Система ответственности (имущественная и неимущественная) арбитражного управляющего за ненадлежащее (неисполнение) исполнение возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.

Законодательством РФ предусмотрена имущественная и неимущественная ответственность АУ.

Имущественная ответственность устанавливается по 3-м направлениям:

· ежегодное страхование ответственности АУ. Минимальная сумма финансовой ответственности составляет 3 млн. руб. в год (страховая сумма по договору).

· дополнительное страхование при назначении АУ на конкретное предприятие. В законе прописана нелинейная шкала сумм страхового возмещения в процентах от балансовой стоимости активов должника.

· ответственность средствами компенсационного фонда, создаваемого всеми членами СРО АУ (в размере не менее 50 тыс. руб. на каждого члена СРО, притом, что в СРО по закону должно быть не менее 100 членов).

Договор обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего (ДОС)

ДОС за причинение убытков должен быть заключен со страховой организацией, аккредитованной СРО АУ, на срок не менее чем год с условием его возобновления на тот же срок.

Основные положения страхования ответственности:

1.Минимальный размер страховой суммы по ДОС 3 млн. рублей в год;

2. Объектами обязательного страхования ответственности АУ являются убытки лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на АУ обязанностей в деле о банкротстве.

3. Страховым случаем по ДОС является подтвержденное вступившим в законную силу решением суда наступление ответственности АУ перед участвующими в деле о банкротстве лицами или иными лицами.

К ним относятся:

факт наступления ответственности АУ вследствие непреднамеренного ошибочного действия (небрежности, упущения) или бездействия или неисполнения обязанностей.

за исключением наступления ответственности в результате:

- причинения убытков вследствие непреодолимой силы, негативных последствий деятельности, связанной с использованием ядерного топлива, в том числе загрязнения атмосферного воздуха и т.д., а также военных действий (народного волнения), действий незаконного вооруженного формирования, террористической деятельности, введения военного или чрезвычайного положения;

- причинения морального вреда;

- противоправных действий или бездействия иного лица;

- действий или бездействия АУ, не связанных с осуществлением им полномочий в деле о банкротстве.

При наступлении страхового случая СО производит страховую выплату в размере причиненных лицам, участвующим в деле о банкротстве убытков, установленных вступившим в законную силу решением суда, но не превышающем размера страховой суммы по ДОС.

Система дополнительного страхования ответственности арбитражного управляющего

Дополнительное страхование при назначении АУ на конкретное предприятие, за исключением ВрУ и АдУ (КУ при банкротстве отсутствующего должника), а также должника, балансовая стоимость активов которого не превышает 100 млн. рублей.

В течение 10 дней с даты утверждения АС в процедурах, применяемых в деле о банкротстве ВнУ и КУ дополнительно должны заключить ДОС своей ответственности.

Размер страховой ответственности:

- 3% > балансовой стоимости активов над 100 млн. руб., при стоимости от 100 до 300 млн. рублей;

- 6 млн. руб. и 2% > над 300 млн. руб., при стоимости от 300 до 1 млрд. рублей;

- 20 млн. руб. и 1% > над 1 млрд. руб., при стоимости свыше 1 млрд. рублей.

Неимущественная ответственность

1. Уголовная ответственность за неправомерные действия при банкротстве предусмотрена ст.195-196 УК РФ (ограничение свободы, арест, штраф, лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью).

2. Административная ответственность за неисполнение (ненадлежащее) исполнение обязанностей, возложенных на АУ Законом 2002 г., федеральных стандартов предусмотрена ч.1,2 ст.14.12, ч.3 ст.14.13 Кодекса РФ об административных правонарушениях (административный штраф и дисквалификация на срок от 6 месяцев до 3 лет).

3. Не представление для назначения в делах о банкротстве или исключение из членов СРО в связи с нарушением АУ Закона 2002 г., иных законов и нормативных документов, федеральных стандартов и правил профессиональной деятельности.

4.Отстранение от обязанностей АУ на конкретном предприятии.

 

5. Саморегулируемые организации арбитражных управляющих, основные требования. Их основные функции и ответственность за деятельность арбитражных управляющих?

СРО АУ - некоммерческая организация, которая основана на членстве, создана гражданами РФ, сведения о которой включены в единый государственный реестр СРО и целями деятельности которой являются регулирование и обеспечение деятельности АУ.

СРО созданы в 2002 году (на 01.07.2013 года 52 организаций, объединяют 8800 членов) в целях регулирования, обеспечения деятельности и защиты АУ.

На СРО возложено основная тяжесть и ответственность за оперативное и среднесрочное (тактическое) регулирование профессиональной деятельности АУ, оставив в полномочиях государства в лице регулирующего органа (в настоящее время Минэкономразвитие РФ) - регулирование стратегическое.

Статус саморегулируемой организации арбитражных управляющих

1. Соответствие не менее чем 100 ее членов условиям членства в СРО утвержденным СРО

2. Участие членов не менее чем в 100 (в совокупности) процедурах, в том числе не завершенных, за исключением процедур по отсутствующим должникам.

3. Наличие компенсационного фонда сформированного в размере и порядке, определенном Законом о банкротстве.

4. Наличие разработанных в соответствии с требования-ми Закона о банкротстве и являющихся обязательными для выполнения членами СРО стандартов и правил профессиональной деятельности АУ.

5. Создание органов управления и специализированных органов СРО, функции и компетенция которых соответ-ствуют требованиям Закона о банкротстве и Закона о саморегулируемых организациях.

Общие требования к системе органов управления СРО

СРО представляют собой разновидность корпоративной структуры общие черты организации, которой определены Законом о банкротстве, Федеральным законом «О саморегулируемых организациях» №315-ФЗ от 1 декабря 2007 года и Федеральным законом от 12 января 1996 г. № 7-ФЗ "О некоммерческих организациях".

СРО АУ - организация которая имеет свои «законодательные» органы (общее собрание, коллегиальный орган) и исполнительный орган, а также аппарат, выполняющий функции, возложенные на СРО Законом и уставом СРО.

Структура, порядок формирования, компетенция и срок полномочий органов управления СРО, порядок принятия ими решений устанавливаются уставом НКО, внутренними документами СРО в соответствии с ст.21.1 Закона 2002 г. и другими федеральными законами.

Структура органов СРО АУ

Права органа по рассмотрению дел о наложении на членов СРО мер ответственности

Меры дисциплинарного воздействия:

- вынесение предписания, обязывающего члена СРО устранить выявленные нарушения и устанавливающего сроки их устранения;

- вынесение члену СРО предупреждения с оповещением об этом публично;

- наложение на члена СРО штрафа в размере, установленном внутренними документами СРО;

- рекомендация об исключении лица из членов СРО, подлежащая рассмотрению и утверждению коллегиальным органом управления;

- иные установленные внутренними документами СРО меры.

Решение, об исключении, принимается большинством в 3/4 голосов от общего числа голосов присутствующих на заседании членов органа. Решения могут быть обжалованы в коллегиальный орган управления и в общее собрание членов СРО.

Основные права саморегулируемой организации арбитражных управляющих

1. Представлять интересы членов СРО в их отношениях с органами государственной власти и местного самоуправления.

Обжаловать их акты и действия или бездействие нарушающие права и законные интересы СРО, ее члена либо создающие угрозу такого нарушения.

Запрашивать и получать информацию, необходимую для выполнения СРО возложенных на нее законами функций.

2. Подавать иски о защите прав и законных интересов арбитражных управляющих - членов СРО, в том числе о взыскании ущерба.

3. Заявлять в АС ходатайства об отстранении или освобождении от участия в деле о банкротстве АУ. Обжаловать судебные акты об утверждении, отстранении или освобождении АУ - членов СРО.

Основные обязанности саморегулируе-мой организации арбитражных управляющих

1. Разрабатывать и устанавливать условия членства АУ и обязательные для выполнения членами СРО стандарты и правила профессиональной деятельности.

2. Контролировать профессиональную деятельность своих членов.

3. Рассматривать жалобы на действия своего члена, применять меры дисциплинарного воздействия.

4. Заявлять в АС ходатайства об отстранении АУ от участия в деле о банкротстве в случае его исключения.

5.Осуществлять анализ деятельности своих членов на основании информации, представляемой ими в СРО.

6.Организовывать повышение уровня профессиональной подготовки своих членов, осуществлять организацию и проведение стажировки гражданина РФ.