Тактика назначения судебных экспертиз

§ 1. Понятие, виды и общие положения назначения судебной экспертизы

В ходе расследования, а также судебного разбирательства нередко возникает необходимость в разрешении вопросов, требующих специальных познаний в различных областях науки, техники, искусства или ремесла, Для разрешения подобных вопросов уголовно-процессуальный закон (ст. 195 УПК) предусматри­вает назначение экспертиз, которые проводят лица, обладающие специальными знаниями.

Сущность судебной экспертизы состоит в исследовании по заданию следователя, органа дознания или суда экспертом предоставленных в его распоряжение материальных объектов с целью установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения, дела. При этом судебной экспертизой исследуются не правовые, юридические вопросы, а лишь те, которые выходят пределы профессиональных знаний и практической деятельности следователя и суда.

Предмет экспертизы предопределен объектом исследования и вопросами, сформулированными в постановлении следователя (суда). Объектами эксперт­ною исследования могут быть, например, документы, вещественные доказа­тельства, следы и их копии, образцы, приобщенные к уголовному делу.

Судебные экспертизы делятся на роды, виды и подвиды. Род составляют те экспертизы, которые объединены предметом, методами исследования и отрас­лью соответствующей науки (криминалистические, судебно-медицинские, судебно-биологические, судебно-экономические, инженерно-технические, агро­технические, искусствоведческие и др.).

Каждый род экспертизы дифференцирован на виды, отличающиеся друг от друга специфичностью решаемых задач, предметов исследования и применяе­мых методов. Например, к криминалистическим относят трасологические, бал­листические, почерковедческие и некоторые другие экспертизы. Структура ви­да включает несколько подвидов, которые различаются группой характерных задач и специфическим комплексом методов исследования. Тик, к трасологическим относятся экспертизы следов рук, обуви, орудий взлома и т.д.

По объему исследования экспертизы делятся на основные и дополнительные. Дополнительная экспертиза назначается в тех случаях, когда после экспертного исследования возникают новые вопросы, связанные с исследованием того же объекта, которые ранее не ставились перед экспертом. Дополнительная экспер­тиза в большинстве случаев поручается эксперту, уже знакомому с обстоятельствами дела. Однако может быть назначен и другой эксперт.

По времени проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные. Повторной называется экспертиза, производимая по тем же объектам и решающая те же вопросы, что и первичная экспертиза, заключение которой признано необоснованным, вызывает сомнения или при проведении которой были допущены нарушения процессуальных норм. Проведение повторной экс­пертизы поручают другому эксперту.

По численности и составу исполнителей судебные экспертизы подразделя­ются на единоличные, комиссионные и комплексные.

Комиссионная экспертиза проводится группой специалистов в области одной отрасли знаний (специализации). Она назначается в случаях, например, большого количества исследуемого материала, сложности методов исследова­ния. Такая экспертиза целесообразна, когда эксперты придерживаются раз­личных точек зрения по тому или иному вопросу науки. Если эксперты прихо­дят к одному общему выводу, то заключение подписывается всеми. Если же между ними возникают разногласия, то каждый из них дает свое заключение.

Комплексной называется экспертиза, при проведении которой эксперты, спе­циализирующиеся в разных классах или родах судебных экспертиз, заняты со­вместным исследованием одних и тех же вопросов и формированием общего вывода. Известны несколько форм комплексной экспертизы: экспертизы, про­водимые одним экспертом, имеющим знания в нескольких смежных областях знаний; экспертизы, проводимые несколькими экспертами, каждый из которых обладает знаниями, относящимися к двум смежным наукам.

Выводы, сделанные каждым экспертом самостоятельно, без участия специа­листов в иных областях знаний, подписываются им единолично. Выводы по общим вопросам подписываются всеми участвовавшими в производстве экспертизы. При этом в акте отмечается, в чем конкретно выразилась роль каждого из экспертов.

По месту проведения судебных экспертиз они подразделяются на проводимые в экспертном учреждении и вне экспертного учреждения.

Структура экспертных учреждений.

Структура экспертных учреждений МВД России.

На уровне РОВД — эксперт, группа экспертов или экспертно-криминалистическое отделение.

Межрайонный криминалистический отдел ГУВД областных центров:

1. Отделение дактилоскопических экспертиз и криминалистических учетов:
-группа дактилоскопических экспертиз;

— группа баллистических экспертиз;

— группа исследования документов.

2. Межрайонный экспертно-криминалистический отдел специальных исследований (отдел экспертиз материалов, веществ и изделий):

—отделение биологических и медико-криминалистических экспертиз;

—отделение автотехнических экспертиз.

Экспертно-криминалистическое управление (ЭКУ) УВД области, края, республики:

1. Отдел криминалистических экспертиз и исследовании:

— отделение баллистических, дактилоскопических, трасологических экспертиз;

- отделение экспертиз документов, денежных знаков и ценных бумаг.

2. Отдел биологических, медико-криминалистических и технических экспертиз:

- отделение взрывотехнических экспертиз;

- отделение программно-технических экспертиз;

- отделение пожарно-технических экспертиз;

- отделение фоноскопических экспертиз;

- отделение автотехнических экспертиз;

- отделение биологических экспертиз;

- отделение медико-криминалистических экспертиз.

3. Межрайонный экспертно-криминалистический отдел:

- отделение пищевых экспертиз;

- отделение почвоведческих экспертиз;

- отделение одорологических экспертиз;

- отделение токсикологических экспертиз;

- отделение бухгалтерских экспертиз;

- отделение ботанических экспертиз.

4. Межрайонный отдел специальных экспертиз и исследований:

отделение экспертиз наркотических, психотропных и сильнодействующих
средств;

отделение экспертиз материалов, веществ и изделий.

5. Отдел технико-криминалистического обеспечения расследования престу­плений:

— отделение аудио- и видеозаписи;

отделение фотокомпозиционных портретов;

отделение ядерно-физической техники.

Экспертно-криминалистический центр МВД России (ЭКЦ).

Организационно-методическое управление. Его функции: обобщение прак­тики, внедрение передового опыта, обучение, технико-криминалистическое обеспечение экспертных подразделений.

Отдел трасологии, баллистики, дактилоскопии. В его состав входит цен­трализованная пулегильзотека.

Отдел исследования документов и фальшивых денег, В его состав входят:
а) централизованная картотека поддельных денег, валюты; б) централизованная
картотека документов и ценных бумаг, изготовленных полиграфическим
способом, ксерокопированием и рисованием.

Отдел идентификации неопознанных трупов.

Отдел исследования фото-, фоне-, видеодокументов.

Отдел физико-химических исследований.

Отдел исследований по делам о взрывах, пожарах и ДТП. В его состав
входит автоматизированная информационная подсистема (АИЛ) "Сейф" и цен­трализованный учет поддельных металлических монет.

Отдел биологических исследований.

Отдел исследования пищевых продуктов, почвенно-ботанических и мине­ралогических объектов,

Структура экспертных учреждений Министерства здравоохранения.

1. Главный судебно-медицинский эксперт Минздрава России.

2. НИИ судебной медицины.

3. НИИ скорой помощи им. Н. В. Склифосовского.

4. Государственный центр судебной психиатрии им. В. П. Сербского.

5. Судебно-психиатрические отделения (группы, комиссии) при областных
психиатрических больницах или психоневрологических диспансерах.

6. Бюро судебно-медицинских экспертиз при облздравуправлениях админи­страций областей, со следующей структурой: 1) отдел исследования трупов
(морг); 2) гистологическое отделение; 3) отдел освидетельствования живых лиц
(амбулатория); 4) отдел исследования вещественных доказательств (биологи­ческое, химическое и физико-техническое отделения).

Структура экспертных учреждении Министерства юстиции.

1. Федеральный центр судебных экспертиз при Минюсте России.

2. Центральные (зональные, межрегиональные) научи о-исследовательские кри­миналистические лаборатории (ЦНИКЛ): Воронеж, Казань, Великий Новгород.
Новосибирск, Ростов-на-Дону, Санкт-Петербург, Нижний Новгород.

3. Научно-исследовательские криминалистические лаборатории (НИКЛ): межобластные, областные, краевые, республиканские.

Производство любой экспертизы (кроме криминалистических) в случаях необходимости может быть поручено отдельным специалистам, работающим вне экспертных учреждений, например в научно-исследовательских институтах, различного рола специализированных лабораториях. Согласно ст. 196 УПК экспертиза обязательно назначается в следующих случаях:

— для установления причины смерти;

- характера и степени вреда, причиненного здоровью,

- для определения психического и физического состояния обвиняемого или подозреваемого в тех случаях, когда возникает сомнение по поводу их вменяе­мости или способности самостоятельно защищать свои права и законные инте­ресы в уголовном судопроизводстве;

— для определения психологического или физического состояния потер­певшего в случаях, когда возникает сомнение в его способности правильно
воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать показания;

— для установления возраста обвиняемого, подозреваемого или потерпевше­го в случаях, когда это имеет значение для дела, а документы о возрасте отсут­ствуют или вызывают сомнение.

Кроме того, в следственной и судебной практике сложилась практика назна­чения экспертиз:

— для определения состояния здоровья обвиняемых и потерпевших по делам
о заражении венерическими болезнями;

-— для установления причины падежа скота;

для установления характера происхождения наркотических веществ, пре­паратов;

для установления характера происхождения денежных знаков;

для установления характера происхождения оружия и взрывчатых веществ
и др.

Экспертизы назначаются почти по всем уголовным делам о крупных катаст­рофах, об убийствах, половых преступлениях, а также связанных с автотранс­портными происшествиями, с хищениями предметов, имеющих особую цен­ность (искусствоведческие экспертизы).

 

Подготовка материалов на судебную экспертизу

Особенностью экспертизы как средства доказывания является то, что с ее помощью исследуются следы и объекты, собранные следователем. Поэтому эффективность экспертных исследований напрямую зависит от его усилий по обнаружению и фиксации следов и предметов, получению необходимых образцов, проведению предварительного исследования объектов. Результативность этой работы значительно возрастает, если к ее проведению будут привлечены соответствующие специалисты.

Экспертиза должна быть назначена сразу по возникновению надобности в решении вопросов, для исследования которых необходимы специальные позна­ния и собраны нужные материалы. Задержка с назначением и производством экспертизы приводит к продлению сроков предварительного следствия и чревата невосполнимыми потерями (порчей следов, иных объектов, исчезновением их признаков). Как правило, не следует откладывать назначение экспертизы до по­лучения всех необходимых образцов и документов, изъять которые можно и в холе предстоящих следственных действий с участием эксперта.

Подготовка материалов на экспертизу представляет собой комплекс процес­суальных, тактических и технических мероприятий по собиранию и оформле­нию всех необходимых вещественных доказательств, документов, образцов, исходных сведений. Подготовка включает: 1) принятие решения о необходи­мости назначить экспертизу; 2) вынесение мотивированного постановления; 3) подбор материалов, представляемых в распоряжение эксперта; 4) выбор экс­перта или экспертного учреждения, 5) постановку вопросов, выносимых па разрешение.

Прежде чем вынести постановление о назначении экспертизы, надо тща­тельно осмотреть направляемые объекты (документы, следы или их копии, ве­щественные доказательства, контактировавшие предметы), Далее, исходя из решаемых задач, необходимо определить вид исследования и перечень вопро­сов. Подбор материалов для экспертизы требует знания методик исследования. В случае каких-либо сомнений целесообразно пригласить специалиста для по­лучения консультаций, оказания технической помощи.

Постановление о назначении экспертизы включает вводную, описательную и резолютивную части. Во вводной части нужно указать дату вынесения поста­новления, место работы, должность и фамилию следователи, вынесшею поста­новление, номер уголовного дела, фамилию, инициалы обвиняемого и статью Уголовного кодекса, в соответствии с которой он привлечен к ответственности.

В описательной части следователь излагает фабулу дела, акцентируя внима­ние на тех обстоятельствах, которые должны быть исследованы в ходе экспер­тизы. Он перечисляет выявленные следы, указывает время, место и условия их обнаружения, приводит основания назначения экспертизы.

В резолютивной части требуется указать вил экспертизы, экспертное учреж­дение или эксперта, которому она поручается, перечень вопросов, определяю­щих направление и объем работы эксперта. Вопросы могут быть взяты из спра­вочной литературы, где они изложены не только четко и грамотно, но и с уче­том современных возможностей экспертизы. Располагать вопросы нужно в ло­гической последовательности, помня, что они не должны выходить за пределы компетенции эксперта. Постановление печатается в двух экземплярах. Первый экземпляр с подписью лица, которому вручены все объекты для исследования, находится в уголовном деле; второй экземпляр вместе с объектами вручается эксперту.

При выборе экспертного учреждения прежде всего нужно ознакомиться со структурой экспертного учреждения и узнать, к производству каких криминалистических экспертиз имеют допуск специалисты-криминалисты экспертного отделения (группы) ОВД. Если эксперт окончил специализированное учебное заведение МВД России или факультет экспертов-криминалистов (ФЭК) ВЮИ МВД России, то он имеет допуски к производству следующих экспертиз: дактилоскопической; холодного оружия; трасологической; баллистической; почерковедческой; технического исследования документов; портретной.

Затем необходимо выяснить, возможно ли проведение в ЭКУ МВД респуб­лики, края, области экспертиз; автотехнической, пожаротехнической, взрыво-технической, фоноскопической, почвоведческой, автороведческой, пищевой, бухгалтерской, генно-идентификационной, одорологической — производство этих экспертиз организовано не везде. Некоторые экспертизы (биологическая — выделений человека, медико-криминалистическая — вещественных доказа­тельств медицинского характера) могут проводиться и в Бюро СМЭ, и в ЭКУ УВД. Необходимо определить, где это можно сделать в сжатые сроки. В НИИКЛ управления юстиции возможно проведение автотехнической (дорож­но-транспортной) экспертизы, а в основном лаборатории обслуживает прокура­туру и суды. Кроме того, у следователя должен быть список телефонов и адре­сов специалистов-экспертов, работающих вне экспертного учреждения.

Подбор материалов (объектов) на экспертизу. После того как определен вид экспертизы и вынесено постановление о ее назначении, следует ответст­венно подойти к подготовке объектов (материалов дела). К ним предъявляются следующие требования:

1. С момента их изъятия и до момента представления' эксперту они должны
храниться с соблюдением правил, исключающих их изменение, повреждение
или утрату. Например, сроки хранения биологических выделений, пищевых
продуктов должны быть минимальны.

2. Сравнительные образцы (экспериментальные, свободные) должны быть
представлены в достаточном количестве, процессуально правильно отобраны,
заверены следователем и участниками,

3. Объекты должны быть правильно упакованы, опечатаны, снабжены всеми
необходимыми подписями следователя, понятых.

4. В постановлении о назначении экспертизы (а также на упаковке объектов)
должны быть указаны сведения, касающиеся обстоятельств обнаружения, фик­сации, изъятия исследуемых объектов и образцов.

Обвиняемый вправе ходатайствовать об отводе эксперта, о назначении опре­деленного эксперта, поставить дополнительные вопросы перед экспертом, при­сутствовать с разрешения следователя при производстве исследований и давать объяснения. Следователь обязан составить протокол об ознакомлении обви­няемого с постановлением о назначении экспертизы и, рассмотрев эти ходатай­ства, либо удовлетворить их, либо отвергнуть, о чем составляется соответст­вующее постановление, которое объявляется обвиняемому.

Если в постановлении не назван конкретный эксперт, то руководитель экс­пертного учреждения сам определяет очередность исследования (при ком­плексной экспертизе), поругает проведение экспертизы одному или нескольким сотрудникам, предупреждает их по поручению следователя об уголовной ответственности за отказ от дачи заключения и за дачу заведомо ложного за­ключения.

В отдельных случаях эксперт с согласия следователя может присутствовать при проведении следственных действии, имеющих отношение к предмету экс­пертизы. При этом он вправе осматривать определенные объекты и с разреше­ния следователя задавать вопросы. В свою очередь следователь может присут­ствовать при производстве экспертизы (медицинской — трупа, пожарно-техннческой и др.), чтобы глубже вникнуть в обстоятельства события, устано­вить новые источники доказательств.

Производство экспертизы

Теория и практика назначения и производства экспертиз выделяют ряд принципов, соблюдение которых обязательно для эксперта:

- эксперт исследует материалы, процессуально закрепленные в уголовном деле. Это значит, что любой документ, исследуемый экспертом, предваритель­но должен быть осмотрен и приобщен к делу следователем. Эксперт не может по собственной инициативе искать новые объекты, документы;

— экспертизу необходимо проводить, используя первоначальные доказа­тельства. Следователь должен обеспечить эксперту возможность изучить не ксерокопию документа, а сам документ, не фотоснимок следа, а объект, на ко­тором оставлен след;

— все исследования должны быть проведены самим экспертом (экспертами), а не лаборантами или ассистентами.

Процесс экспертного исследования, как правило, состоит из пяти стадий:

1. Предварительное исследование объектов (экспертный осмотр). Эксперт
изучает постановление, знакомится с обстоятельствами дела, уясняет вопросы,
сверяет наличие, количество и качество поступивших объектов. Затем он про­водит экспертный осмотр объектов и составляет план исследования.

2.Раздельное изучение объектов, выявление их индивидуальных признаков.

3.Сравнительное исследование объектов.

На этих стадиях эксперт выявляет, фиксирует и исследует идентификацион­ные признаки объекта, проводит необходимые экспертные эксперименты, сравнительные исследования признаков объекта с образцами с использованием приемов сопоставления, наложения, совмещения и тем самым выявляет сово­купность различающихся и совпадающих признаков, их устойчивость.

4.Оценка результатов исследования и формирование вывода. Эксперт оце­нивает выявленные совокупности совпадающих и различающихся признаков и
формулирует выводы проведенных исследований.

5.Составление заключения.

Получив акт экспертизы, следователь оценивает достоверность ее выводов,
согласованность с другими материалами дела.

Оценка доказательственного значения заключения эксперта производится по общим правилам оценки доказательств. Результаты экспертизы не обладают преимуществом перед другими доказательствами. При оценке заключения экс­перта следователь устанавливает:

не заинтересован ли эксперт в исходе дела и является ли он специалистом
в соответствующей отрасли знаний;

соблюдены ли при назначении и проведении экспертизы представленные
процессуальным законом права обвиняемого;

— насколько научно обоснованы методики исследования и те положения
науки, которыми руководствовался эксперт при производстве экспертизы;

— правильно ли эксперт оценил те признаки, на основе которых он дал свое
заключение;

правилен ли, с логической точки зрения, ход рассуждения эксперта.

Заключение эксперта предъявляется для ознакомления подозреваемому, об­виняемому, другим заинтересованным участникам уголовного процесса. Заяв­ления или ходатайства, мотивированные возражения относительно выводов эксперта могут стать основанием для назначения повторной или дополнитель­ной экспертизы.

В зависимости от полноты экспертного исследования и наличия, например, противоречий в заключении и собранных доказательствах по делу следователь может допросить эксперта по вопросам:

· о методах исследования, которые он применял;

§ о полноте исследования (причины сужения или расширения предмета экспер­тизы);

§ об обоснованности и достоверности выводов эксперта (несогласованность
отдельных частей заключении, наличие в них противоречий, причины вероят­ных выводов);

§ о соответствии заключения эксперта имеющимся в деле доказательствам
(знание экспертом материалов дела и их влияние на заключение, причины рас­
хождения выводов эксперта с отдельными доказательствами и их совокуп­ностью).

Категорический вывод является источником доказательств, а фактические данные, изложенные в заключении, — доказательствами по делу. Вероятный вывод не имеет доказательственного значения (не является источником доказа­тельств), так как содержит лишь предположения о фактах, но имеет тактиче­ское значение, т.е. дает возможность определить дальнейшее направление рас­следования, указывает на необходимость проведения дополнительных следст­венных действий и оперативно-розыскных мероприятий для выявления других Доказательств. Такой вывод не может быть положен в основу приговора. Одна­ко его не следует смешивать с заключением о совпадении по родовым или групповым признакам, имеющим определенное доказательственное значение.

Но результатам опенки заключения эксперта следователь может выдвинуть версии, провести дополнительные следственные действия, назначить повтор­ную млн. дополнительную экспертизу, правильно определить причины и усло­вия совершения преступления.

 

РАЗДЕЛ IV