Криминалистическая версия. Классификация, методы построения и проверки версий.

 

Криминалистическая версия - это основанное на фактических данных предпо­ложение о сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющего при­знаки преступления, принятое к проверке следователем либо иным уполномочен­ным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследова­нии или судебном разбирательстве по делу. С позиций логики версия - это разно­видность гипотезы, представляющей собой форму мышления, с помощью которой осуществляется переход от вероятного знания к достоверному.

Версии различаются по объему (общие и частные), по субъекту выдвижения (следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные), по степени конкрет­ности (типичные и конкретные).

Общая версия- это предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления, в целом (что произошло - убийство, самоубийство, несча­стный случай). Частные — предположительное объяснение отдельных сторон, элементов этого события (мотива, способа совершения, времени, места, личности преступника и т. д.).

Следственные версии выдвигает и проверяет следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств, т. е. они могут быть как об­щими, так и частными. Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя.

Экспертная версия- это предположение эксперта, принятое им к про­верке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной. Наконец, судебная версия- предположение суда, принятое им к проверке при рассмотрении дела. Суд получает дело, в котором сформулирована только одна версия — та, которая осталась в итоге расследования, после того, как все остальные версии, проверявшиеся по делу, отпали. Это так называемая «версия обвинения», сформулированная в обвинительном заключении. Суд тщательно проверяет эту версию, выдвинув контрверсию (общую), а по каждой из частных версий - соответ­ствующие частные контрверсии («имело место не кража, а другое преступление»; «преступление совершил не обвиняемый Н., а другое лицо»).

В отличие от конкретных версий, которые выдвигаются на основе изучения мате­риалов расследуемого дела, могут быть еще и так называемые типичные (или ти­повые) версии. Это - наиболее общее, типичное объяснение события, когда конкрет­ной информации о нем еще слишком мало, эта информация противоречива, не вполне достоверна. Типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся информа­ции, но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций, обобщен­ной следственной практики, простого житейского опыта и т. д. Эти версии имеют большое практическое значение, так как, во-первых, помогают организовать работу по делу в самый начальный, наиболее ответственный момент расследования и, во-вторых, дают возможность целенаправленнее проверять отдельные обстоятельства преступления.

Криминалистические версии выдвигаются не только по возбужденному уголов­ному делу, но и до его возбуждения, в процессе проверки следователем или работ­ником дознания поступивших к ним сведений о совершенном преступлении. Вер­сии, возникающие в ходе проведения следователем или оперативным работником мероприятий, направленных на проверку сведений о совершенном преступлении и решение вопроса о возбуждении уголовного дела, представляют собой особую разновидность криминалистических версий. Их можно назвать предварительными (или проверочными). При решении вопроса о возбуждении уголовного дела резуль­таты проверки предварительных версий имеют решающее значение, а после возбу­ждения дела нередко ложатся в основу следственных и иных версий.

Как уже отмечалось, основой для построения версий являются фактические данные, касающиеся исследуемого события. Эти данные могут быть получены из любых источников — как процессуальных, так и непроцессуальных.

При построении версий широко используются приемы логического мышления -такие, как анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия. Напомним, что анализ -это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления; синтез — исследование выделенных посредством анализа признаков в их единстве и взаимной связи. Индукция - это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция - вывод от общего к частному. При использовании приема индукции для построения версий первоначально устанавливаются и исследуются признаки единичных фактов, изучается их происхождение. Затем факты обобщают. Предположительный вывод делается от частного к общему, от единичных суждений относительно установленных фактов - к объяснению их происхождения. Наконец, аналогия — прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод - если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причи­ной. Например, зная способ совершения кражи и что именно таким способом со­вершает кражи неоднократно судимый Н., следователь или оперативный работник выдвигают версию: «Возможно, данную кражу совершил Н.».

Проверка версии состоит в обнаружении фактических данных, подтверждающих либо опровергающих версию. Необходимые данные получаются процессуальным путем, т. е. в результате проведения следственных действий. Версии проверяются также и путем проведения оперативно-розыскных мероприятий, но такая проверка носит лишь предварительный, ориентировочный характер и ее результаты требуют закрепления собранными по дел)' доказательствами. В процессе расследования строятся и проверяются все возможные версии. При этом нельзя оставлять без проверки ни одной версии, даже маловероятной. Прове­ряются версии по возможности одновременно, параллельно, хотя на практике такая возможность существует далеко не всегда и проверку некоторых версий приходится на какое-то время откладывать. В таких случаях вначале, естественно, проверяется наиболее вероятная версия. Обеспечить целенаправленную проверку всех версий, полноту, объективность и всесторонность расследования невозможно, если следователь не будет планировать свою работу.

12. Криминалистическая теория планирования и организации расследования. Принципы и задачи планирования.

Раскрытие и расследование преступлений представляет собой сложную и мно­гогранную деятельность, для осуществления которой от следователя требуется организаторское мастерство. Работа по каждому, даже сравнительно несложному уголовному делу требует проведения целого ряда следственных действий, розыск­ных и иных мероприятий; все они должны быть тщательно подготовлены и прове­дены в определенной последовательности, с соблюдением установленных уголовно-процессуальным законом сроков. Всесторонность и полнота расследования во мно­гом зависят от умелой координации работы следователя с оперативно-розыскными аппаратами, с другими службами органов внутренних дел. Кроме того, в производ­стве следователя, как правило, находятся не одно, а несколько дел. Поэтому плани­рование - это необходимое условие правильной организации труда следователя.

Планирование расследования определяется как мыслительный процесс, заклю­чающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.

Цели планирования заключаются в том, чтобы обеспечить:

полноту, всесторонность и объективность расследования;

целеустремленность расследования, направленность его на достижение конкретной задачи;

достижение этой задачи с наименьшими затратами времени, сил и средств;

— взаимодействие следователя со специалистами, сотрудниками оперативно-розыскных подразделений, а также с другими правоохранительными органами. При этом необходимо иметь в виду, что расследование преступлений все более становится коллективной деятельностью (разумеется, при полном сохранении руководящей роли следователя и его ответственности за результаты расследования).

 

Чтобы планирование расследования достигало этих целей, оно должно основы­ваться на определенных принципах. Следует выделить три главных принципа планирования.

1. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии, все следст­венные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению, точно обозначены сроки их проведения и исполнители. Бессмысленно, например, указы­вать в плане: «Провести допросы свидетелей», «провести обыски у подозреваемых» и т. д., ибо такой план практически ничего не дает. В нем должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия.

2. Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела с учетом всех его особенностей. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового. В то же время полностью оправдывает себя использование типовых планов (программ) расследования по делам определенных категорий при наличии аналогичных следственных ситуаций. Как известно, в криминалистической методике разработаны типовые программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при расследовании различных видов преступлений. Разумеется, любой план, построенный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным содержанием исходя из особенностей расследуемого дела.

3. Принцип динамичности означает, что составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может отпасть другая версия либо, напротив, возникнет новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным планировавшийся ранее обыск у другого подозреваемого и т. д. Необходимость постоянной корректировки составляет одно из принципиальных отличий планов расследования от большинства других планов.

В криминалистической литературе упоминаются и некоторые другие принципы планирования (соблюдения законности, реальности, научности и т. п.), но в них нет отчетливо выраженной специфики, отличающей планирование расследования по уголовным делам от планирования в какой-либо иной сфере деятельности. Совер­шенно очевидно, что любой план должен строиться с учетом действующего законо­дательства, на реальной основе, т. е. быть осуществимым, что в нем должны учиты­ваться достижения науки и другие факторы, делающие планирование расследования максимально эффективным.

Как уже отмечалось, планирование- сложный и непрерывный мыслительный процесс, который заканчивается только с окончанием расследования. Не следует смешивать планирование и план. План — это конечный результат, итог, материальная форма, в которую облекается работа следователя по планированию расследования.

В начале расследования, когда в распоряжении следователя имеются лишь от­рывочные и непроверенные сведения о событии преступления и в то же время не­обходимо безотлагательно провести следственные действия, направленные на за­крепление следов преступления, розыск и изобличение преступника, план может не фиксироваться в письменной форме. Однако в самом непродолжительном времени объем собранных материалов увеличивается, и от следователя требуется серьезная аналитическая работа по их осмыслению и определению дальнейших действий. На этом этапе необходима разработка подробного письменного плана.

Помимо плана расследования по делу составляются планы проведения наиболее сложных и ответственных следственных действий.

3. Элементы планирования. Особенности планирования при возбуждении уголовного дела по официальным материалам и по оперативно-розыскным данным

В деятельности следователя по планированию расследования принято выделять ряд элементов, к числу которых относятся:

изучение имеющихся фактических данных;

выдвижение версий;

определение круга следственных действий и организационных мероприятий,

подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также

исполнителей;

корректировка плана в ходе расследования.

Изучение имеющихся фактических данных начинается следователем с момента получения сообщения о событии, имеющем признаки преступления, и продолжает­ся по мере поступления новой информации в течение всего периода расследования. В начале расследования информация о событии, которой располагает следователь, иногда бывает неполной, неточной и противоречивой; далеко не всегда очевиден и сам факт преступления. Необходимо, однако, иметь в виду, что закон (ст. 118 УПК РСФСР) рассматривает в качестве оснований для возбуждения уголовного дела наличие достаточных данных, указывающих на признаки, а не на факт преступле­ния; при установлении таких данных дело должно быть возбуждено. После этого следователь приступает к сбору доказательств. Каждое новое доказательство иссле­дуется и оценивается как само по себе, так и в совокупности с другими собранными по делу материалами.

Помимо доказательств изучаются и оцениваются и другие фактические данные, относящиеся к расследуемому преступлению, в том числе полученные из оператив­но-розыскных источников. На основе этого выдвигаются версии, для проверки которых определяются подлежащие проведению следственные действия и органи­зационные мероприятия, тактика их проведения, сроки и т. д. - иными словами, реализуются все остальные элементы планирования.

Следующий элемент планирования - установление круга следственных дейст­вий, организационных и иных мероприятий, времени и последовательности их проведения, а также исполнителей. Здесь действует такое правило: должны плани­роваться все следственные действия и другие мероприятия, в результате которых можно проверить ту или иную версию, выяснить обстоятельства того или иного эпизода. Если, например, очевидцами происшествия были пять человек, следова­тель не может ограничиться допросом двух или трех; необходимо принять меры для установления всех свидетелей и допросить каждого из них, иначе расследование не будет полным и объективным.

Что касается определения сроков и очередности следственных действий и дру­гих мероприятий, то, по общему правилу, в первую очередь должны проводиться: 1) отнесенные к числу неотложных из-за необходимости безотлагательного закреп­ления материальных либо идеальных следов преступления (осмотр места происше­ствия, допрос потерпевшего или свидетеля, на которого может быть оказано нега­тивное воздействие и т. д.); 2) в результате которых можно получить наиболее важную для дела информацию; 3) с помощью которых можно проверить все след­ственные версии или несколько версий одновременно.

В качестве исполнителя большинства следственных действий выступает сам следователь. Проведение отдельных следственных действий, а также организацион­ных и оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с планом поручается работникам уголовного розыска или других служб милиции (специалистам, участ­ковым инспекторам и др.).

Корректировка плана производится в любое время по мере необходимости. Обычно при внесении в план частичных изменений не требуется «переписывать» его целиком. Следует помнить, что план - это рабочий документ, в котором вполне допустимы те или иные поправки.

План расследования к уголовному делу не приобщается; обычно он хранится в надзорном производстве либо отдельно. Не следует уничтожать первоначальные варианты переработанных планов: анализируя их, в случае необходимости можно выявить ошибки и неиспользованные возможности, которые осложнили расследо­вание, и наметить пути успешного его завершения.

Как уже отмечалось, в самом начале расследования планирование работы по де­лу осуществляется на основе типичных версий. Составлять на этом этапе письмен­ный план обычно просто некогда, да и фактического материала для его составления у следователя пока нет. Опираясь на типичные версии, следователь мысленно наме­чает программу своей работы и проводит первоначальные следственные действия и другие необходимые мероприятия. После того как комплекс неотложных действий проведен, следователь осмысливает собранный материал и составляет развернутый план расследования.

Такова схема планирования расследования при возбуждении уголовных дел по так называемым официальным материалам — когда о событиях, имею­щих признаки преступления, становится известно из заявлений и сообщений граж­дан, писем должностных лиц, сообщений печати и из других источников, не свя­занных с оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел.

Иная ситуация складывается при возбуждении дел по оперативно-ро­зыскным данным. В таких случаях следователь, как правило, с самого начала четко представляет себе не только обстоятельства совершенного преступления, но и круг заподозренных лиц, объем доказательств, которые можно будет получить в начале расследования, и т. д. В типичных версиях в таких случаях нет необходимо­сти - на основе имеющихся данных следователь может построить как общие, так и частные конкретные версии и разработать развернутый план расследования. Поэто­му, если дело возбуждается на основании имеющихся оперативно-розыскных мате­риалов, следователь обычно планирует работу по этому делу еще до его возбужде­ния— как только принято окончательное решение, что дело будет возбуждено. Наличие необходимой информации дает возможность заранее составить план реали­зации имеющихся оперативно-розыскных материалов, который одновременно будет и планом первоначальных следственных действий. При этом следователь может выбрать тактически наиболее удобный момент для возбуждения уголовного дела.