (надзорных) мероприятий и не содержит каких-либо положений, устанавливающих порядок производства по делу об административных правонарушениях.

Более того, из сферы регулирования этого Федерального закона напрямую исключены отношения, связанные с проведением административного расследования и осуществлением контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.

КоАП, в свою очередь, содержит общие принципы, основные положения законодательства об административных правонарушениях, составы конкретных административных правонарушений, за которые установлена ответственность; процессуальные правила рассмотрения дел об административных правонарушениях, подведомственность таких дел и порядок исполнения постановлений о назначении административного наказания.

Таким образом, нормативным правовым актом, устанавливающим порядок рассмотрения дел, возбуждённых по признакам совершения административного правонарушения, является КоАП.

Следует отметить, что КоАП не содержит ограничений на наделение учреждений полномочиями по рассмотрению дел об административных правонарушениях. Кроме Российской государственной пробирной палаты ч. 1 ст. 22.1 КоАП полномочиями по рассмотрению дел об административных правонарушениях наделены учреждения уголовно-исполнительной системы, государственные учреждения, подведомственные соответственно федеральным органам исполнительной власти, уполномоченным в соответствии с федеральными законами на осуществление федерального государственного пожарного надзора, государственного портового контроля, государственного надзора в области использования и охраны особо охраняемых природных территорий на особо охраняемых природных территориях федерального значения.

Действиями же Российской государственной пробирной палаты по отказу в рассмотрении дел об административных правонарушениях нарушается установленный федеральным законом порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, что влечёт незаконное освобождение лиц, совершивших правонарушения, от административной ответственности.

Судебные органы согласились с доводами прокуратуры Костромской области. Решением Красносельского районного суда от 16 сентября 2011 г. в полном объёме удовлетворены требования прокурора г. Костромы о признании незаконными действий Верхне-Волжской государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты при Министерстве финансов РФ по отказу в рассмотрении по существу постановления заместителя прокурора г. Костромы о возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 2 ст. 15.27 КоАП в отношении генерального директора ООО "Ю".

После вступления в силу судебного решения прокуратура Костромской области дела об административных правонарушениях повторно направила в Верхне-Волжскую государственную инспекцию пробирного надзора на рассмотрение. По всем административным материалам приняты процессуальные решения, виновные лица привлечены к административной ответственности.

В дальнейшей работе прокуратуры Костромской области спорных вопросов, связанных с полномочиями органа пробирного надзора по рассмотрению дел об административных правонарушениях за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов, не возникало.

 

А. Ивкова,

прокурор отдела по надзору за исполнением

законов и законностью правовых актов

прокуратуры Костромской области

 

"Законность", N 1, январь 2013 г.

 

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

*(1) См.: Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма // http://www.mumcfm.ru/index.php/ru/materials/books.

*(2) ФАТФ (FATF) - Группа по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег.