Надзор за исполнением законов об оперативно-розыскной деятельности по делам о легализации преступных доходов

 

В комплексе средств и методов выявления легализации преступных доходов наиболее значительными возможностями обладает оперативно-розыскная деятельность. Определить преступное происхождение легализируемых наличных денежных средств или иного имущества зачастую возможно, только используя результаты оперативно-розыскной деятельности.

 

Несмотря на большие возможности выявления легализации преступных доходов оперативно-розыскными средствами, на практике они реализуются не полностью. В деятельности оперативных подразделений правоохранительных органов зачастую нет планомерности оперативных проверок и разработок, не реализуется весь комплекс оперативно-розыскных мероприятий, необходимых для выявления легализации преступных доходов, допускаются нарушения закона. В результате правоохранительными органами в 2011 г. выявлено 704 преступления, предусмотренных ст. 174, 174.1 УК РФ, на сумму 1,9 млрд. руб. В то же время, по данным Росфинмониторинга, в 2011 г. с признаками "отмывания" за рубеж выведено около 1 трлн. руб., ещё порядка 1 трлн. руб. незаконно обналичено внутри страны*(1), что свидетельствует о высоком уровне латентности легализации преступных доходов.

Выявлению и устранению допускаемых нарушений закона в работе органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, способствует прокурорский надзор. В соответствии со ст. 21 Федерального закона от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" прокурорский надзор за его исполнением осуществляют Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры. Кроме того, деятельность прокурора в рассматриваемой сфере регламентирована приказами Генерального прокурора РФ от 15 февраля 2011 г. N 33 "Об организации прокурорского надзора за исполнением законов при осуществлении оперативно-розыскной деятельности" и от 19 января 2010 г. N 11 "Об организации прокурорского надзора за исполнением законов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

В процессе надзорной деятельности прокурор проверяет законность и обоснованность проведения оперативно-розыскных мероприятий, ведения дел оперативного учёта, исполнение требований закона о передаче следователю результатов оперативно-розыскной деятельности, соблюдение прав юридических и физических лиц.

При осуществлении надзора необходимо исключить дублирование проверок исполнения законов об оперативно-розыскной деятельности по делам о легализации преступных доходов различными подразделениями прокуратуры, проведение повторных проверок по одному и тому же предмету. В ходе проверки прокурору надлежит истребовать материалы о проведении оперативно-розыскных мероприятий, дел оперативного учёта в полном объёме, реагируя на факты их укрытия. Случаи незаконного отказа от выполнения требований прокурора в зависимости от обстоятельств следует рассматривать как воспрепятствование его законной деятельности.

Прокурорские проверки исполнения Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" проводятся по обращениям граждан, юридических и должностных лиц; по результатам изучения материалов уголовных дел; в плановом порядке и в других случаях, с учётом состояния законности в этой сфере деятельности. Например, Ассоциация Российских Банков обратилась в Генеральную прокуратуру РФ с вопросом об обоснованности направления органами внутренних дел в банки запросов об организации противодействия легализации преступных доходов, в которых истребуются отчёты в виде электронных сообщений о подозрительной деятельности. Проверка показала, что запрашиваемые сообщения о подозрительной деятельности содержат информацию, относящуюся к банковской тайне, для получения которой установлен специальный порядок, предусмотренный ч. 3 ст. 26 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности". Органы внутренних дел при осуществлении оперативно-розыскной деятельности не вправе истребовать у кредитных организаций данные об операциях и счетах юридических и физических лиц. Кроме того, ни Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ни подзаконными нормативными правовыми актами не предусмотрена обязанность кредитных организаций направлять сообщение о подозрительной деятельности помимо Росфинмониторинга органам внутренних дел.

В процессе надзора прокурор проверяет соответствие проведённого оперативно-розыскного мероприятия исчерпывающему перечню, указанному в ст. 6 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности". Действия, не относящиеся к указанному списку мероприятий, и их результаты должны признаваться незаконными. Например, если оперативный работник без возбуждения уголовного дела или поручения следователя проводит допросы, осмотры, выемки, прокурор должен потребовать немедленного прекращения подобных действий и поставить вопрос о привлечении должностного лица к ответственности, вплоть до уголовной. В дальнейшем прокурор проверяет наличие законных оснований для проведения оперативно-розыскных мероприятий по делам о легализации преступных доходов, выявляет фальсификацию документов, содержащих основание и результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Помимо проверки соблюдения формальных требований закона, прокурор вправе оценить соответствие оперативно-розыскных мероприятий целям и задачам оперативно-розыскной деятельности. Так, при проверках законности оперативно-розыскных мероприятий, проводимых на основании поручения следователя, дознавателя, руководителей органов дознания и предварительного следствия, прокурору в каждом случае следует рассматривать необходимость проведения дополнительных оперативно-розыскных мероприятий, направленных на раскрытие преступления и выявление причастных к нему лиц. Следует отметить, что решению задач оперативно-розыскной деятельности по выявлению легализации преступных доходов способствует реализация таких мероприятий, как наблюдение, исследование предметов и документов, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, прослушивание телефонных переговоров, оперативный эксперимент, оперативное внедрение.

При наличии достаточных данных, свидетельствующих о нарушениях при проведении оперативно-розыскных мероприятий, уполномоченный прокурор помимо актов прокурорского реагирования направляет руководителям органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, требования в целях обеспечения эффективного осуществления уголовного преследования.

Оценивая законность заведения дела оперативного учёта, прокурор проверяет соблюдение установленной ведомственными актами процедуры и сроков заведения дела, наличие у должностного лица соответствующих полномочий для решения вопроса о заведении дела, соблюдение порядка регистрации дела оперативного учёта. Необходимо пресекать попытки манипулирования показателями заведённых дел оперативного учёта. В заведённых по этой тематике делах зачастую нет конкретной информации о результатах проведения оперативно-розыскных мероприятий или сведения, полученные в результате их реализации, отрывочны и не систематизированы. Недостатки в планировании и проведении оперативно-розыскных мероприятий, документировании их результатов впоследствии затрудняют процессуальную проверку и закрепление доказательств преступной деятельности. В результате дела оперативного учёта о легализации преступных доходов прекращаются без представления результатов оперативно-розыскной деятельности следователю для решения вопроса о возбуждении уголовного дела даже при наличии для этого достаточных оснований.

Результативность выявления легализации преступных доходов оперативно-розыскными средствами снижают недостатки взаимодействия с Росфинмониторингом. В некоторых подразделениях правоохранительных органов сложилась практика, когда материалы Росфинмониторинга под предлогом их конфиденциальности направляются только для производства оперативно-розыскной деятельности и не рассматриваются в уголовно-процессуальном порядке. Однако оперативно-розыскные мероприятия, в соответствии со ст. 7 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности", проводятся при наличии сведений о признаках противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. В то же время направляемые Росфинмониторингом материалы, подготовленные по запросам правоохранительных органов, помимо признаков "отмывания" могут содержать и признаки предикатных преступлений, что требует уголовно-процессуальной оценки в порядке ст. 144-145 УПК. На практике такие материалы способствуют выявлению незаконной банковской деятельности, хищений, коррупции.

Прокуроры обязаны пресекать нарушения прав и законных интересов физических и юридических лиц при осуществлении оперативно-розыскной деятельности. В 2010 г. органы прокуратуры выявили 672 нарушения прав субъектов предпринимательской деятельности при осуществлении гласного оперативно-розыскного мероприятия "Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств", что значительно превысило показатель предыдущего периода (454). В частности, обследование нередко проводилось без достаточной информации о наличии признаков преступления, изъятие предметов и документов оформлялось с нарушением закона, не принимались меры к сохранности документов, не изготавливались их копии. Эти нарушения нередко влекут причинение ущерба субъектам предпринимательской деятельности. Ведомственный контроль при проведении оперативно-розыскных мероприятий не всегда организован надлежащим образом.

По итогам проверок прокурор уполномочен требовать устранения выявленных по делам оперативного учёта, иным оперативно-служебным материалам нарушений закона; опротестовывать противоречащие закону нормативные правовые акты органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также постановления и иные решения должностных лиц указанных органов; требовать передачи результатов оперативно-розыскной деятельности в следственный орган для решения вопроса об уголовном преследовании; вносить представления об устранении нарушений закона.

 

Р. Жубрин,

ведущий научный сотрудник

Академии Генеральной прокуратуры

Российской Федерации,

кандидат юридических наук

 

"Законность", N 1, январь 2013 г.

 

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

*(1) См.: Совещание по вопросам исполнения поручений Президента Российской Федерации. 16.02.2012. URL: http://kremlin.ru/transcripts.