Форма замечаний по документам системы менеджмента качества

ЗАМЕЧАНИЯ

По документам системы менеджмента качества

_______________ООО Металлоторговая компания «КРАСО» __________________

^{(наименование заявителя)}

№ п/п	Наименование и обозначение документа	Замечания	Обозначение пунктов ГОСТ Р ИСО 9001-2008
	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 «Руководство по качеству системы менеджмента качества»	В п. 1.2.1 ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 нет обоснования указанных исключений требований 7 раздела ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в связи со спецификой деятельности.	п. 4.2.2 а
В п.п. 1.2.2., 1.2.3 ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 следует указать не «применяется», а «распространяется» (область распространения).	п.п. 1.2,4.2.2.а
В п. 7.2. ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 не отражено, как проводится анализ обязательных требований к металлопродукции(требования установлены в законах).	п. 7.2.2
В п. 4.1 ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 не указана цель внутреннего аудита: «установить, что СМК внедрена и поддерживается в рабочем состоянии»	п. 8.2.2
В п. 8.2.3 ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 не указаны методы мониторинга для процессов обеспечивающих и управляющих (процессы менеджмента), которые определены в п. 4.1 ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01.	п. 8.2.3

Эксперт ____________ Щеглов И.В.

Приложение И

Форма плана аудита системы менеджмента качества

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель органа по сертификации

Ассоциация по сертификации

«Русский Регистр»___________________

^{наименование органа по сертификации}

___________ ___А.Ю. Павлинов______

^{подпись инициалы, фамилия}

«_ 6 _» _______ марта ______ 2013 г.

 

ПЛАН

АУДИТА СИСТЕМЫ МЕМЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА, ДЕЙСТВУЮЩЕЙ НА ПРЕДПРИЯТИИ

 

_________________ ООО Металлоторговая компания «КРАСО» _____________________

^{наименование проверяемой организации}

1 ЦЕЛЬ И ОБЛАСТЬ АУДИТА

 

Аудит и оценка системы менеджмента качества _______________________________

________________ ООО Металлоторговая компания «КРАСО» ______________________

^{наименование проверяемой организации}

проводится с целью установления возможности к ее сертификации на соответствие требованиям __________________ ГОСТ Р ИСО 9001:2008 _____________________________

^{наименование нормативных документов}

применительно к продукции хранению и продаже проката черных металлов_________

^{наименование продукции (услуги)}

 

2 ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА: 7-9 марта 2013 г.

 

3 СОСТАВ КОМИССИИ:

 

Председатель комиссии: А.Ю. Павлинов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

 

Члены комиссии: И.В. Щеглов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

 

Н.П. Викторов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

4 ОБЪЕКТЫ АУДИТА:

 

Порядковый номер	Проверяемые подразделения организации	Проверяемые элементы ИСМ (ГОСТ Р ИСО 9001-2008)(ИСО 9001:2008)	Дата аудита	Эксперт	Представитель проверяемой организации
	Представитель руководства по качеству. Отдел маркетинга	4.1, 4.2, 5.4, 5.5, 5.6, 6.1, 6.2, 7.1, 8.1, 8.4, 8.5.2/3	7.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	Е.В. Стенина
	Юридический отдел	4.2.3, 4.2.4, 6.4	8.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	И.Ю. Агарков
	Отдел обеспечения.	4.2.3, 4.2.4, 6.4, 7.4	8.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	Н.П. Нехорошев
	Отдел продаж	4.2.3, 4.2.4, 5.2, 5.3, 5.4.1, 6.2, 6.3, 6.4, 7.4	8.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	А.А. Великосельский
	Управление складского хозяйства. Склады.	4.2.3, 4.2.4, 5.2, 5.3, 5.4.1, 6.2, 6.3, 6.4, 7.4	8.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	Н.Ф. Цимбалюк
	Финансовый отдел	4.2.3, 4.2.4, 6.4, 7.4, 8.2, 8.3, 8.4, 8.5	9.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	И.Т. Ефименко
	Отдел маркетинга	4.2.3, 4.2.4, 6.4, 7.4, 8.2, 8.3, 8.4, 8.5	9.06.2013	А.Ю.Павлинов, И.В.Щеглов, Н.П.Викторов	Е.В. Стенина
	Отдел кадров	4.1, 4.2, 5.3, 5.5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.4, 8.2.2, 8.3, 8.4,8.5.2,8.5.3	9.06.2013	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	М.В. Филиппова
	Отдел организации автоперевозок и складской логистики	4.1, 4.2, 5.3, 5.5.3, 5.6, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 7.4, 7.5, 8.2.1, 8.2.2, 8.3, 8.4, 8.5.2,8.5.3	9.06.2013	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	Д.С. Поварнин

 

5 ТЕРБОВАНИЯ КОНФЕДЕНЦИАЛЬНОСТИ

Комиссия (пункт 3 настоящего плана) обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в ходе аудита системы менеджмента качества

__________________ ООО Металлоторговая компания «КРАСО» ____________________

^{наименование проверяемой организации}

и не передавать материалы оценки третьим лицам без согласия сторон, участвующих в сертификации.

 

6 ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ (в случае необходимости): указывается: рабочий язык аудита; методы классификации несоответствий; форма и структура акта, материально – техническое обеспечение деятельности по аудиту)

 

СОГЛАСОВАНО

 

Представитель руководства Председатель комиссии

_ООО МТК «КРАСО»Ассоциация по ________________

сертификации «Русский Регистр»

^{наименование проверяемой организации наименование органа по сертификации}

_________ В.И. Соснин __ _______ А.Ю. Павлинов _____

^{подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия}

 

 

 

Приложение К

Форма регистрации несоответствий

 

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р

РЕГИСТР СИСЕТМ КАЧЕСТВА

 

РЕГИСТРАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЙ
Наименование органа по сертификации системы менеджмента качества
Ассоциация по сертификации «Русский Регистр»
Наименование проверяемой организации: ОООМеталлоторговая компания «КРАСО»	Акт №б/и
Дата 9.06.2013

НС № 1	Категория	Проверяемое подразделение	Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (ИСО 9001:2008)	Пункт документа СМК организации
8.3	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01

 

Описание несоответствия:   Не раскрыты причины несоответствующей продукции, кроме некачественного хранения металлопродукции.   Председатель комиссии аудитор (эксперт)   ___________ А.Ю.Павлинов ____________ Н.П.Щеглов ^подпись ^инициалы, фамилия ^подпись ^инициалы, фамилия

 

Планируемые корректирующие действия:   Определить причины возникновения несоответствующей продукции на предприятии, средства управления, соответствующую ответственность и полномочия для работы с ней в срок до 15.06.2013 г.   Срок выполнения Представитель проверяемой организации _______________ ______________ Е.В. Стенина ^дата ^подпись инициалы, фамилия

Оценка результативности корректирующих действий   Председатель комиссии (аудитор) _______________ ______________ __А.Ю Павлинов __ ^дата ^подпись инициалы, фамилия

 

Приложение Л

Форма регистрации уведомлений

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р

РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА

 

РЕГИСТРАЦИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ
Наименование органа по сертификации системы менеджмента качества
Ассоциация по сертификации «Русский Регистр»
Наименование проверяемой организации: ОООМеталлоторговая компания «КРАСО»	Акт №б/и
	Сроки проверки: 16.06.2013г

Порядковый номер уведомления	Описание уведомлений	Пункт ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008)	Пункт документа СМК организации	Подтверждение корректирующих действий (выполнено/не выполнено)
	Нет обоснования указанных исключений требований 7 раздела ГОСТ Р ИСО 9001-2001 в связи со спецификой деятельности	4.2.2а	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 п. 1.2.1
	Следует указать не «применяется», а «распространяется» (область распространения)	1.2, 4.2.2а; Р 50.3.005-2003 Термины	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01пп. 1.2.2, 1.2.3
	Не отражено как проводится анализ обязательных требований к проектированию продукции (требования установлены в законах)	7.2.3 б	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 п. 7.2.3

 

	Указаны записи по требованию п. 7.6 ГОСТ Р ИСО 9001-2008, но данное требование исключено из области применения на данном предприятии, поэтому необходимо исключить его ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01)	4.2.3	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01 п. 4.2.4
	Для «стандартных форм» необходимо указывать номер или документ, каким данная форма утверждена	4.2.4	ООО МТК «КРАСО» РК СМК 01-4.2.2-01
Председатель комиссии Эксперт Представитель организации   ______ А.Ю. Павлинов ______ Н.П.Щеглов ______ Е.В. Стенина ^подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия

 

Приложение М

Форма акта о результатах аудита и оценки системы менеджмента качества

АКТ

ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА И ОЦЕНКИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА НА СООТВЕТСТВИЕ ТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО9001:2008)

__________________ ООО Металлоторговая компания «КРАСО» ____________________

^{наименование организации- заявителя}

1. ЦЕЛЬ И ОБЛАСТЬ АУДИТА

Сертификация системы менеджмента качества

__________________ ООО Металлоторговая компания «КРАСО» ____________________

^{наименование проверяемой организации}

на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО9001:2008) ____________

применительно к продукции: хранению и продаже проката черных металлов _______

^{наименование продукции}

 

2. ОСНОВАНИЕ __ заявка на проведение сертификации системы менеджмента качества, распоряжение ОС СМК Ассоциации по сертификации «Русский Регистр» от 20.04.2010 на организацию и проведение работ по сертификации системы менеджмента качества, Договор № 306-218Г-10. -____________________________

3. ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ 7.06.13 – 9.06.13 ______________________

 

4. СОСТАВ КОМИССИ ПО СЕРТИФИКАЦИИ

Председатель комиссии: А.Ю. Павлинов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

 

Члены комиссии: И.В. Щеглов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

 

Н.П. Викторов, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р

 

 

5. БАЗА АУДИТА

 

Проверка проводилась по Плану (Приложение 1), согласованному с руководством ООО МТК «КРАСО», в соответствии с требованиями документов Системы сертификации ГОСТ Р: ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008), ГОСТ Р 40.003-2008, ГОСТ Р ИСО 19011-2003, документов системы менеджмента качества ООО МТК «КРАСО»

В ходе проверки были проверены следующие документы:

-ДП СМК 02-4.2.3-02-2006 Порядок разработки документированных процедур, паспортов процессов и руководящих документов

-ДП СМК 02-4.2.3-03-2006 Порядок разработки положений о структурных

подразделениях и должностных инструкции

-ПП СМК 02-6.2.2-01-2006 Управление персоналом

-ПП СМК 02-7.2-01-2006 Маркетинг

-ПП СМК 02-7.2-02-2006 Анализ контракта

-ПП СМК 02-7.4-01-2006 Закупки

-ПП СМК 02-7.4-02-2006 Привлечение транспортных компаний

-ПП СМК 02-7.5-01-2006 Хранение

-ПП СМК 02-7.5-02-2006 Продажа

-ПП СМК 02-8.5.1-01-2006 Постоянное улучшение

-ФП СМК 03-01-2006 Формы предприятия

-ДП СМК 02-4.2.3 Управление документацией СМК

-ДП СМК 02-4.2.4 Управление записями

-ДП СМК 02-8.2.2 Внутренний аудит

-ДП СМК 02-8. Управление несоответствующей продукцией

-ДП СМК 02-8.5.2/3 Корректирующие и предупреждающие действия

 

6. РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТА

Проведенная проверка и оценка системы менеджмента качества ООО МТК «КРАСО» в соответствии с согласованной программой установила, что система менеджмента качества в целом соответствует требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008. В ходе проверки и оценки интегрированной системы менеджмента выявлены 5 – несоответствий, отнесенных к категориям малозначительных (Приложения 2-6).

В ходе проверки сделано 5 – уведомлений, не влияющих на результаты оценки СМК (Приложение 7), но могущих, по мнению комиссии, привести к появлению несоответствий в дальнейшем.

Действующая система контроля и испытаний обеспечивает контроль всех характеристик продукции и услуг на соответствие требованиям, предусмотренным сертификацией продукции и услуг.

В Организации на постоянной основе и с установленной периодичностью проводятся внутренние аудиты. В программу внутреннего аудита включены все процессы и подразделения СМ. Имеется документальное подтверждение проведения последнего внутреннего аудита «Отчет результатам внутреннего аудита СМК № 10 от 10.12.2012» и «План-Отчет о выполнении корректирующих действий по результатам внутреннего аудита» от 17.12.12.

Анализ СМ проводится один раз в год в первом квартале. В качестве входных данных рассмотрены все данные, требуемые заявленным стандартом. Имеется документальное подтверждение проведения анализа. Протокол комитета по качеству №17 от 18.12.2012

 

7. ВЫВОДЫ КОМИССИИ

1. Проверенная система менеджмента качества ООО МТК «КРАСО» в целом соответствует требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008 (ИСО 9001:2008);

2.Комиссия рекомендует руководству ОС СМК Ассоциации по сертификации «Русский Регистр» принять решение о выдаче сертификата соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО 9001:2008).

8. АДРЕСА РАССЫЛКИ

1. ООО МТК «КРАСО»

2. ОС СМК Ассоциации по сертификации «Русский Регистр»

 

 

Председатель комиссии по сертификации

Ассоциация по сертификации

«Русский Регистр»_________ __________ А.Ю. Павлинов

^{наименование органа по сертификации подпись инициалы, фамилия}

 

Члены комиссии: _________ И.В. Щеглов

^{подпись инициалы, фамилия}

_________ Н.П. Викторов

^{подпись инициалы, фамилия}

 

С актом ознакомлен:

Представитель руководства

__ООО МТК «КРАСО»___ _________ В.И. Соснин

^{наименование проверяемой организации подпись инициалы, фамилия}

 

«_ 9 _»____ 06 ___2013г.

Город Новокузнецк

Приложение Н