Правовые основы д-ти КО на рцб.

Федеральный закон О РЦБ, № 39ФЗ;

2. Постановление ФКЦБ России Об утверждении Порядка лицен зирования отдельных видов профессиональной д-ти на РЦБ РФ, № 10;

3. Постановление ФКЦБ России Об утверждении совместного с ЦБ РФ Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской д-ти и д-ти по доверительному управлению ц.б. с операциями по центра лизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию, № 3;

4. Постановление ФКЦБ Об утверждении правил осущ-ия брокерской д-ти на РЦБ с использованием ден. ср-в клиентов, № 18;

5. Постановление ФКЦБ Об утверждении порядка ведения внут реннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ц.б. профессиональными участниками рынка ц.б., осу ществляющими брокерскую, дилерскую деят-ть и деят-ть по управлению ц.б., № 32.

Одним из обязательных условий профессиональной д-ти банков на РЦБ является их членство в орг-иях, объединяющих профессиональных участников фондового рынка.

Все виды профессиональной д-ти на РЦБ осущ-тся на основе специального разрешения – лицензии.

Курсы Форекс - это чудесная для Тебя подготовиться к прибыльной работе на рынке Форекс!

В связи с окончанием 11.06.2000 срока действия генеральной лицензии ЦБ РФот 11.06.97 № 90000200001 единственным фед. органом исполнительной власти, в компетенцию которого входит осущ-ие функций лицензирования профессиональных участников рынка ц.б., является ФКЦБ России.

Для получения лицензии банк подает в лицензирующий орган за явление по типовой форме.

Кроме заявления, представляются, в частности: нотариально удостоверенные копия свидетельства о гос. регистрации, копии учредительных документов, копия письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора п/п и организаций и классификационных признаков; копия карты постановки на учет налогоплательщика, копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя; заверенные независимым аудитором бух. баланс и от чет о прибылях и убытках, расчет размера собственного капитала банка на последнюю отчетную дату; для банков, созданных в форме АО: документ, подтверждающий гос. регистрацию последнего выпуска акций – уведомление регистрирующего органа о регистрации от чета об итогах выпуска акций или письмо фин-го органа, подтвер ждающее гос. регистрацию ц.б. с указанием даты и кода; копии квалификационных аттестатов специалистов, выданные ФКЦБ, заверенные печатью заявителя; копия штатного расписания банка, с данными о внутренней структуре и ФИО сотрудников; копия платежного документа, удостоверяющего уплату банком единовременного лицензионного сбора; иные документы, устанавливаемые ФКЦБ.

Для получения банком лицензии на депозитарную деят-ть необходимо представить также стандарты депозитарной д-ти. Для получение лицензии на брокерскую и дилерскую деят-ть – правила ведения внутреннего учета.

Срок действия лицензий профессиональных участников ограни чен. При выдаче лицензии за каждый вид профессиональной деятельно сти взимается единовременный лицензионный сбор. Установлены сле дующие дифференцированные ставки единовременного лицензионного сбора:

брокерская деят-ть без осущ-ия операций со ср-вами физических лиц – 150 минимальных месячных фондов оплаты труда; дилерская деят-ть – 200 минимальных месячных фондов оплаты труда; брокерская деят-ть по операциям с ц.б., включая операции со ср-вами физических лиц – 250 минимальных месячных фондов оплаты труда; довер-ое упр-ие, депозитарная и клиринговая деят-ть – по 300 минимальных месячных фондов оплаты труда; деят-ть организатора торговли, в том числе фондовой бир жи – 1000 минимальных месячных фондов оплаты труда.

Единовременный лицензионный сбор в размере 80% зачисляется на текущий счет ФСФР, в размере 20% – на счет фед. бюджета.

В случае отказа в выдаче лицензии лицензионный сбор не возвра щается. При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор взимается повтор но.

Для получения лицензии на осущ-ие профессиональной д-ти в штате банка по каждому виду профессиональной дея тельности и операций на РЦБ должен быть специалист, имеющий соответствующий квалификационный аттестат. Банк должен иметь штатного сотрудника контролера или службу контроля. При этом контролером не могут быть лица, выполняющие f-ии едино личного исполнительного органа, руководители структурных подразде лений, работники юридических служб организации, работники бухгалтерии, непоср-венные организаторы профессиональной д-ти, лица, совершающие и оформляющие сделки и операции с ц.б..

Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

-неполнота или недостоверность содержащейся в заявлении и ре гистрационной форме i, несоответствие заявления установленной форме; -наличие в представленных документах недостоверной или неполной i; - непредставление документов, необ-х для выдачи лицензии; - несоответствие представленных документов требованиям законодательных и нормативных актов ФСФР; -непогашенная судимость за корыстные преступления в отноше нии руководителей, контролеров или специалистов заявителя; - несоблюдение требований к дост-ти собственного капитала.

Лицензирующий орган может приостановить действие или анну лировать лицензию по основаниям, предусмотренным соответствующими законодательными и нормативными актами. При устранении причин, к-ые послужили основанием для отказа в выдаче лицензии, банк по вторно подает заявление и другие документы на получение лицензии.

 

Виды д-ти КО на РЦБ.

Дилерская деят-ть – это совершение сделок куплипродажи ц.б. от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ц.б. с обяз-вом покупки и/или продажи этих ц.б. по объявленным ценам.

Брокерская деят-ть – это совершение сделок с ценными бу магами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на ос новании договоров поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок.

Деят-ть по доверительному управлению – операции банков по управлению денежными ср-вами клиентов, предназначенными для инвестирования в ц.б., ц.б. клиентов, а также денежными ср-вами и ц.б. клиентов, получен ными в процессе управления в интересах и по поручению клиентов на правах доверительного лица от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока.

Депозитарная деят-ть – оказание услуг по хранению серти фикатов ц.б. и (или) учету и переходу прав на ц.б..

Профессиональный участник рынка ц.б., который совмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную дея тельность на РЦБ и / или клиринговую деят-ть на РЦБ с брокерской деят-тью на РЦБ, или дилерской деят-тью на РЦБ, или с деят-тью по доверительному управлению ц.б., с 1 июня 1998 года не может выполнять операции:

Прогнозирования являются стержнем любой торговой с-мы, поэтому компетентно воспроизведенные прогнозы Форекс могут сделать Тебя неимоверно состоятельным.

- расчетного депозитария, то есть организовывать централизован ное депозитарное обслуживание сделок с ц.б., заключаемых между профессиональными участниками рынка ц.б. на фондовых биржах или у других организаторов торговли на рынке цен ных бумаг, осуществлять переводы ц.б. по депозитарным сче там профессиональных участников рынка ц.б. по итогам таких сделок;

- клирингового центра, то есть организовывать централизованный клиринг обязательств между профессиональными участниками рынка ц.б., вытекающих из указанных выше сделок;

- расчетного центра (относится к кредитным орг-иям), то есть организовывать централизованные ден. расчеты (переводы) между профессиональными участниками рынка ц.б. по итогам указанных выше сделок.

Брокерская деят-ть, дилерская деят-ть, деят-ть по управлению ц.б. и депозитарная деят-ть могут осуществляться одним банком, имеющим лицензию на осущ-ие соответствующих видов профессиональной д-ти.

При этом банку – профессиональному участнику рынка ц.б., имеющему право на осущ-ие дилерской д-ти, брокерской д-ти и д-ти по доверительному управле нию на РЦБ, запрещается осуществлять указанные виды д-ти в отношении ц.б. зависимых от него организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данного профессионального участника рынка ц.б.. Данный запрет не распространяется на размещение таких ц.б. на первичном рынке и на их обслуживание (выплату доходов, погашение, передачу i и т.п.), а также на дилерскую деят-ть на вторичном рынке в отношении долговых ц.б. указанных организаций.

Еще одним законодательным ограничением для банка, управляющего созданными им общими фондами банк-го управления, являет ся запрет инвестировать ср-ва этих фондов в ц.б. зависимых от нее организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данной КО.