Поправки к договорам о перемене лиц

 

Раздел 9-405 ЕТК написан таким образом, что существует вероятность совершения ошибки во время внесения поправок к договору, права по которому были переданы другому лицу (§ 10.2.10). Цессионарий не связан поправками, вступившими в силу, после того как право на получение платежа по договору полностью перешло к нему. Он также не связан поправками, если право на платеж по такому договору еще не наступило, а контрагент не был уведомлен о передаче прав. Сторона по договору, в который вносятся поправки, заинтересована в том, чтобы обезопасить себя на случай, если права по договору были переданы третьему лицу, не связанному поправками. Это осуществляется путем предъявления требований к контрагенту о предоставлении заявления следующего содержания: он, контрагент, не совершал цессии в отношении каких-либо своих прав по договору. Если следствием такого заявления стало раскрытие информации о том, что цессия имела место, цессионарий будет связан поправкой при условии, что право на получение платежа еще не наступило. Если же оно уже полностью перешло к цессионарию, для вступления изменения в силу требуется его согласие.

 

Глава 8. Форма и формальности

 

Введение

 

Водораздел между формой и содержанием в контрактах проходит незаметно. Известное правило: то, как выражена идея, имеет существенное, если не определяющее, значение для восприятия этой идеи. Вот почему опытные юристы так тщательно относятся к разработке формы. И если содержание договора - результат общих усилий юристов и предпринимателей, то придание этому содержанию надлежащей письменной формы - прерогатива юристов.

Иногда может показаться, что юристы уделяют слишком много внимания "мелочам": деталям, нюансам, опечаткам. Юристы действительно уделяют им много внимания - потому что знают, что ошибка в такой вот "мелочи" может дорого обойтись (дьявол - в деталях!). Случается, проблемы возникают не то что из-за некорректной формулировки или неверной перекрестной ссылки, а из-за неверно поставленной запятой. Опытный юрист приложит все усилия к тому, чтобы не пропустить ни одной самой маленькой детали, которая человеку несведущему может показаться незначительной.

Современное право устанавливает гораздо менее высокие требования к соблюдению формальностей, чем ранее. Так, согласно устаревшей концепции "формы иска", иск должен быть составлен в полном соответствии с процессуальным законом. Малейшее отклонение - и истец теряет право на участие в судебном разбирательстве. Теперь большее внимание уделяется существу требований. Другой пример: в средневековой Англии переход права собственности на недвижимость обязательно сопровождался передачей куска дерна или ветки дерева. В противном случае лицо не считалось вступившим во владение (см. § 8.2.2*(57)).

Было бы ошибкой, однако, утверждать, что от соблюдения формальностей можно вообще отказаться. Есть несколько причин, по которым отдельные формальности чрезвычайно важны:

а) некоторые формальности имеют юридическое значение;

б) некоторые формальности, описанные в этой главе, являются данью традиции, а потому их отсутствие может вызвать вопрос, понимал ли юрист, составлявший проект договора, что он делает;

в) некоторые формальности соблюдаются потому, что благодаря им текст договора становится более понятным.

Любой хороший работник заботится и о пользе, и об оформлении результата своего труда. Но о юристе, как ни о ком другом, судят именно по форме - оформлению составленных им документов. Скажем более: юрист, который не может составить структурированный документ с корректным оглавлением или договор, где все заголовки будут даны в строгой последовательности, вероятно, не сможет и проанализировать сложную проблему, грамотно составить проект договора.

 

§ 8.2. Правовые требования

 

Отдельных формальностей, приведенных в качестве примеров в настоящем разделе, требует закон*(58). По этой причине очень важно помнить об этом, когда необходимость в них действительно существует. В то же время не нужно использовать эти формальности, когда закон допускает их отсутствие, - к чему усложнять документы чрезмерным формализмом.

 

Подписание

 

Любой договор, имеющий письменную форму, должен быть подписан или "оформлен" каждой из сторон договора. Это абсолютное требование: отсутствие такого оформления означает, что договор не вступил в силу и не подлежит судебной защите.

Есть лишь несколько отступлений от этого абсолютного требования. В случае, когда письменный договор не имеет юридической силы, потому что одна или несколько сторон не подписали его, такой силой может обладать устное соглашение. В этой связи возникает множество правовых проблем, включая мошенничество и допустимость доказательств, которые не рассматриваются в данной книге.

Скажем лишь, что всегда предпочтительнее оформить договор в письменном виде.

Для некоторых контрактов необходима подпись только одной стороны, например для поручительства и договоров об обеспечении. Однако если сам договор требует наличия подписи обеих сторон, отсутствие одной из них вызовет обоснованные сомнения в юридической силе договора.

Теперь посмотрим, что за подпись должна стоять в договоре. Если сторона - физическое лицо, ответ очевиден: человек должен написать свое имя в конце договора*(59). Все гораздо сложнее, если договор должен быть подписан корпорацией, товариществом, обществом и другими юридическими лицами. Контракт оформляется физическим лицом от имени лица юридического. Общей задачей due diligence является определение, обладает ли лицо, подписывающее документы от имени юридического лица, соответствующими полномочиями. В случае с корпорацией такая проверка подразумевает анализ свидетельства о регистрации и уставных норм, а также решений Совета директоров, разрешающих корпорации заключение договора. Похожие проверки требуются и в случаях, когда речь идет о других юридических лицах. Можно исходить из принципа "полномочий, явствующих из обстановки", но ответственный юрист этим не ограничится, он исследует необходимые документы и проверит объем полномочий. Во многих сделках необходимо составление правовых заключений с указанием, был ли договор "оформлен надлежащим образом".

 

(А) Доверенность

 

Физическое или юридическое лицо может наделяться полномочиями по оформлению и вручению контракта по доверенности, выданной другим физическим или юридическим лицом. Объем предоставляемых полномочий должен быть четко указан в доверенности. Существуют, кроме того, особые правовые требования к оформлению доверенности. В случае если договор оформляется доверенным лицом, юрист предоставляет правовое заключение относительно надлежащего оформления договора, а юрист контрагента должен тщательно проанализировать доверенность, с тем чтобы убедиться, что она составлена надлежащим образом. В случае если доверенность составлена юридическим лицом, необходимо соблюдение всех вышеуказанных требований, предъявляемых к наделению полномочиями.

 

(Б) Бланки для подписей

 

Существуют правила оформления бланков для подписей. Для физических лиц оформление должно быть таким: прямая линия с написанным снизу именем:

 

________________

Джон К. Смит

 

Для корпорации или ООО бланк будет включать не только наименование юридического лица, но и указание на полномочия и личность лица, действующего от его имени.

 

Корпорация АБВ

В лице:________________

Имя:

Должность:

 

Заметьте, юрист должен оставлять незаполненными графы "имя" и "должность" до тех пор, пока не будет абсолютно уверен, что именно этот человек будет подписывать документ от имени юридического лица; в противном случае при закрытии сделки потребуется исправление договора. Если подписывать документ будет товарищество, бланк подписи должен отражать тот факт, что договор оформляется полным товарищем, действующим от имени товарищества. Если полный товарищ, подпись которого требуется, является физическим лицом, бланк можно оформить одним из способов, указанных выше, назвав имя лица и обозначив его должность как полного товарища. Если же полный товарищ является лицом юридическим, это немного усложняет задачу. Вот пример того, как может выглядеть бланк для подписи товарищества, полным товарищем которого является корпорация:

 

Товарищество АБВ,

Коммандитное товарищество

Представлено: Корпорацией АБВ,

являющейся ее полным товарищем

Представлено:_______________________

Имя:

Должность:

 

Этот бланк подписи содержит указание на уполномоченных лиц, что позволяет подписавшемуся представлять интересы компании от ее имени и связывать компанию определенными обязательствами. В данном примере это лицо - работник, согласно свидетельству о регистрации, уставным нормам и решениям совета директоров наделенный полномочиями на подписание договоров от имени полного товарища-корпорации. Полный товарищ-корпорация, в свою очередь, должен быть уполномочен соответствующим законом и/или договором между членами товарищества.

Последний и наиболее сложный случай - подписание договора от имени товарищества, полным товарищем которого является другое полное товарищество, полным товарищем которого, в свою очередь, является полный товарищ-корпорация. Бланк для подписей будет выглядеть следующим образом:

 

Товарищество АБВ,

Коммандитное товарищество

Представлено: Товариществом АБВ II,

коммандитным товариществом, являющимся ее полным товарищем

Представлено: Корпорацией АБВ,

являющейся ее полным товарищем

Представлена: ______________

Имя:

Должность:

 

(В) Оригинал или копия

 

Обязательно ли иметь на руках оригинал контракта? Не достаточно ли факса или фотокопии, выполненных с качеством, достаточным, чтобы можно было различить подписи сторон? Многие юристы придают чрезмерное важное значение оригиналу. Но далеко не во всех случаях имеет принципиальное значение, является ли документ подлинником или копией. Это действительно важно только при определенных обстоятельствах. Во-первых, когда наличие оригинала подписанного документа имеет самостоятельное правовое значение.

Так бывает в случаях, когда документ:

- простой вексель, только реальное обладание которым наделяет его владельца надлежащим статусом, согласно ЕТК;

- оборотный документ, дающий владельцу право на товары, указанные в документе;

- аккредитив, который зачастую не может быть выплачен, если бенефициар не предоставил оригиналы документов банку-эмитенту;

- обеспеченное долговое обязательство или иной документ, удостоверяющий имущественный интерес в движимом имуществе*(60), наличие которого дает право на осуществление залогового права;

- сертификат акций или иных ценных бумаг*(61), представление которого (наряду с соответствующей передаточной надписью) удостоверяет передачу владения ими.

Во-вторых, подписанные оригиналы также требуются для отдельных сделок, которые должны быть зарегистрированы, например ипотеки. Оригинал документа необходим, когда принципиальна достоверность подписи, но такие ситуации возникают крайне редко*(62).

Обычно при закрытии сделки делается несколько копий договора, поэтому каждый из контрагентов и его юристы могут получить свой комплект документов. В большинстве случаев такая практика оправданна. Но не во всех. Возьмем в качестве примера синдицированное банковское финансирование с участием 40 кредиторов. Заемщик вряд ли согласится подписывать 40 дополнительных копий каждого документа по закрытию сделки.

 

Вручение

 

Контракт, подписанный сторонами, не считается вступившим в силу до тех пор, пока он не вручен. Для такого вручения стороны должны совершить действия, свидетельствующие о том, что они признают право контрагента на участие в договоре и выполнение им соответствующих действий.

Ниже перечислены формы, в которых может происходить вручение договора.

- Физический обмен оригиналами договоров после подписания (это происходит в случае, когда заключен только один договор).

- Вручение при закрытии. В таком случае все договоры (вне зависимости от даты подписания) считаются одновременно врученными сторонами друг другу в момент закрытия.

- Вручение договора курьером, почтой или службой доставки.

- Условное вручение через третье лицо*(63). При формальном вручении подписанные договоры вручаются третьей стороне (эскроу-агенту), который уполномочен вручить договоры сторонам после выполнения определенного условия. Неформальное вручение имеет место, когда одна сторона (или ее юристы) предоставляет подписанный ею договор контрагенту (или его юристам), при этом должна существовать договоренность (желательно письменная) о том, что договор находится на хранении и может быть получен только после письменных или устных инструкций подписавшейся стороны (или ее юристов).

- Вручение факсом. Широко распространенный метод, часто используется сторонами, которые не могут присутствовать при закрытии.

В каких случаях считается, что вручение не было осуществлено? Наиболее часто этот вопрос возникает при закрытии сделки. Оформление документов сторонами при закрытии сделки - процесс, который может растянуться на несколько часов или дней. Документы удостоверяются подписями по мере достижения согласия между сторонами, после чего документы подшиваются и остаются на столе переговоров. Однако до того момента, как стороны окончательно договорятся о закрытии сделки, все эти документы не будут считаться врученными.

 

Нотариальное удостоверение

 

В подавляющем большинстве договоров не содержится требований о том, чтобы подписи были нотариально удостоверены. В то же время некоторые контракты, требующие официального оформления, например договоры о передаче недвижимого имущества и документы Патентного ведомства США, требуют нотариального подтверждения. Доверенности тоже зачастую должны быть удостоверены нотариусом. Считается, что это может снизить риск того, что документ будет подписан неуполномоченным лицом, хотя в крупных сделках это и так маловероятно.

 

Печати корпораций

 

Печати корпораций, так же как и нотариальное удостоверение, не являются общеобязательным требованием и обычно используются только в договорах, которые должны быть зарегистрированы в реестре недвижимой собственности. Печать легко купить, поэтому проставление ее нельзя назвать эффективной мерой для предотвращения случаев мошенничества. Если договоры должны быть заверены печатями, убедитесь в том, что печать действительно существует и предоставлена при закрытии. Еще одна причина, по которой эту меру предосторожности следует считать излишней, - иногда при закрытии сделки выясняется, что печать потеряна или забыта.