Группы экоаудита с руководящим составом аудируемого объекта

Проведение вступительного совещания (как правило, 30 - 45 минут)

Цель:

Вступительное совещание преследует две цели:

1) дать возможность руководству предприятия ознакомиться с об­щей целью и средствами проведения аудита;

2) коротко ознакомить членов группы с предприятием и програм­мами охраны окружающей среды, здоровья и безопасности, а также ме­тодами и организацией работы.

Средства:

· членов группы следует разместить между сотрудниками предприятия так, чтобы избежать ситуации, когда одна группа была бы противопоставлена другой;

· совещание должно быть коротким и иметь четкую структуру;

· на совещание не должны возлагаться чрезмерные задачи - информация по программе проведения аудита должна передаваться на предприятие заранее.

Проведение итогового совещания (как правило, 1 - 2 часа)

Цель:

Сообщить руководству предприятия обо всех недостатках, выявленных в ходе аудита, в соответствующем контексте (передающем суть работы), со своей оценкой видения ситуации.

Средства:

Начало совещания.

Не садиться рядом с другим аудитором. Стараться занять место между представителями предприятия. Использовать эффективные методы поддерж­ки беседы:

· следить за обсуждением, не обострять дискуссию;

· внимательно следить за тем, какая информация предоставляется представителями предприятия;

· внешний вид аудитора-эколога должен свидетельствовать о спокойствии и до­верии. Он должен внимательно относиться ко всем участникам совещания, не делать вид, будто он не видит кого-нибудь из них;

· рассказать о цели совещания. Еще раз упомянуть о цели и объеме аудита;

· дать полное описание процедуры отчетности;

· раздать участникам совещания листы с пунктами обсуждения;

· начинать обсуждение с наиболее важных нарушений, таких, которые вызывают наименьшее число возражений;

· обсуждать каждое нарушение, внесенное в листы обсужде­ния для итогового совещания, при необходимости давать пояснения;

· выразить готовность обсудить каждое нарушение настолько де­тально, насколько это будет необходимо для полного понимания;

· подытожить все комментарии, сделанные сотрудни­ками предприятия;

· не вступать в спор, отметить все пункты несогласия на листах обсуждения для заключительного совещания.

Завершение совещания:

· сообщить о времени подачи отчета об аудите, рассказать об обязанностях сотрудников предприятия при составлении отчета;

· заканчивать на оптимистической ноте;

· поблагодарить сотрудников предприятия за помощь и за сотруд­ничество.

Результат:

Четкий и полный отчет перед руководством предприятия обо всех выявленных нарушениях и наблюдениях; уверенность аудитора-эколога в том, что вся информация была правильно понята.

Приложение 6

Вопросы для сбора информации по экологическому аудиту

Действующих промышленных объектов

Вопросник должен заполняться для каждого подразделения рассматриваемого объекта. В качестве примера рассмотрим вопросы по сбору общей информации и характеристики объекта и сбора информации по охране атмосферного воздуха.

Вопросы для проверки промышленных объектов

Критерии аудита (законодательные и нормативно-правовые требования)	Вопрос	Ответ	Комментарии и предложения экоаудитора
1. Общая информация и характеристика объекта
	1.1. С какого года функционирует объект?	Указать
	1.2. Имеется ли Государственный акт или свидетельство о праве землепользования?	Да/нет
	1.3. Какие виды природопользования осуществляются при эксплуатации объекта?	Указать осуществляемые виды природопользования (землепользование, водопользование, недропользование, лесопользование, пользование животным и растительным миром)
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (ст 23) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (ст 18, 45, 54, 70) Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 14, 15) Земельный кодекс Российской Федерации (ст 29, 31, 32, 56) Земельный кодекс РСФСР (ст 28, 29, 37) Водный кодекс Российской Федерации (ст 1, 22, 28, 30, гл 5) Закон Российской Федерации «О недрах» (ст 9, 11, 12, 13, 17-1) Федеральный закон «О животном мире» (ст 1, 35, 38, 43, 44) Федеральный закон «Об отходах производства и потребления» (ст 1, 12)	1.4. Имеются ли разрешительные документы на осуществляемые виды природопользования по п. 1.3.?	Да/нет (Перечислить имеющиеся документы и их реквизиты, указать причины отсутствия необходимых разрешительных документов)
Федеральный закон «Об охране окружающей среды», ст.34,35	1.5. Согласовано ли органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления место размещения промышленного объекта?	Да/нет
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (ст 3, 33, 36, 37) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (ст 36, 37, 42, 43) Федеральный закон «Об экологической экспертизе» (ст 18)	1.6. Проводилась ли государственная экологическая экспертиза по проекту объекта? Имеется ли положительное заключение вышеуказанной экспертизы?	Да/нет
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (ст 67) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (ст 71)	1.7. Организован ли производственный экологический контроль на объекте?	Да/нет (Перечислить документы по производственному экологическому контролю и указать их реквизиты)
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (ст 67) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (ст 71)	1.8. Выполняются ли требования по проведению производственного экологического контроля на объекте?	Да/нет (Указать, какие требования не выполняются и по каким причинам, дату последней проверки)
«Об охране окружающей среды» (ст 64, 68)	1.9. Имеет ли общественность доступ к информации о состоянии окружающей природной среды на объекте?	Да/нет (Указать, каким образом информируется общест­венность)
	1.10. Как отслеживаются требования по охране окружающей среды, распространяющиеся на объект?	Указать
«Об охране окружающей среды» (ст 64, 67)	1.11. Имеется ли на объекте лаборатория, контролирующая соблюдение нормативов ПДС и ПДВ, качество атмосферного воздуха, поверхностных природных вод, загрязнение почвы на объекте, в санитарно-защитной зоне и в зоне защитных мероприятий?	Да/нет
	1.12. Кем и на каких условиях ведется контроль соблюдения нормативов ПДС и ПДВ, качество атмосферного воздуха, поверхностных природных вод, загрязнение почвы на объекте, в санитарно-защитной зоне и в зоне защитных мероприятий?	Указать
	1.13. Все ли показатели загрязнения окружающей природной среды охвачены контролем?	Да/нет (Указать, какие показатели не контролируются и по каким причинам)
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (ст 66, 67) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (ст 71)	1.14. Имеется ли на объекте программа (план) мероприятий по охране окружающей природной среды?	Да/нет
	1.15. Отражены ли в программе вопросы: - рационального использования природных ресурсов; - снижения воздействия на компоненты природной среды; - развития системы производственного экологического контроля; - рекультивации земель, нарушенных в ходе производственной деятельности; - восстановления естественной среды обитания биоты (наземной и водной)?	Да/нет
	1.16. Предусмотрен ли на объекте порядок информирования руководства о фактах нарушения требований природоохранительного и природоресурсного законодательства?	Да/нет (Указать реквизиты документа, предусматривающего упомянутый порядок)
	1.17. Соблюдается ли порядок по п. 1.16?	Да/нет (Указать причины несоблюдения порядка по п. 1.16)
	1.18. Какие меры принимаются руководством объекта при выявлении фактов нарушения требований природоохранительного и природоресурсного законодательства?	Указать
	1.19. Достаточны ли меры по п. 1.18 (эффективен ли производственный экологический контроль)?	Да/нет
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (ст 66) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (ст 70)	1.20. Предпринимались ли какие-либо меры (санкции) к объекту за несоблюдение требований по охране окружающей природной среды?	Да/нет (Указать, когда, кем и какие меры предпринимались, что сделано на объекте для устранения нарушения природоохранительного законодательства)
ГОСТ 17.0.0.04-90 ГОСТ Р 17.0.0.06-2000	1.21. Ведется ли экологический паспорт объекта и вносятся ли в него имеющие место изменения?	Да/нет (Указать, по какому государственному стандарту и кем ведется паспорт, все ли изменения в него вносятся, кем и в каком порядке осуществляется контроль достоверности данных паспорта)
2. Экологическое состояние объекта
	2.1. Какие экологические проблемы имели место на объекте за весь период его существования?	Указать, какие проблемы характерны для прошлой и настоящей деятельности
	2.2. Какие меры были предприняты для решения проблем по п. 2.1.?	Перечислить предпринятые меры и оценить их достаточность
Федеральный закон «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» (ст. 9)	2.3. Ведется ли на объекте учет аварий и их причин, нанесших ущерб окружающей природной среде на территории объекта, в его санитарно-защитной зоне, зоне защитных мероприятий	Да/нет (Показать динамику аварий за последние 5 лет)
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (ст. 63), Федеральный закон об охране атмосферного воздуха (ст. 25), Земельный кодекс РФ (ст. 67) Водный кодекс РФ (ст. 78)	2.4. Проводится ли на территории объекта, в его санитарно-защитной зоне и зоне защитных мероприятий мониторинг атмосферного воздуха, почвы, поверхностных и подземных вод?	Указать, какие компоненты природной среды контролиру­ются, кем, по каким показателям, с какой периодичностью; привести данные результатов мониторинга и оценить загрязнение компонентов окружающей природной среды
	2.5. Доводятся ли результаты мониторинга до руководства объекта и какие меры приняты для снижения загрязнения компонентов окружающей природной среды?	Да/нет (указать, какой порядок информирования руководства установлен на объекте)
	2.6. Какие связанные с прош­лой и настоящей деятельностью объекта изменения окружающей природной среды имеют место на территории объекта, в его санитарно-защитной зоне, в зоне защитных мероприятий (нарушения ландшафтов, почвенно-растительного покрова; среды обитания животного мира; загрязнение почвы, атмосферного воздуха)?	Перечислить и показать динамику по годам
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (ст 77, 78) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (ст 87)	2.7. Какова величина ущерба, нанесенного окружающей при­родной среде, при эксплу­атации объекта?	Указать величину ущерба (в рублях и в натуральных величинах) и его динамику по годам
	2.8. Каковы затраты на ликвидацию последствий аварий?	Указать
	2.9. Из каких источников покрываются затраты на ликвидацию последствий аварий и на возмещение ущерба?	Указать
	2.10. Имеются ли на предприятии инструкции по ликвидации последствий нештатных ситуаций (например, по сбору и обезвреживанию пролитых/просыпанных опасных веществ)?	Да/нет (указать реквизиты инструкций)
	2.11. Имеется ли на объекте характеристика гидрогеологических условий данной местности (района) с указанием степени защищенности, глубины залегания и направления движения подземных вод, глубины и направления потоков в водоносном горизонте (верховодка), мест выхода подземных вод в открытые водоемы или русла рек, болота?	Да/нет
	2.12. Имеются ли в ведении объекта действующие и выведенные из эксплуатации артезианские и иные скважины?	Да/нет (Указать, какие скважины имеются, в каком состоянии и соблюдаются ли требования по охране окружающей природной среды, включая недра)
	2.13. Имеется ли опасность загрязнения поверхностных и подземных вод за счет эксплуатации объекта?	Да/нет
3. Охрана атмосферного воздуха
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 30, ч. 1) Положение о Министерстве природных ресурсов Российской Федерации	3.1. Согласовано ли размещение объекта с территориальным органом специально уполномоченного федерального органа исполнительной власти в области охраны атмосферного воздуха?	Да/нет (Указать реквизиты документа согласования)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 16, ч. 5)	3.2. Выполняются ли требования по охране атмосферного воздуха, указанные в заключении государственной экологической экспертизы?	Да/нет (Указать, какие требования не выполняются)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 30)	3.3. Какие стационарные источники выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух имеются на объекте?	Перечислить
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 30)	3.4. Какие виды физического воздействия на атмосферный воздух оказываются в процес­се производственной деятельности объекта?	Перечислить (шумовое, вибрационное, термическое, электромагнитное и др. воздействия)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 30)	3.5. Проводится ли на объекте инвентаризация источников воздействия на атмосферный воздух?	Да/нет
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 30)	4.6. Какие источники выбросов загрязняющих веществ имеются на объекте?	Перечислить источники выбросов основного и вспомогательных производств, включая вентиляционные установки, указать режим выбросов (постоянный, периодический, залповый и т. д.)
	3.7. Какие загрязняющие вещества поступают в атмосферу от источников по п. 4.6.?	Перечислить загрязняющие вещества, указать классы опасности, ПДК
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 15) Федеральный закон «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения» (ст 14, 43)	3.8. Для всех ли загрязня­ю­щих веществ, поступающих в атмосферу в составе выбросов объекта, установлена степень их опасности для окружающей природной среды?	Да/нет (Указать, для каких веществ не установлена степень их опасности)
Федеральный закон «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения» (ст 14, 43)	3.9. Какие меры предпринимаются (планируются) объектом по установлению степени опасности веществ по п. 4.8.?	Указать
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 16, ч. 7)	3.10. Имеются ли на объекте установки по очистке газовых выбросов и средства контроля за выбросами?	Да/нет (Перечислить установки и средства контроля за выбросами, указать их основные характеристики)
	3.11. Производится ли очистка газовых выбросов до нормативного уровня?	Да/нет (Указать, по каким показателям не достигается нормативный уровень очистки, по каким причинам)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 30)	3.12. Разработан ли проект нормативов выбросов загрязняющих веществ в атмосферный воздух (том ПДВ)?	Да/нет/в стадии разработки
	3.13. Согласуются ли между собой данные материалов инвентаризации источников загрязнения атмосферы и проекта тома ПДВ?	Да/нет (указать имеющиеся разногласия в документах)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 27) Федеральный закон «Об отходах производства и потребления» (ст 14) Закон Российской Федерации «Об обеспечении единства из­мерений» (ст 15)	3.14. Имеется ли у объекта разрешение на выбросы загрязняющих веществ в атмосферу?	Да/нет (При наличии указать реквизиты разрешения)
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (ст 23) Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 12)	3.15. Какого рода нормативы установлены в разрешении по п. 4.14 (предельно допустимые, лимиты или временно согласованные)?	Указать
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 12)	3.16. Какие мероприятия по достижению нормативов ПДВ планируются и проводятся на объекте?	Указать (Оценить достаточность мероприятий, указать какие мероприятия не выполняются и по каким причинам)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 25)	3.17. Организован ли на предприятии производственный контроль за охраной атмосферного воздуха?	Да/нет (Охарактеризовать систему производственного контроля, указать причину его отсутствия)
	3.18. Имеется ли на объекте график лабораторного конт­роля источников загрязнения атмосферного воздуха, согласованный с органами государственного контроля за охраной атмосферного воздуха?	Да/нет
	3.19. Выполняется ли график лабораторного контроля по п. 4.18?	Указать
Закон Российской Федерации «Об обеспечении единства из­мерений» (ст 15) Положение о Министерстве природных ресурсов Российской Федерации Положение о государственном контроле за охраной атмосферного воздуха	3.20. Регулярно ли осуществляется государственная поверка средств измерения и контроля газовых выбросов?	Указать
Закон Российской Федерации «Об обеспечении единства из­мерений» (ст 9)	3.21. Имеются ли на объекте аттестованные в установленном порядке методики контроля газовых выбросов?	Указать какие методики имеются, кем аттестованы, прошли ли они государственную метрологическую экспертизу
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 30, ч. 1) Положение о государственном контроле за охраной атмосферного воздуха (п. 4л)	3.22. Обеспечивается ли своевременный вывоз загрязняющих атмосферный воздух отходов с территории строящегося объекта на специализированные места складирования, захоронения или на переработку?	Да/нет (Указать, по каким причинам нарушаются требования)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 27, ч. 2; ст 30, ч. 2)	3.23. Соблюдаются ли нормативы выбросов загрязняющих веществ от стационарных и передвижных источников, включая автомобильный транспорт?	Да/нет (Указать, в каких случаях отмечается превышение нормативов)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 30, ч.1, абз.5; ст 30, ч.1, абз.11)	3.24. Имели ли место аварийные выбросы на объекте?	Да/нет (Указать причины аварийных выбросов и принятые меры по ликвидации их последствий)
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (ст 22) Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 30, ч. 1, абз. 5; ст 30, ч. 1, абз. 12)	3.25. Имели ли место случаи превышения ПДВ (ВСВ), лимитов выбросов?	Да/нет (Перечислить все факты превышения нормативов ПДВ/ВСВ с указанием наложенных санкций и принудительных мероприятий к объекту за последние три года, возмещения вреда)
	3.26. Имеется ли на объекте документ, регламентирующий порядок подготовки и передачи сообщений об аварийных и сверхнормативных выбросах?	Да/нет
	3.27. Имеется ли на объекте планы мероприятий по предупреждению и устранению аварийных выбросов и ликвидации последствий загрязнения?	Да/нет (Указать, какие меры по охране атмосферного воздуха предусмотрены на случаи утечки летучих веществ, пожара, взрыва, наводнения)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ст 30, ч.1) Положение о проведении государственного экологического контроля в закрытых административно-территориальных образованиях, на режимных, особорежимных и особо важных объектах Вооруженных Сил Российской Федерации и го­сударственной экологической экспертизы вооружения и военной техники, военных объектов и военной деятельности Положение о Министерстве природных ресурсов Российской Федерации Положение о государственном контроле за охраной атмосферного воздуха (п. 4м)	3.28. Выполняются ли предписания государственных инспекторов по охране природы, осуществляющих государственный контроль за охраной атмосферного воздуха?	Да/нет (Указать, по каким причинам не выполняются предписания)