Раздел IV. Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений

ТЕМА 21. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ

ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

План лекции

􀂾 1. Понятие, задачи, предмет и структура криминалистиче-ской методики расследования.

􀂾 2. Научные основы методики расследования преступлений.

􀂾 3. Ситуационные особенности этапов расследования.

Литература

1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под ред. Е.П. Ищенко. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2007. С. 481-496.

2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 541-552.

3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 207-216.

4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридических факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 266-272.

􀂾 1. Следственная практика свидетельствует, что успешное рас-следование преступлений возможно только с помощью средств и прие-мов криминалистической техники и тактики. Раскрыть преступление быстро и полностью, собрать доказательства виновности подозреваемо-го в сроки, установленные УПК РФ, не удается, если не руководство-ваться разработанными криминалистикой системами методов ведения следствия, в которых данные из трех ее предыдущих разделов обретают свою окончательную конкретизацию, привязку к расследованию опре-деленных преступных посягательств.

Методика расследования отдельных видов преступлений, будучи итоговой частью криминалистики, призвана вооружить следователей комплексом знаний, необходимых для раскрытия, расследования и пре-дупреждения различных преступных посягательств в разных следст-венных ситуациях. Именно в рамках специфических методов рассле-дования преступлений разных видов реализуются все рекомендации 282 криминалистической техники и криминалистической тактики, которые в этой части криминалистики аккумулируются и уточняются.

Поэтому криминалистическая методика расследования — это такая отрасль криминалистики, без использования рекомендаций которой практически невозможно профессионально организовать и провести расследование, решить тактические и стратегические задачи, в том чис-ле связанные с повышением качества следственной деятельности.

Криминалистическая методика расследования преступлений — это заключительная часть криминалистики, изучающая опыт со-вершения отдельных видов преступлений и передовую практику их расследования и на основе познания их закономерностей с учетом рекомендаций криминалистических техники и тактики разрабаты-вающая систему наиболее эффективных методов расследования (и предупреждения) различных преступных посягательств. Другими словами, криминалистическая методика — это система знаний о том, как оптимально расследовать преступное деяние соответствующей категории. Здесь сочетается индивидуальный опыт следователя с опы-том следственной деятельности его предшественников; здесь индиви-дуальным ухищрениям преступника противопоставляется коллектив-ный опыт раскрытия и расследования аналогичных преступлений, накопленный в ходе борьбы с преступностью.

К информационным источникам криминалистической методики расследования относятся результаты научного обобщения и анализа преступного (криминального) и следственно-криминалистического опы-та; нормы уголовного и уголовно-процессуального права, определяю-щие законные основания для реализации уголовного судопроизводства; данные общей и частных криминалистических теорий и учений; поло-жения общей научной методологии, а также многих гуманитарных и естественных наук — вкупе со сведениями об особенностях тех сфер человеческой деятельности, в которых совершаются преступления спе-цифического характера (например, в сфере медицинской, банковской деятельности, в торговле, в исправительных учреждениях).

Методика расследования отдельных видов преступлений тесно свя-зана с общей теорией криминалистики и другими ее частями. Так, она активно использует общие методологические принципы и подходы, элементы криминалистической характеристики преступлений, основы организации и планирования расследования преступлений, криминали-стической профилактики и диагностики, данные криминалистических техники и тактики. Вместе с тем теоретические разработки методики расследования преступлений оказывают влияние на развитие как об-щей теории криминалистики, так и криминалистических техники и тактики (например, в необходимости органично увязывать технические 283 средства, способы их применения и тактические приемы производства следственных действий со спецификой методов расследования отдель-ных видов преступлений: убийств, изнасилований, квартирных краж, мошенничеств).

В структуре криминалистической методики расследования условно выделяются две части: общая и особенная. В первой раскрываются ее общетеоретические положения и научные основы. Они являются свое-образным введением в суть предмета, задач, структуры, источников, связей криминалистической методики расследования преступлений с другими частями криминалистики. В научных основах, обычно рас-крываемых в работах монографического характера, рассматриваются информационно-теоретические и методологические начала криминали-стической методики расследования отдельных видов преступлений. Наряду с кратким обзором общих положений здесь дается представле-ние о научных основах криминалистической методики.

На фундаменте общенаучных основ, теоретических и практических положений других составных частей науки криминалистики и разраба-тываются частные методики, составляющие вторую часть криминали-стической методики расследования. Последние по своей сути представ-ляют частные результаты итоговых выводов криминалистики в целом. В них аккумулируются и конкретизируются данные всех ее составных частей, трансформированные с учетом криминалистической специфики различных видов преступлений, ситуационных и иных особенностей деятельности по их раскрытию и расследованию. Их основу образует система типовых научно-методических рекомендаций (частных мето-дик) по расследованию отдельных видов и групп преступлений, позво-ляющая при тщательном учете индивидуальных особенностей каждого такого деликта успешно расследовать его в типичных и атипичных следственных ситуациях, складывающихся на практике.

Типизированность частных методик расследования, сугубо практи-ческая направленность отличают их от другого структурного элемента криминалистической методики — ее общей теории, имеющей более широкое информационно-методическое содержание. Вместе с тем част-ные методики необходимо отличать от методик расследования конкрет-ных преступлений. Они — плод профессионального мастерства следо-вателей, которые, расследуя конкретные уголовно наказуемые деяния на основе творческого применения соответствующей частной методики, учитывают особенности конкретного преступления, времени, места, виновного лица и др.

Важным понятием криминалистической методики расследования преступлений является методическая рекомендация, представляющая собой научно обоснованный совет о наиболее целесообразном способе 284 действий следователя в наличной ситуации раскрытия и расследования преступления.

􀂾 2. Научные основы криминалистической методики расследова-ния отдельных видов преступлений состоят из информационно-теоретических и методологических начал. В числе первых на базе изу-чения криминальной практики и опыта деятельности по раскрытию и расследованию преступлений выявляются и анализируются криминали-стические особенности отдельных видов и групп преступлений, а также закономерности этих видов деятельности, имеющие методическое зна-чение. Одновременно выявляется и изучается своеобразие криминали-стической деятельности по их расследованию и связанные с этим опре-деленные закономерности, значимые для формирования методов рас-следования преступлений.

Чрезвычайно продуктивен компьютерный анализ больших массивов законченных производством уголовных дел об убийствах, изнасилова-ниях, кражах, грабежах и др. для выявления всего наиболее типичного, характерного, особенного. На этой основе выделяются принципы мето-дики расследования, основания криминалистической классификации преступлений, формируется подход к расследованию в типичных след-ственных ситуациях, определяются перечни типовых задач и путей их оптимального решения. Далее возможно построение алгоритмизиро-ванных методик, которые позволили бы дать следователям, особенно начинающим, точные руководства к действию, имеющие пошаговый характер.

В числе закономерностей преступной деятельности особенно зна-чима зависимость вида, способа и механизма преступного поведения от особенностей связи злоумышленника с предметом преступного посяга-тельства, обстановкой места совершения преступления, влияния на эту связь личностно-типологических свойств виновного субъекта. В част-ности, наличия у него преступного опыта, прошлой судимости, степени организованности, количественного и качественного состава преступ-ного формирования.

При изучении следственной деятельности важное внимание прида-ется выявлению и анализу закономерностей, связанных с возникновени-ем типичных следственных ситуаций на всех этапах процесса расследо-вания, а также отношениям между характером принимаемых следовате-лем решений и криминалистическими особенностями отдельных видов и групп преступлений, своеобразием складывающихся при этом следст-венных ситуаций. Наряду с ними изучаются закономерности, связанные с особенностями информационных источников, способами их получе-ния, исследования и использования как доказательств. 285 Необходимо подчеркнуть, что зависимость возникновения и попол-нения информационного массива от особенностей расследуемого уго-ловно наказуемого деяния, конкретных условий, в которых производит-ся расследование, также свидетельствует о закономерно ситуационном характере данной криминалистической деятельности.

Как уже отмечалось, при расследовании на всех его этапах (перво-начальном, последующем и заключительном) часто повторяются одни и те же следственные ситуации. Их выявление, криминалистический анализ и систематизация в методике расследования отдельных видов преступлений позволили их типизировать, а затем выработать типовые комплексы тактико-методических приемов ведения предварительного расследования в условиях этих ситуаций, но с обязательным учетом конкретных особенностей совершенного преступления.

В числе общих принципов, обеспечивающих строгий учет всего мето-дически существенного в ходе расследования преступлений, чаще других выделяются требования неуклонного соблюдения законности при разра-ботке и реализации методических рекомендаций. Методическая основа этих требований состоит в том, чтобы применяемые при расследовании приемы и способы не противоречили ни закону, ни нормам этики. Полное же и всестороннее расследование невозможно без его четкого планирова-ния в сочетании с оперативным принятием решений в различных следст-венных ситуациях и их реализацией на профессиональном научно-мето-дическом уровне.

Принципы построения частных методик расследования ориентиру-ют и на обязательность учета при разработке конкретных методик всех выявленных криминалистических особенностей отдельных видов и групп преступлений, степени типичности или атипичности следствен-ных ситуаций, складывающихся на разных этапах расследования, ак-тивное, целенаправленное использование всех видов следственно-опе-ративного взаимодействия, всего арсенала специальных знаний. Они, естественно, предполагают глубокое теоретическое обоснование част-ных криминалистических методик расследования.

Поэтому в основах криминалистической методики расследования пре-ступлений определена такая структура частных методик, в которой жела-тельно отражение сведений о: 1) криминалистической характеристике соответствующего вида преступления и круге обстоятельств, подлежащих первоочередному и последующему установлению; 2) типовых следствен-ных ситуациях, складывающихся на различных этапах расследования, версиях и планировании следственной деятельности; 3) методах соби-рания и оценки доказательственной и иной криминалистически значи-мой информации; 4) тактических и методических особенностях произ-286 водства отдельных следственных действий, их комплексов и тактических (криминалистических) операций, взаимодействии следователя с оперативно-розыскными и инспекционными органами; 5) особенностях использования при расследовании специальных знаний.

Для совершенствования данной деятельности важен не только ши-рокий охват методическими рекомендациями всех новых видов пре-ступных посягательств, требующих особого подхода, но и решение проблем криминалистической классификации преступлений с после-дующей разработкой не уголовно-, а криминалистически-видовых и групповых методик расследования. На этом пути сделано пока явно недостаточно.

Криминалистическая классификация преступлений максимально способствует качеству разрабатываемых с ее учетом методик расследо-вания, способствует оптимизации методов расследования различных групп и разновидностей преступных посягательств. Однако для этого криминалистические основания классификации преступлений должны быть значимыми и методически перспективны.

В качестве оснований криминалистической классификации престу-плений обычно выступают обобщенные сведения о типах преступной деятельности и отдельных элементах криминалистической характери-стики разных видов преступлений, особенно тех из них, группировка которых обеспечивает наиболее целеустремленную и результативную деятельность следователя.

В этом аспекте наибольший интерес представляют способ, обста-новка, а также место и время, прошедшее с момента совершения пре-ступления, включая сферу преступного поведения, типологические и иные особенности личности преступника, его криминальный опыт, ти-пологические характеристики потерпевших и др. Основанием кримина-листической классификации преступлений могут быть и некоторые характерные черты следственных ситуаций на момент начала расследо-вания. Все это обеспечивает классификацию преступлений на разных уровнях (родовом, видовом и внутривидовом).

Главная задача методологических начал рассматриваемой части криминалистики — раскрытие основных условий, принципов и воз-можностей использования современных методов познания исследуемых преступных событий, явлений и фактов при разработке методов рассле-дования. Естественно, что эти начала призваны обеспечить разработку наиболее результативных методов работы следователя в процессе рас-следования преступлений с обязательным учетом их специфики. В из-вестной мере они распространяются и на методы научных исследований в данной сфере. 287 Опыт использования общих и специальных методов иных наук и следственная практика позволили сформулировать ряд принципиальных требований к разработке методов расследования отдельных видов и групп преступлений с опорой на упомянутые данные. Приемы, способы и правила деятельности, заимствованные из методов других наук, должны обеспечивать: а) своевременное, полное и всестороннее выяв-ление и познание обстоятельств расследуемых преступлений; б) реше-ние как типовых, так и эвристических (нестандартных) задач расследо-вания с учетом специфики групповых и индивидуальных свойств пре-ступлений; в) эффективное применение названных приемов и способов при минимуме исходной информации о содеянном; г) успешное пре-одоление в ходе следствия различных трудностей и препятствий, в осо-бенности активного противодействия, например, со стороны ОПФ и их коррупционных связей, с наименьшей затратой сил и средств.

В методике расследования можно условно выделить группу органи-зационно-управленческих и, в определенной мере, технологических методов ведения следствия, призванных обеспечить системное, целе-устремленное, оперативное и успешное собирание информации, и груп-пу методов анализа и познания собранных фактов и данных обо всех обстоятельствах расследуемого деликта. Обе эти группы методов долж-ны применяться в комплексе.

К методам первой группы обычно относят криминалистические приемы и способы ведения поисковой и организационно-управленчес-кой деятельности, осуществляемой в ходе предварительного расследо-вания, т.е. систему действий следователя, задаваемую сложившейся следственной ситуацией, а потому основывающуюся на данных систем-но-деятельностного и ситуационного подходов к расследованию, на моделировании, теории управления и др.

Среди таких методов все большее значение приобретают методы ал-горитмизации и программирования расследования, в частности, систе-мы типовых следственных версий, методы криминалистического моде-лирования, учета статистически значимых связей, перебора наличных вариантов, программно-целевой подход и др. Применение этой группы методов гарантирует целенаправленность, системность, быстроту, пол-ноту, всесторонность, объективность и экономичность расследования. Именно они обеспечивают успешное решение первоначальных, проме-жуточных и конечных задач расследования любого преступления.

Вторая группа аналитико-познавательных методов нацелена на изу-чение собранных фактов. Она разрабатывается с учетом сведений из области логического и математического анализа, рефлексивного управ-ления, математической статистики, теории информации и др. К их чис-лу можно отнести методы: факторного анализа, выявления логических 288 взаимозависимостей, наложения криминалистических информационных матриц, технико-экономического анализа и пр.

Посредством этих методов производятся исследование, логическая, математическая и иная обработка и оценка собранной по делу доказа-тельственной информации, в том числе с помощью компьютерных средств. Последние особенно необходимы при анализе и обработке больших массивов криминалистически значимой информации (напри-мер, экономической) по уголовным делам о преступлениях против соб-ственности и иным деликтам в сфере экономики, финансов и бизнеса. Самому следователю, даже вооруженному ПК, они едва ли под силу. Для их активного использования при расследовании необходимо назна-чать соответствующие судебные экспертизы.

По уровню конкретики рекомендаций методики расследования пре-ступлений бывают: высокой степени общности (это методики расследо-вания больших групп разнородных преступлений, например, связанных с профессиональной деятельностью, совершаемых организованными преступными формированиями, в местах лишения свободы и т.п.); меньшей степени общности (например, криминалистические методики расследования групп однородных преступлений; против личности, соб-ственности, информационной безопасности, порядка управления); еще меньшей степени общности (видовые и подвидовые методики рассле-дования краж, грабежей, разбоев, мошенничеств и т.п.); частные мето-дики расследования отдельных видов и подвидов преступлений в раз-личных типичных следственных ситуациях; методики расследования различных конкретных преступных посягательств.

Отдельные методики могут содержать рекомендации только приме-нительно к расследованию на каком-то (обычно — первоначальном) этапе расследования, а не в целом. Методики могут иметь комплексный характер, например, быть сориентированными на расследование поджо-гов и преступных нарушений правил противопожарной безопасности.

􀂾 3. Процесс расследования обычно делится на несколько этапов: первоначальный, последующий и заключительный. По некоторым слож-ным многоэпизодным преступлениям, в частности, связанным с нару-шениями бухгалтерских, технологических, технических и иных правил, выделяется подготовительный этап, который, не будучи частью собст-венно расследования, в уголовно-процессуальном смысле этапом рас-следования не считается.

Каждый из указанных этапов имеет определенную специфику в объеме и методах криминалистической деятельности, поэтому в лю-бой методике рассматриваются особенности расследования на первона-чальном, последующем и заключительном этапах. 289 Деятельность следователя по проверке исходного материала и его пополнению в целях решения вопроса о начале расследования или об отказе в возбуждении уголовного дела также имеет определенное методическое содержание. Так, характер ситуаций, складывающихся на данный момент расследования, определяет общее направление провер-ки, комплекс и определенную последовательность действий, включаю-щих и отдельные следственные: осмотр места происшествия, освиде-тельствование, назначение судебных экспертиз. Методы проверки огра-ничиваются сжатыми сроками ее осуществления, для них характерны непроцессуальные формы деятельности. Однако при необходимости срок проверки может быть продлен прокурором, начальником следст-венного отдела до 30 суток (ч. 3 ст. 144 УПК РФ).

На первоначальном этапе расследования с учетом исходной ин-формации, а также дополнительных данных, полученных во время про-верки, выдвигаются обоснованные следственные версии, составляется план расследования. Исходные сведения для этого дают первоначаль-ные следственные действия, которые необходимо провести в первые дни после возбуждения уголовного дела, поскольку некоторые из них являются неотложными.

Методические рекомендации по определению основных направле-ний и методов расследования для первоначального и последующих этапов зависят от складывающихся следственных ситуаций. Многие из них имеют типовой характер и различаются лишь объемом информации о событии преступления и виновных лицах. Соответственно определя-ются и основные направления расследования.

Для первоначального этапа характерны такие типичные ситуации:

1) есть сведения о событии преступления и виновном лице, но еще не ясно, было ли это событие в действительности, имело ли оно пре-ступный характер и причастно ли к нему указанное (обычно, потерпев-шим) лицо. Направление расследования — установление действитель-ных обстоятельств расследуемого события и причастности к нему по-дозреваемого. Большое значение здесь имеют обнаружение и анализ следов и вещественных доказательств, выяснение особенностей взаи-моотношений между участниками исследуемого события;

2) имеется событие с признаками преступления, известны конкрет-ные лица, несущие за это ответственность по своему служебному поло-жению, но характер их вины не ясен. Направление расследования — установление причин произошедшего и степени влияния на них указан-ных лиц, определение основных виновников происшествия и доказыва-ние их вины; 290 3) выявлено событие с признаками преступления, совершить кото-рое и воспользоваться результатами которого по своему положению могли только лица из определенного круга (обнаружены подложные документы, уничтожение учетной документации и т.п.) либо для со-вершения которого требуются особые профессиональные навыки или знания (изготовление фальшивых денег или ценных бумаг, кража денег путем снятия их с карточного счета и др.). Направление расследо-вания — анализ поведения каждого из заподозренных лиц, его отноше-ния к установленным данным, а также факта использования кем-то из них преступного результата;

4) выявлено событие, имеющее признаки преступления, но отсутст-вуют сведения о виновном лице (например, кража). Направление рас-следования — выяснение данных, характеризующих преступника, места его возможного нахождения, «просеивание» выявленных подозревае-мых, установление субъекта, виновного в содеянном.

Характер типичных следственных ситуаций на последующем этапе расследования определяется результатами, достигнутыми на первона-чальном этапе. В одних случаях это розыск уже установленного пре-ступника, в других — еще не установленного, в третьих — собирание данных, изобличающих виновное лицо, предъявление ему обвинения, доказывание его виновности.

Типичные следственные ситуации и направления дальнейшего рас-следования на завершающем этапе связаны с качеством и полнотой данных, положенных в основу обвинения, которое обвиняемый может полностью, частично или вообще не признать. Тогда проверяются его доводы, собираются дополнительные доказательства, а расследование либо завершается направлением дела в суд, либо приостанавливается, прекращается по различным основаниям.

Контрольные вопросы

1. Понятие криминалистической методики расследования, ее пред-мет и структура.

2. Каковы научные основы и источники формирования криминали-стической методики расследования отдельных видов преступлений?

3. В чем заключаются ситуационные особенности первоначального, последующего и заключительного этапов расследования?

4. Какова структура частных методик расследования преступлений, как она связана с криминалистической классификацией преступлений?

5. Какие типичные ситуации характерны для первоначального этапа расследования, в чем состоит его особая значимость для успешного расследования преступления? 291