Тема 29. Методика расследования экологических преступлений

План лекции

􀂾 1. Криминалистическая характеристика экологических пре-ступлений.

􀂾 2. Типичные следственные ситуации, версии и планирова-ние расследования.

􀂾 3. Основы методики расследования экологических преступ-лений. 380 Литература

1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под ред. Е.П. Ищенко. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2003. С. 672-690.

2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 762-773.

􀂾 1. Предусмотренная главой 26 УК РФ группа экологических преступлений весьма разнопланова, но все они связаны с нарушением различных норм, природоохранного характера, обеспечивающих безо-пасность растительного и животного мира, а также населения страны. Криминалистическая характеристика всех включенных в эту группу деяний, особенно связанных с нарушением норм и правил охраны ок-ружающей среды, которые касаются атмосферного воздуха и различных водоемов, рыбных запасов, земельных угодий, в своих основных чертах довольно однотипна.

Это обусловлено сходством основных, важных с криминалистиче-ской точки зрения черт и признаков экологических преступлений: сход-ство преступного поведения, обстановки, механизма и мотивов, харак-тера и тяжести причиненного ущерба.

Типичность асоциального поведения субъектов экологических пре-ступлений объясняется в основном тем, что оно связано с нарушением таких экологических нормативов и правил, которые непременно долж-ны выполняться при производстве различного рода работ и в техноло-гических процессах, чреватых загрязнением окружающей среды, опас-ных для растительного и животного мира. При этом противоправное поведение виновных чаще всего проявляется в типичном сочетании их преступных действий и бездействия.

Своеобразие же комбинаций различных видов действий и бездейст-вия чаще всего возникает в результате взаимного влияния различных факторов обстановки и свойств личности правонарушителей, которые в свою очередь осложняются спецификой непосредственного воздействия вредных производственных процессов (повлекших, например, сброс, выпуск или иное не предусмотренное проникновение в окружающую среду опасных жидких, твердых или газообразных веществ, захороне-ния их отходов).

Обстановка совершения большинства экологических преступлений обычно характеризуется сферой промышленного, строительного или сельскохозяйственного производства, имеющего замкнутый технологи-ческий цикл с наличием химически и биологически вредных отходов, с недостаточно высоким технико-управленческим уровнем организации 381 данных работ (особенно в аспекте должного содержания очистных со-оружений), уровнем производственной дисциплины.

Выявление специфики сложившейся обстановки позволяет, во-пер-вых, сразу же сориентироваться, на что необходимо обратить особое вни-мание в ходе ознакомления с технологическими процессами, при которых произошло загрязнение, при осмотре мест сосредоточения вредных ве-ществ, состояния очистных сооружений, не справившихся со своей функ-цией, при изучении производственной документации и оборудования. Во-вторых, определить, кого и о чем необходимо допрашивать в качестве свидетелей, какие еще документы следует изъять, изучить, помощь каких специалистов обязательно понадобится. Уяснение типичных особенно-стей обстановки помогает быстрее выявить непосредственный источник загрязнения окружающей среды и лиц, виновных в произошедшем.

Механизм преступления состоит из ряда элементов, среди которых центральное место занимает специфика технологической стороны пре-ступного поведения лиц, ответственных за соблюдение природоохранных правил, неправомерных действий конкретных исполнителей производ-ственных операций и элементов ненадлежащего функционирования отдельных технических систем и устройств, в результате чего произош-ло загрязнение окружающей среды.

Эта часть механизма далеко не всегда очевидна. Еще более сложно установить такую его составляющую, как процесс сброса (выброса) вредных веществ и отходов производства (жидких, дисперсных, газооб-разных), их иного проникновения в окружающую среду, оказание на нее отрицательного химического или биологического воздействия. Не-легко определить и роль производственных, строительных и природных факторов (поднятие грунтовых вод, скорость течения реки, направление воздушных потоков — роза ветров и др.), влияющих на процессы на-сыщения воды, воздуха, почвы вредными веществами.

Составляющие данной части механизма преступления могут быть либо затушеваны — при длительном постепенном загрязнении окру-жающей среды сравнительно малыми дозами вредных отходов произ-водства, либо очень ярко выражены — при мощном сбросе или выбросе экологически вредных веществ в воздух либо воду, разливе или оседа-нии их на почву. Установление и оценка всех элементов механизма экологического преступления чрезвычайно важны, поскольку позволя-ют выявить причинно-следственные связи между действиями (бездей-ствием) виновных лиц и общественно опасными последствиями.

Мотивы преступной деятельности здесь могут быть связаны с не-правильной оценкой сложившейся на производстве ситуации из-за на-плевательского, безответственного отношения к нормативам экологиче-ского характера, иногда по корыстным соображениям, но гораздо чаще — 382 из-за нежелания вкладывать средства в обеспечение экологической безопасности производства, проведение работ по модернизации очист-ных сооружений и т.п.

Наступившие или возможные последствия, с обнаружения которых чаще всего и начинается расследование, всегда связаны либо с причи-нением вреда здоровью людей, либо с загрязнением рек, озер, морей, иных водоемов, воздушного бассейна, почвы, а также с отравлением людей, сельскохозяйственных животных, гибелью рыбы, птиц, объек-тов растительного мира. Точное установление характера вредных по-следствий, в том числе и по оставшимся следам, имеет важное значение не только для выбора соответствующего комплекса следственных дей-ствий, но и для определения вида и размера причиненного ущерба.

Корреляционные взаимосвязи названных элементов криминалистиче-ской характеристики определяют направление и средства поиска необхо-димой ориентирующей и доказательственной информации: об обстоя-тельствах, факте, времени и месте загрязнения окружающей среды, иных сведений об обстановке совершения преступления, характере и степени загрязнения, его механизме, источнике, виновных лицах, степени их вины; величине материального ущерба; причинах и условиях, способст-вовавших совершению данного экологического преступления.

􀂾 2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования экологических преступлений формируются такими фак-торами, как характер исходных данных, ставших основанием для воз-буждения уголовного дела, степенью их полноты и конкретности; объ-ектом, местом и периодом, сезоном загрязнения, видом причиненного ущерба; давностью случившегося, степенью сохранности образовав-шихся при этом следов, первоначального состояния обстановки места происшествия и источника загрязнения. Кроме названных факторов на формирование ситуаций начала расследования влияют такие обстоя-тельства, как вид производства или его участка, где были допущены экологически опасные нарушения, наличие необходимой документации, справочников, свидетелей, специалистов и др. С учетом перечисленного выделим следственные ситуации, типичные для первоначального этапа.

1. Исходная информация о загрязнении, порче, повреждении земли, водного или воздушного бассейна поступила от органов государствен-ного экологического контроля. В материалах проведенной ими провер-ки содержатся сведения об обстоятельствах произошедшего, влекущих опасные последствия. Эта ситуация типична для загрязнения рек, озер, почвы, реже воздуха. С момента загрязнения до его обнаружения, про-верки и возбуждения дела период времени невелик.

2. Исходная информация аналогична вышеприведенной, но с момента загрязнения до возбуждения уголовного дела прошел значительный 383 промежуток времени, вследствие чего загрязнение сохранилось частич-но, есть документы и свидетели, а источников загрязнения (в прежнем виде) уже нет.

3. Исходные данные представляют собой сообщения представителей общественности, отдельных граждан, учреждений, СМИ, общественных экологических организаций. Дело возбуждено по результатам прове-денного осмотра места происшествия. Следы загрязнения выявлены и зафиксированы. Источник и механизм загрязнения неясны, вещества-загрязнители известны предположительно.

В исходных материалах двух предыдущих следственных ситуаций обычно содержатся достаточно подробные сведения об отдельных об-стоятельствах расследуемого преступного события, его вероятных при-чинах и круге ответственных лиц. Поэтому следственные версии о ме-ханизме содеянного, его причинах и лицах, подлежащих уголовной ответственности, будут достаточно конкретными.

В третьей ситуации подлежат выдвижению и отработке версии о виде производства либо объекта, вредные выбросы с которого или от-ходы могли отравить воду, воздух, загрязнить почву, нанести урон представителям животного или растительного мира. После установле-ния такого объекта выдвигаются версии о механизме загрязнения, его непосредственных причинах и виновных лицах.

При составлении плана расследования намечается круг неотложных и первоначальных следственных действий, которые должны быть про-ведены для установления сбоев в функционировании технологических циклов очистки и средств защиты от загрязнения. Обычно планируются и проводятся: осмотр места (района) загрязнения, производственной территории (цеха, участка), отдельных агрегатов либо всего комплекса очистных сооружений, с которых произошел выброс; изъятие и изуче-ние производственно-технологической документации; допросы свиде-телей и подозреваемых, очные ставки; следственные эксперименты, назначение судебных экспертиз.

Следователю необходимо также ознакомиться с технологическим циклом данного предприятия, особенно с процессом очистки отходов производства от вредных веществ, истребовать и приобщить к делу недостающие документы, справочные сведения, получить консультации у специалистов, которых он будет привлекать к производству следст-венных действий и судебно-экспертных исследований.

􀂾 3. В первой и второй следственных ситуациях после возбужде-ния уголовного дела обычно проводятся: осмотр места происшествия, осмотр производственных агрегатов, установок очистных сооружений, коллекторов и других объектов и сооружений; изъятие, осмотр и изуче-ние соответствующей технической документации, анализ содержания 384 экологических норм, санитарных, технологических и иных правил, а также приказов, инструкций, положений, журналов лабораторных ана-лизов, указаний и заключений контрольных органов; допрос свидете-лей, подозреваемых; назначение соответствующих судебных экспертиз.

Очередность этих действий диктуется спецификой складывающейся следственной ситуации. Расследование целесообразнее начать с осмотра места происшествия, фиксации состояния очистных сооружений, если с момента происшествия прошло немного времени. Затем производится допрос свидетелей-очевидцев выброса вредных газов, утечки ядовитых жидких отходов производства. В качестве свидетелей могут быть до-прошены и граждане, первыми обнаружившие факт экологического загрязнения объектов природной среды.

Изучение следователем экологических и санитарно-технических норм и правил, действующих на данном производстве, позволяет ему быстрее войти в курс дела, глубже разобраться во всех обстоятельствах, провести допросы подозреваемых с опорой на нормативные материалы, требования которых нарушены. Если обстановка места происшествия полностью изменилась, ее осмотр не будет фигурировать в числе неот-ложных следственных действий.

В третьей типичной следственной ситуации, когда налицо преступные последствия экологического правонарушения, а все остальное пока неиз-вестно, обязательно производится осмотр места загрязнения и допрос лиц, первыми его обнаруживших или пострадавших от проникновения в ок-ружающую среду вредных, токсичных веществ. Сразу же назначается экспертное исследование веществ, загрязнивших воду, воздух, почву, для чего отбираются их образцы с помощью соответствующих специалистов. Этой же цели может служить направление на исследование экземпляров погибшей рыбы, птиц, насекомых, собранных на месте загрязнения.

Следователю необходимо истребовать сведения о находящихся в ре-гионе предприятиях, которые используют в своем производственном цикле или выделяют такие вредные вещества. Эти следственные действия и организационные мероприятия осуществляются в первую очередь. В целом же комплекс следственных действий, проводимых в данной си-туации с начала расследования, включает: осмотр места происшествия и отдельных производственных территорий, установок, очистных сооруже-ний; допрос свидетелей, потерпевших; следственный эксперимент; назна-чение судебных экспертиз (технологических, ихтиологических, биологи-ческих, судебно-медицинских, ветеринарных и др.); изъятие, осмотр и изучение соответствующей нормативной экологической, санитарно-технической и управленческой документации.

Специфика последующего этапа весьма зависит от объема и качест-ва доказательственной информации, полученной при производстве 385 первоначальных следственных действий, от качества и глубины отра-ботки выдвинутых следственных версий. Обычно он сводится к про-должению сбора, проверки и оценки доказательств, предъявлению об-винения, допросу виновных, проверке выдвинутых ими объяснений произошедшего. Затем проводятся допросы свидетелей и обвиняемых, очные ставки между ними, выемка, осмотр и изучение нормативной документации, назначение судебных экспертиз.

К расследованию экологических преступлений необходимо присту-пать, зная нормативные требования по экологической охране окружающей природной среды. Это позволит более квалифицированно провести не только осмотр места происшествия, но и другие следственные действия.

Осмотр места происшествия, иных объектов рекомендуется про-водить, как только выявлен факт загрязнения природной среды. Это позволит собрать важные сведения по расследуемому уголовному делу, в частности, данные об обстановке, механизме, особенностях и масшта-бе причинения вреда природе. Кроме того, удается обнаружить и за-фиксировать следовую картину содеянного.

По делам об экологических преступлениях следственному осмотру обычно подлежат:

1) участки природной среды, подвергшиеся в результате содеянного порче или загрязнению (замкнутые водоемы, реки, моря, их берега, примыкающие территории в зоне загрязнения воды, почвы, атмосфер-ного воздуха);

2) приведенные в негодность природные объекты (луга, пляжи, пру-ды, погибшие животные и растения, рыба, отравленная сельхозпродук-ция, водоплавающие птицы и т.п.);

3) очистные сооружения, отстойники, пруды-накопители, шламохра-нилища и иные места утилизации, обезвреживания и очистки вредных отходов производства различных промышленных предприятий нефтега-зохимической, металлургической, горнодобывающей и другой промыш-ленности, технологические водостоки, нитки трубопроводов и др.);

4) производственные помещения и территории (цеха, участки, ре-зервуары и т.п.);

5) свалки, места складирования отходов, хранения вредных веществ, используемых в производственном процессе для получения сырья и готовой продукции (например, ртути, используемой в аффинажном извлечении золота из породы, аммиака и фенола, применяемых при производстве синтетических материалов);

6) транспортные средства, используемые для вывоза и захоронения отходов (автомобили, подвижной железнодорожный состав, экскавато-ры, бульдозеры и т.д.). 386 В осмотре должен принимать участие соответствующий специалист, например работник органов Федеральной службы по надзору в сфере экологии и природопользования, санитарно-эпидемиологического над-зора, Федеральных служб по технологическому и атомному надзору.

Осмотр места происшествия рекомендуется проводить по отдель-ным узлам, к которым чаще всего относятся места непосредственного загрязнения природной среды, водостоки и трубопроводы, ведущие к ним, очистные сооружения и их отдельные узлы: отстойники, канализа-ционные колодцы и др. Начинать осмотр лучше с места обнаружения наиболее обильных загрязнений с последующим расширением границ охвата территории, обращая внимание на взаимосвязи выделенных узлов места происшествия. Соответствующие места протокола целе-сообразно снабдить подзаголовками («Опрокинувшиеся цистерны с мазутом», «Берега речки Чердымовки, покрытые мазутным пятном», и т.д.). Специфическим действием по делам рассматриваемой категории является отбор проб: воды, грунта, воздуха, загрязняющего вещества, трупов птиц, рыб, животных. В отборе проб на месте происшествия обязательно участвует специалист.

Ввиду сложности фиксируемой обстановки наряду с составлением протокола осмотра, вычерчиванием планов и схем обследуемого участ-ка и иных объектов рекомендуется видеозапись. Особенно важно де-тально запечатлеть загрязненный участок местности и все технологиче-ские элементы (очистные сооружения, трубопроводы, пути прохожде-ния по технологическому процессу вредных и отравляющих веществ, канализацию, места загрязнения окружающей среды и др.). Помимо этого необходимо достаточно детально зафиксировать осматриваемые участки местности и объекты.

Отобранные пробы грунта, воды, воздуха, а также экземпляры жи-вотного и растительного мира, подвергшиеся уничтожению или загряз-нению, следует незамедлительно направить на экспертное исследование в лаборатории органов, осуществляющих контроль за состоянием ок-ружающей природной среды. Промедление может привести к порче образцов и невозможности их исследования. Таким образом, предвари-тельное исследование проб специалистом после их отбора не исключает их дальнейшего экспертного изучения.

Ценные сведения о порядке осуществления технологических, произ-водственных и иных процессов, о способах и системах защиты окружаю-щей среды от вредных воздействий, оказываемых отходами производства, о технической исправности очистных сооружений, круге лиц, ответствен-ных за безвредность производственных процессов, можно получить из различных официальных документов, материалов органов, осуществ-ляющих надзор за соблюдением природоохранного законодательства. 387 Собирание и изучение документов по делам рассматриваемой кате-гории имеет важное значение. Все необходимые следователю докумен-ты могут быть получены в ходе выемки, обыска, реже — других следст-венных действий, а также истребованы из предприятий (организаций).

Документы, содержащие важную для дела доказательственную ин-формацию, можно разделить на пять групп:

1) нормативные правовые акты по вопросам экологической охраны, например, Федеральный закон от 10 января 2002 г. № 7-ФЗ «Об охране окружающей среды», нормативные правовые акты, разработанные на его основе применительно к данной отрасли промышленного, сельско-хозяйственного или иного производства;

2) нормативы, устанавливающие предельно допустимые концен-трации загрязняющих веществ в атмосферном воздухе, в реках, за-крытых водоемах, в почве, а также предельный уровень вредных физических воздействий на атмосферный воздух и другие среды жиз-недеятельности;

3) документы, регулирующие нормальную деятельность конкретных предприятий, организаций и обеспечивающие решение производствен-ных задач, включая сферу экологической охраны (положения, инструк-ции, приказы, распоряжения, указания, материалы государственной отчетности по проведению природоохранных мероприятий);

4) документация, характеризующая организационно-технологический режим работы, техническое состояние очистных сооружений и связанных с ними систем, предотвращающих вредные выбросы на конкретном пред-приятии (оперативно-производственные и санитарно-лабораторные жур-налы, акты обследования предприятий, паспорта обеззараживающих ус-тановок и очистных сооружений, отражающие сведения об их профилак-тическом ремонте и обслуживании; справки, указания, предписания органов надзора; накладные, путевые листы транспортных организаций (цехов), обеспечивающих вывоз отходов с территории; иные документы, содержащие сведения о производстве, хранении, переработке токсичного сырья и вредных отходов производства);

5) ведомственная документация, фиксирующая обстоятельства и причины расследуемого экологического происшествия (материалы про-верки обстоятельств допущенного загрязнения органами экологическо-го контроля; акты судебно-медицинского освидетельствования потер-певших (отравление воздухом, питьевой водой и т.п.); заключения о количестве и стоимости отравленной рыбы, водоплавающей птицы, сельскохозяйственной продукции; документы о затратах на ликвидацию вредных последствий и др.).

Круг перечисленных документов не является исчерпывающим; в ходе конкретного расследования может возникнуть необходимость 388 в получении и анализе других документов, например, справок из Гид-рометцентра о состоянии погоды, направлении и силе ветра, уровне воды в реке, море.

Допросы. Расследуя уголовное дело, возбужденное по факту эколо-гического преступления, следователь допрашивает свидетелей и подоз-реваемых (обвиняемых), реже — потерпевших. В качестве свидетелей обычно допрашиваются лица, ставшие очевидцами или первыми обна-ружившие факт загрязнения окружающей среды, сотрудники органов экологической охраны, работники государственных органов, должност-ные лица и рядовые сотрудники предприятий (организаций), деятель-ность которых привела к экологически вредным последствиям, работ-ники проектных, монтажных, строительных организаций, а также должностные лица вышестоящих ведомств и другие граждане.

Допрос свидетелей преследует цель сбора и проверки информации: об обстоятельствах произошедшего загрязнения воздуха, воды, почвы и иных природных объектов; как именно ухудшилось состояние природ-ных объектов (непригодность к использованию источника питьевой воды, гибель в озере рыбы, снижение качества атмосферного воздуха, потеря урожая зерновых, гибель сельскохозяйственных животных, во-доплавающей птицы и др.); о механизме и причинах загрязнения; об основных технологических стадиях соответствующего производствен-ного процесса и лицах, ответственных за их биологическую безопас-ность, отсутствие сбоев, могущих спровоцировать загрязнение окру-жающей среды; о лицах, несущих за случившееся уголовную ответст-венность; об организационных, технических, технологических и иных недостатках в производственной деятельности, которые способствовали произошедшему, а также о состоянии дел по нейтрализации пагубного влияния вредных, ядовитых веществ и отходов производства данного предприятия, другие обстоятельства случившегося. Допрос проводится с участием специалистов (особенно допрос подозреваемых, нередко оперирующих специальными терминами, ссылающихся на технические причины непреодолимого характера).

Судебные экспертизы, проводимые по делам об экологических пре-ступлениях, отличаются многообразием и проводятся практически на всех этапах расследования. Поскольку выясняются особенности наруше-ния правил экологической безопасности, для решения возникающих в ходе следствия вопросов могут потребоваться химические, технические, медицинские, ветеринарные, ихтиологические, орнитологические, агро-номические, дозиметрические, гидрометеорологические, почвоведческие, микробиологические и иные специальные знания. Кроме того, следовате-лю не обойтись без специальных знаний в области нормативных требова-ний, действующих в природоохранной области. 389 Для первоначального этапа расследования типичными являются эколого-химические, почвоведческие, ветеринарные, ихтиологические и судебно-медицинские экспертизы, поскольку в числе потерпевших мо-гут быть не только работники предприятия-загрязнителя, но и граждане, живущие поблизости или случайно оказавшиеся в зоне поражения. В СМИ подобные сообщения мелькают, увы, далеко не редко. Вышена-званные экспертизы помогают установить химический состав веществ, выявить характер токсинов, степень загрязненности почвы, воды, воз-духа, уровень превышения предельно допустимой концентрации вред-ных веществ, радиационный фон; выявить причины заболевания и смерти людей либо возможность наступления тяжких последствий для их здоровья, гибели (мора) рыбы и животных, уничтожения их кормо-вой базы, урожая сельхозкультур, выпасов, отравления воздуха.

На последующем этапе расследования экологических преступлений назначаются различные судебные экспертизы (технологическая, гидро-техническая, строительная, промышленно-техническая, гидрометеоро-логическая, санитарно-техническая и др.), чтобы решить вопросы про-ектного, строительно-монтажного, технологического, технического и иного специального характера.

При формулировании выносимых на разрешение экспертов вопро-сов, подготовке материалов для их производства следователю рекомен-дуется получить консультацию у специалистов, проводивших ведомст-венные, межведомственные и вневедомственные проверки по фактам экологических нарушений уголовно наказуемого характера. В качестве экспертов лучше приглашать специалистов соответствующих научно-исследовательских и учебных институтов, специальных учебных заве-дений, родственных промышленных предприятий и органов контроля за соблюдением законодательства об экологической охране природы (при условии, что они не участвовали в проверке обстоятельств расследуе-мого преступного события и не заинтересованы в исходе дела).

Контрольные вопросы

1. Какова специфика основных элементов криминалистической ха-рактеристики экологических преступлений?

2. Какие следственные ситуации типичны для начала расследования экологических преступлений?

3. Круг версий, выдвигаемых по делам данной категории, организа-ция и средства их проверки.

4. Какие следственные действия и судебные экспертизы проводятся на первоначальном этапе расследования экологических преступлений?

5. Дайте общую харак