Лекция 2. Технико-криминалистическое исследование документов

План лекции

􀂾 1. Понятие и задачи технико-криминалистического иссле-дования документов.

􀂾 2. Объекты технико-криминалистической экспертизы.

􀂾 3. Основные виды технической подделки документов, их распознавание.

Литература

1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник для ву-зов. — М.: ИНФРА-М, 2007. С. 260-279.

2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 2-е изд., перераб. и доп. — М: Юристъ, 2005. С. 326-344.

3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 72-82.

4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридиче-ских факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 162-168.

􀂾 1. Технико-криминалистическое исследование документов — от-расль криминалистической техники, сложившаяся на базе специальных методов, заимствованных из технических и естественных наук, с целью установить факты, связанные с технической стороной изготовления, из-менения документов или их фрагментов, а также с целью идентифициро-вать использованные при этом средства, материалы и вещества.

Технико-криминалистическое исследование документов решает три вида задач:

диагностические, т.е. выяснением способа изготовления документа (рукописный, машинописный, компьютерный, полиграфический и т.д.), факта и способа замены первоначального содержания документов (допи-ска, подчистка, допечатка, травление, смывание и др.); восстановление первоначального содержания (прочтение записей, ставших невидимыми или слабовидимыми вследствие травления, смывания, подчистки, выгора-ния, зачеркивания); установка времени изготовления документа, в частно-сти, последовательности нанесения пересекающихся штрихов;

идентификационные, связанные с отождествлением: а) техниче-ских средств, примененных при изготовлении документа и изменении 141 его содержания (шариковых и иных ручек, пишущих машин, принте-ров, клише печатей и штампов, карандашей и др.); б) материалов до-кументов (бумаги, картона, типографской краски, клея, мастики); в) целого по частям (восстановление и отождествление разорванных документов по их обрывкам);

классификационные задачи. Они решаются при необходимости ус-тановить тип, систему, модель принтера, пишущей машины, электро-графического устройства, класс и потребительское назначение бумаги, использованной при изготовлении документа, химического вещества, которым вытравлен первоначальный текст, и др.

Решение названных задач связано с исследованием таких объектов, как:

реквизиты документов, т.е. подписи, оттиски печатей и штампов, рукописные тексты, резолюции и иные надписи, наклеиваемые фраг-менты (фотографии, марки), компостерные знаки и проч.;

технические средства, использованные для изготовления доку-мента: стержни шариковых ручек, карандаши, перья, фломастеры; печати, штампы, печатающие устройства полиграфической техники; пишущие машины и другие знакопечатающие устройства, например, кассовые аппараты; бумагорезательное машины, брошюровальные устройства;

материалы основы документа (бумага, картон, клей, защитные по-крытия (пленка для ламинирования, ледерин) и т.п.), письма — чернила, паста, тушь, копировальная бумага, стержни карандашей, электрогра-фические тонеры, «чернила» для компьютерных картриджей, корректи-рующие материалы и вещества, фармпрепараты, средства бытовой хи-мии и др. (см. схему 7).

􀂾 2. Наиболее распространенными объектами технико-кримина-листического исследования являются: а) личные документы: внутрен-ние и загранпаспорта, удостоверения личности, трудовые книжки, военные билеты, пропуска, студенческие билеты и зачетные книжки, листки нетрудоспособности, права на управление транспортом, свиде-тельства и дипломы об образовании, письма, записки и др.; б) учет-ные документы: кассовые ордера, ведомости, наряды, путевые листы, декларации о доходах и т.п.; в) билеты воздушного, железнодорожно-го, водного и автомобильного транспорта, на зрелищные мероприя-тия, концерты и спектакли; г) ценные бумаги: облигации займов, би-леты денежно-вещевых лотерей, дорожные и переводные чеки, вексе-ля, иные платежные обязательства; д) поддельные отечественные и зарубежные денежные знаки (бумажные деньги); е) кассовые чеки, бланки почтовых переводов и т.п. 142

Схема 7 Идентификация средств изготовления документа или его реквизитов:

печатающих устройств (пишущих машин, принтеров и др.) множительной техники (ксероксов, аппаратов офсетной печати и др.) печатей, штампов целого по частям материалов и средств письма и т.д.

 

Следователь должен сам осмотреть подозрительный документ или массив таких документов, произвести их предварительное исследование, 143 использовав увеличительные приборы, ЭОП, УФО, светофильтры, что-бы отобрать подозрительное и не загружать эксперта ненужной рабо-той. Полученные им результаты не имеют доказательственного значе-ния, однако могут быть очень полезными в тактических и оперативных целях. Следователь при этом вправе использовать любые технико-криминалистические средства и методы, которые не изменяют первона-чального вида и содержания документа.

Осмотр документов можно условно подразделить на два этапа: 1) тщательный анализ содержания документа с целью выявить возмож-ные противоречия путем сопоставления отдельных реквизитов: бланка, даты его изготовления и выдачи документа, содержания оттисков печа-тей и штампов (выявление интеллектуального подлога); 2) выяснение, не подвергался ли первоначальный текст документа каким-либо изме-нениям (выявление технической подделки).

Исследование машинописных документов проводится для выясне-ния таких вопросов: 1) на машине какого типа (класса, марки, модели) напечатан документ либо его фрагмент; 2) на данной ли пишущей ма-шине отпечатан спорный текст; 3) одна или разные пишущие машины использовались для изготовления данного документа; 4) как давно на-печатан текст; 5) имел ли изготовитель документа профессиональные навыки машинописи; 6) в каком количестве экземпляров был отпечатан документ за одну закладку и др.

Пишущие машины бывают стационарные и портативные; электри-ческие и механические, рычажные и безрычажные; бытовые и канце-лярские; пишущие и наборно-пишущие автоматы.

В ходе исследования принимаются во внимание общие и частные признаки механизма пишущей машины и ее шрифта. Первые — это шаг по строке главного механизма, величина междустрочных интервалов, тип клавиатуры, максимальная длина строки, марка шрифта и др. Кроме на-званных общих признаков каждая пишущая машина характеризуется частными признаками, также отображающимися в машинописном тексте. К ним относятся признаки, обусловленные стойкими изменениями меха-низма самой машины или ее шрифта, которые образовались в процессе ее эксплуатации, износа и ремонта. Имеются в виду деформация знаков (искривление овалов и полуовалов, отсутствие засечек, соединительных штрихов), отклонение продольной оси знаков от вертикали, смещение знака по вертикали и горизонтали; раздвоенность оттисков, неравномер-ность окраски знаков; непараллельность строк; отсутствие отдельных элементов литер, темный ореол вокруг букв, их нечеткая пропечатка и др.

Отождествление конкретной пишущей машины по изготовленно-му на ней документу производится путем анализа и сравнения ее об-щих и частных признаков, отобразившихся в спорном тексте, а также 144 в представленных свободных и экспериментальных образцах. Особо важ-ное значение имеют признаки микрорельефа литер, устанавливаемые методами профилирования и фотографирования в высокочастотном поле, а также посредством лазерного анализа. Совпадения и различия частных признаков шрифта становятся более наглядными при использовании гра-фического идентификационного алгоритма, основанного на математиче-ском аппарате проективной геометрии.

Исследование документов, отпечатанных на принтере, становит-ся в последние годы все более актуальным, поскольку пишущие маши-ны заменяются ими повсеместно. Компьютерные принтеры чаще всего бывают термографическими, струйными и лазерными; формирование изображения знаков в них происходит по-разному. Чтобы определить принтер, на котором отпечатан текст, анализируется совокупность при-знаков: микроструктура штрихов, их ширина, наличие блеска или орео-ла вокруг знаков, магнитных свойств вещества штрихов, его реакция на растворители, а бумаги — на освещение инфракрасными лучами. Каж-дый тип принтера характеризуется достаточно определенным комплек-сом признаков, исследование которых позволяет его идентифицировать. При отождествлении учитываются признаки печатающего элемента и программа ПК, с которым принтер связан.

Исследование полиграфической продукции предполагает прежде всего установление подлинности или подложности бланков личных документов (дипломов, аттестатов, удостоверений), а также акцизных марок алкогольной и табачной продукции, денежных купюр, проездных билетов и др.

Наиболее распространены такие способы подделки бланков доку-ментов: печатание с поддельных форм высокой печати; использование форм плоской (офсетной) печати; копирование подлинных бланков документов на множительных аппаратах; рисовка с помощью чертеж-ных инструментов и пишущих приборов. Признаками подделки являют-ся: несоответствие оттиска подлинному бланку по использованному шрифту; несоблюдение правил типографского набора; неравномерная окраска оттиска; наличие ошибок, перевернутых букв; использование фотоцинкографического клише, вышедшего из активного употребления и замененного фотополимерным; наличие рельефа порошкового покры-тия штрихов изображения, фона и отдельных «марашек» на пробельных участках документа, ореолов вокруг знаков и др.

При технико-криминалистическом исследовании бланков устанавли-вается способ их печати, вид примененных печатных форм, а также ис-пользованных материалов. Осуществима также идентификация конкрет-ной печатной формы, с которой отпечатан интересующий следствие бланк. 145 Исследование материалов документов — сложный, многоступенча-тый процесс, на отдельных стадиях которого выявляются признаки, отра-жающие специфику состава и свойств исследуемого материала (бумага, чернила, тушь, картон, штемпельная, типографская краска, паста для ша-риковых авторучек и др.), каждый из которых представляет собой много-компонентную смесь. Трудоемкость исследования обусловливают многие причины: сложный состав самих этих материалов, наличие случайных примесей, изменения в структуре материалов документов, вызываемые воздействием перепадов температуры, влажности, освещенности, и др.

Будучи основным материалом большинства изучаемых документов, бумага исследуется для определения ее состава, установления единого источника происхождения листов, изъятых у нескольких подозревае-мых, принадлежности клочков разорванного документа единому цело-му с учетом класса, марки и сорта бумаги, использованной при его из-готовлении, и проч. В ходе экспертизы изучаются такие свойства бума-ги, как ее толщина, цвет, внутреннее строение, удельный вес, структура поверхности, состав по волокну, вид и степень проклейки, вещества, использованные в качестве наполнителей и отбеливателей, форма краев. Это позволяет не только дифференцировать бумагу одного вида, но и продукцию разных выпусков одной бумажной фабрики.

Используемые при изготовлении документов средства письма тоже весьма разнообразны и многокомпонентны. Для наиболее распростра-ненных материалов (паст, чернил, в том числе и для фломастеров, кар-триджей, красок для машинописных лент и копировальных бумаг, штемпельных красок) разработаны методики криминалистического исследования красителей в штрихах письма и в емкостях, позволяющие: дифференцировать красители одной марки, изготовленные в разных производственных партиях; отождествить определенный объем чернил или пасты, в частности, объем ампулы конкретной авторучки или стержня шариковой ручки; дифференцировать одноцветные материалы письма в штрихах разных родов, одного рода, различающихся по каче-ственному составу красителей; определить абсолютный возраст доку-мента, очередность нанесения пересекающихся штрихов, решить другие сложные задачи. Для этих целей используются такие высокочувстви-тельные аналитические методы, как отражательная спектрофотометрия в видимой, инфракрасной и ультрафиолетовой областях спектра, мик-роспектрофотометрия, лазерный люминесцентный анализ, тонкослой-ная хроматография, микростереоскопия и т.д.

Технико-криминалистическое исследование документов, отпечатан-ных на пишущей машине или принтере, полученных полиграфическим путем, а также их материалов чаще связано с расследованием случаев полной подделки документов. На разрешение специалистов здесь 146 ставятся такие типичные вопросы: 1) не отпечатан ли текст представ-ленного на исследование документа на данной пишущей машине (прин-тере ПК); 2) на одной или разных пишущих машинах выполнены тексты представленных документов; 3) каковы система пишущей машины, на которой отпечатан спорный текст, и давность его печатания; 4) не напе-чатан ли текст документа подозреваемым; 5) каким способом изготов-лены бланки представленных на исследование документов; 6) с одной или разных печатных форм оттиснуты представленные бланки; 7) не изготовлен ли бланк спорного документа с помощью клише (печатной формы, набора типографского шрифта), изъятого у обвиняемого; 8) однородна ли бумага спорного документа и та, которая обнаружена при обыске; 9) не данным ли красителем выполнен текст интересующе-го следствие документа; чем исполнен текст (авторучкой, шариковой ручкой, карандашом, через копирку); 10) оставлен оттиск печати поверх подписи либо последняя учинена по уже оставленному оттиску.

Выявление и восстановление текстов документов — одна из ак-туальных задач технико-криминалистического исследования документов. Необходимость в выявлении возникает, когда текст вследствие различных причин стал невидимым или слаборазличимым. Причинами тому могут быть как умышленные действия (подчистка, травление, смывание, за-черкивание, замазывание), так и естественные процессы (выцветание штрихов от длительного воздействия прямых солнечных лучей, их «угасание» при длительном хранении в неблагоприятных условиях).

Неразличимый текст можно выявить путем освещения документа ИК-лучами в целях возбуждения видимой или инфракрасной люминес-ценции. Эксперты фотографируют документ в отраженных ИК- и УФ-лучах, которые по-разному поглощаются и отражаются веществом штрихов и материалом, на который были нанесены. Применим здесь и диффузионно-копировальный метод, методы цветоразличения и цвето-деления посредством светофильтров, приемы фотографического усиле-ния контрастов. Эффективно также использование чувствительных электронно-оптических и телевизионных систем и устройств. Напри-мер, несколько тысяч талонов на бензин с вытравленными штампиками погашения были буквально за несколько дней исследованы во ВНИИСЭ (ныне РФЦСЭ) на специальной телевизионной установке, что дало в руки следствия убедительное доказательство их неоднократного ис-пользования преступниками с целью хищения денежных средств.

Если записи выполнены «симпатическими» чернилами, то их вы-являют посредством нагревания документа, освещают ИК- и УФ-лучами, в сложных случаях прибегают к химическим методам исследо-вания. В качестве таких чернил обычно используют растворы лекарств: 147 аспирина, хинина, а также нашатырный спирт, молоко, сок овощей и фруктов, слюну, мочу и др.

Выявление зачеркнутых, замазанных и залитых записей основыва-ется на ослаблении интенсивности мешающего красителя вследствие различий свойств вещества штрихов и экранирующего пятна. В не-сложных случаях достаточно использовать светофильтр того же цвета, что и у пятна. В сложных — фотографическое повышение контрастов и цветоразличение, диффузионно-копировальный метод, фотосъемку в отраженных ИК-лучах, метод влажного копирования и др.

Восстановление содержания характерно для сожженых и разорван-ных документов. В случае сожжения текст можно восстановить лишь тогда, когда обуглившийся документ не распался на мелкие кусочки. Тогда его после специальной обработки помещают между двумя тонки-ми стеклами и используют люминесцентный анализ, химические мето-ды, фотографирование в отраженных ИК- и УФ-лучах.

Если документ разорван, необходимо представить в распоряжение эксперта как можно больше его клочков. После тщательного осмотра они сортируются в зависимости от характера краев, цвета штрихов, наличия складок и других особенностей. Затем на стекле собирают весь документ: вначале наружную кромку с ровными краями, а затем внут-реннюю часть по общим линиям разделения.

Вопросы, разрешаемые экспертом по восстановлению первоначаль-ного содержания документа: 1) каково содержание документа, выпол-ненного через копировальную бумагу, судя по оставшимся на ней штрихам; 2) каково содержание текста после устранения экранирующей его помехи; 3) частями скольких и каких документов являются пред-ставленные обрывки, не составляли ли они ранее одно целое; 4) каково содержание сожженного (выцветшего) документа.

3. Следователь должен знать типичные способы частичной под-делки документов и признаки, указывающие на тот или иной способ.

Подчистка — механическое удаление элементов букв, цифр, фраг-ментов текста, подписи, элементов оттиска печати, штампа с помощью ластика, бритвенного лезвия или другого предмета. Признаки: наруше-ние структуры верхнего слоя бумаги, уменьшение ее толщины, потеря глянца, взъерошенность, повреждение линовки, защитной сетки, нали-чие частиц красителя, не относящихся к новому тексту, расплывы кра-сителя штрихов, нанесенных в этом месте.

Дописка (допечатка) — внесение в текст дополнительных букв, цифр, слов. Признаки: различие в цвете и оттенке использованного красителя, размещении отдельных элементов текста, сжатые промежут-ки между буквами, словами, строками, различия в почерке, шрифте и др. 148 Травление и смывание — это обесцвечивание красителя штрихов первоначального текста путем воздействия химическими реактивами (щелочи, кислоты) с возможным последующим нанесением на освобо-дившемся месте нового текста. Травлению обычно подвергаются доку-менты, написанные авторучкой на хорошей бумаге с помощью обычных канцелярских чернил. Спецчернила, тушь, большинство паст для шарико-вых авторучек не поддаются воздействию химических реактивов, потому к их травлению преступники практически не прибегают. Признаки: изме-нение проклейки и цвета бумаги, появление на ней пятен, шероховатость поверхности, изменение цвета защитной сетки, слабовидимые следы пер-воначальной записи, расплывы штрихов на оборотной стороне листа и др.

Замена частей документа — это переклейка фотографий, замена отдельных цифр в номерах лотерейных билетов, облигаций, чеков. При-знаки: несовпадение оттиска печати на фотографии и самом документе, наличие линии разреза на фото, сморщенность эмульсионного слоя, различная люминесценция клея, который использовался первоначально и при переклейке; нарушение защитной сетки билета, облигации, эле-менты подрисовки этой сетки и др.

Полное изготовление — обычно это касается дипломов о высшем и среднем профессиональном образовании, техпаспортов, прав, банкнот. Очевидные признаки такой подделки бывают только в случае примитив-ного, кустарного подхода преступников, который в последние годы встречается все реже в связи с широкой доступностью современных мно-гоцветных полиграфических средств, а также копировальных устройств.

Подделка подписей осуществляется путем: воспроизведения по памяти или с имеющегося образца карандашом с доводкой карандаш-ной подписи до подобия настоящей и последующей обводкой соответ-ствующим красителем; копирования на просвет через копировальную бумагу; перекопировки с помощью плоского клише, множительной техники, электрографии. Признаки: извилистость, изломы и тупые окончания штрихов как следствие замедленности движений руки; неоп-равданные остановки пишущего прибора, сдвоенность некоторых эле-ментов, наличие карандашных штрихов и штрихов от копировальной бумаги, слабая окраска подписи; абсолютное совпадение двух подпи-сей, что при обычном их учинении практически невозможно. Подписи же, поставленные с использованием факсимиле, имеют микроструктуру, характерную для металлических клише.

Подделка оттисков печатей и штампов осуществляется несколь-кими способами: а) перекопирование подлинного оттиска на подделы-ваемый документ через промежуточное клише; б) проставление оттиска поддельным клише (вырезанным, гравированным, изготовленным фо-томеханически, с использованием литер типографического шрифта и др.); 149 в) рисование оттиска печати (штампа) на фальшивом документе; г) получение оттиска с помощью посторонних предметов (монеты, значки, медали). Признаки: слабая окрашенность оттиска, неравномер-ное распределение красителя, различная конфигурация одноименных букв, их смещение, зеркальность, отклонение от радиусов окружности оттиска, неравные интервалы между буквами, сдвоенность штрихов, отсутствие отсечек в буквах и др.

Использование распространенных в настоящее время печатей и штампов со сменным шрифтом обнаруживается при сравнении с под-линным оттиском по особенностям шрифта, размещению отдельных знаков и строк относительно друг друга.

Если оттиск печати (штампа) перенесен на документ посредством ксерокопирования или компьютерного сканирования с последующей распечаткой на принтере, то под микроскопом видно, что линии имеют ступенчатый рельеф или капельную структуру: состоят из точек или крупинок, которые осыпаются при перегибах (лазерный принтер) или расплываются от влаги (струйный принтер).

При назначении технико-криминалистической экспертизы с целью установления частичной подделки документов могут быть поставлены следующие вопросы: 1) не подвергалось ли содержание документа из-менениям, и если да, то каким именно; 2) какие записи и каким спосо-бом были удалены; 3) каким химическим реактивом вытравлен (смыт) данный текст; 4) не произведено ли изменение цифрового обозначения на облигации (лотерейном билете) путем вклейки; 5) не заменялась ли фотография владельца документа; 6) не скопирована ли подпись на исследуемом документе с какой-либо подписи из числа представленных на исследование и каким способом это выполнено; 7) фабричным или кустарным способом изготовлена печать (штамп), чей оттиск оставлен на документе; 8) каким способом воспроизведен на документе оттиск печати; 9) не дорисована ли какая-либо часть оттиска печати (штампа).

Контрольные вопросы

1. Какой круг задач решается в ходе технико-криминалистического исследования документов?

2. Назовите типичные способы частичной подделки документов, охарактеризуйте признаки, используемые для их выявления.

3. Какие задачи решаются при технико-криминалистическом иссле-довании машинописных и принтерных документов, полиграфической продукции?

4. Какой круг задач решается в ходе технико-криминалистического исследования материалов документов, выявления и восстановления тек-стов документов?