Тема 2. Методология науки криминалистики

План лекции

􀂾 1. Общая характеристика методов криминалистики и кри-миналистической деятельности.

􀂾 2. Общенаучные методы, применяемые в криминалистике.

􀂾 3. Частнонаучные и специальные методы криминалистики.

Литература

1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под. ред. Е.П. Ищенко. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2007. С. 24-30.

2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 78-100. 14 3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 4-6.

4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридических факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 38-46.

􀂾 1. Объекты познания криминалистики — преступная и крими-налистическая деятельность — исследуются на двух уровнях: теорети-ческом и практическом. Решая свои актуальные задачи, криминалисти-ка использует большой комплекс методов, которые, с учетом приклад-ного характера науки, можно подразделить на методы теоретического исследования и методы практической деятельности криминалистов — следователей, дознавателей, экспертов, оперативных работников.

В науке под методом принято понимать форму теоретического и практического познания действительности, исходящую из закономер-ностей развития изучаемого объекта. Система методов криминалисти-ки — ее методология — представляет собой сложную структуру, со-стоящую из общенаучных, частнонаучных и специальных методов, действующих под эгидой всеобщего метода. Все они органично связаны между собой, а потому применяются криминалистами в диалектическом единстве. Комбинация применяемых методов диктуется особенностями решаемой криминалистической задачи, поскольку ни один из методов не является единственно возможным, универсальным.

Методы научного криминалистического исследования используют-ся для установления и изучения закономерностей реализации преступ-ной и криминалистической деятельности, разработки на этой основе криминалистических теорий и учений, а в конечном итоге — научно-методических рекомендаций для криминалистов-практиков. Поскольку при этом подвергаются научному анализу большие массивы окончен-ных производством уголовных дел о преступлениях различных видов и групп, опыт их раскрытия и расследования, материалы обобщения след-ственной и экспертной практики, статистические данные, здесь наибо-лее пригодны всеобщий метод, обще- и частнонаучные методы.

Криминалистические методы практической направленности призва-ны выявить положительный и отрицательный опыт следственной и экспертной работы путем обобщения материалов уголовных дел о пре-ступлениях, расследованных и прошедших через судебные инстанции (положительный опыт) или оставшихся нераскрытыми (отрицательный опыт) в определенном регионе (район, город, область, край, республика в составе Российской Федерации). Кроме того, они могут иметь целью анализ материалов конкретного уголовного дела, если совершенное преступление осталось нераскрытым, — для выявления допущенных ошибок и пробелов в расследовании. 15 Углубленное познание преступной и криминалистической деятель-ности должно соответствовать базовым положениям диалектического метода, предполагающим необходимость всесторонне и объективно изучать происходящие явления и процессы, индивидуальность объектов материального мира, движение как неотъемлемое свойство всей мате-рии; ее способность к отражению; взаимную связь и взаимообусловлен-ность явлений материального мира; причинность; практику как крите-рий истины. Данные положения диалектики позволяют верно осмыс-лить объектно-предметную область криминалистического познания, выбрать для этого адекватные методы и средства, сделать из познанного правильные выводы, сформулировать рекомендации, способные опти-мизировать практику борьбы с преступностью.

Следователи, прокуроры-криминалисты, осуществляющие методи-ческие функции, руководители следственных подразделений применя-ют диалектический метод, а также отдельные обще- и частнонаучные методы, но в большей мере — специальные методы криминалистики, опираясь на установленные ею закономерности и разработанные науч-но-методические рекомендации сугубо практической направленности. Следует заметить, что обще- и частнонаучные методы, применяемые криминалистами-практиками, определенным образом трансформируют-ся в специальные криминалистические методы. Метод научного анализа причинности, например, используется как метод гипотетического мыш-ления, предполагающий выдвижение и проверку следственных (опера-тивно-розыскных, экспертных) версий в ходе планирования расследо-вания, методы системно-структурного анализа — как программно-целевой метод организации расследования конкретного преступного акта (серии преступлений).

Методы практического познания, используемые криминалистами, должны согласовываться с требованиями УПК РФ, в частности, повы-шать эффективность производства отдельных следственных действий, не нарушать процессуальные правила их проведения, осуществляться в установленные законом ограниченные сроки. По этой причине не все специальные методы криминалистики, используемые при научных ис-следованиях, применимы в практической криминалистической деятель-ности. Кроме того, используемые методы должны быть соизмеримы с задачами, решаемыми при производстве следственных действий, в ходе которых они применяются (выявление следов и предметов — вещест-венных доказательств, сопоставление, эксперимент, экспертное изуче-ние и др.).

Группировка методов криминалистики возможна по различным ос-нованиям. Так, применительно к задачам выбора метода и оценки полу-ченного результата существенно их деление на органолептические 16 и инструментальные, непосредственные и опосредованные, качествен-ные и количественные, однозначно детерминистские и вероятностно-статистические. Следует подчеркнуть, что криминалистические методы образуют строгую иерархическую структуру. В ней методы высшего уровня действуют на более низких методологических уровнях, обеспе-чивая их общую стратегическую и организационную направленность. Низшие методологические уровни, в свою очередь, обеспечивают адап-тацию методов высшего уровня к особенностям изучаемых криминали-стикой объектов и условиям их исследования.

􀂾 2. Общенаучные методы применяются в ходе любых теорети-ческих исследований и практической деятельности криминалистов с учетом особенностей сферы и решаемых познавательных задач. Пер-выми реализуются формально-логические методы познания: анализ и синтез, индукция и дедукция, абстрагирование и формализация, ана-логия и гипотеза. Организуя мышление и познание, придавая им надле-жащую глубину и всесторонность, формально-логические методы по-зволяют криминалистам глубже проникать в сущность изучаемых явле-ний и процессов, делать из познанного верные выводы, формулировать на этой основе полезные практические рекомендации.

Анализ и синтез являются фундаментальными приемами исследова-ния любого теоретического или практического объекта, в частности, человека, предмета, сложного материального комплекса или системы деятельности. В ходе анализа объект мысленно расчленяется на элемен-ты, затем каждый из них исследуется, после чего посредством синтеза они соединяются в целое. Таким образом получается новое знание об их связях и зависимостях. Поэтому в структуре любого криминалистиче-ского исследования выделяется аналитическая стадия, состоящая в дви-жении мысли от общих к частным свойствам объекта.

Сущность криминалистического анализа составляет такой путь дви-жения мысли, который идет от механизма (способа) совершенного пре-ступления через его признаки к методу расследования. Так, в случаях применения огнестрельного оружия используются методы криминали-стической баллистики, а если источником информации являются следы кожных узоров — методы дактилоскопического исследования. Синтези-рующая стадия криминалистического анализа состоит в общей оценке выявленной информации, подведении итогов, формулировании выводов.

Инструментами анализа и синтеза, а также системно-структурного подхода являются научные классификации — распределение предметов какого-либо рода на классы в соответствии с их наиболее существен-ными признаками, и отличающими их от предметов других родов. Каж-дый класс при этом занимает в данной системе определенное постоян-ное место и, в свою очередь, делится на подклассы. Классификационные 17 свойства, в частности, позволяют отграничить объект от других объек-тов, сходных, но принадлежащих и другому роду, виду или подвиду, т.е. воспользоваться методом исключения.

Дедуктивный путь расследования реализуется при использовании любых типовых методик решения криминалистических задач, ибо все они базируются на знании закономерных связей объекта. Особенно эффективен такой подход при расследовании преступлений, совершае-мых типовыми, повторяющимися способами (их преобладающее боль-шинство).

Индуктивный путь расследования применим в случаях, когда ис-ходная информация по делу весьма скудна. Тогда приходится строить версии и информационные модели преступного события по отдельным его фрагментам, действуя в условиях неопределенности, многозначно-сти установленных фактов. Эти наиболее сложные для следователя уголовные дела требуют использования эвристических методов, опоры на индивидуальный опыт, эрудицию и интуицию, обобщения практики, возможных аналогов-прецедентов и др.

В отличие от дедукции и индукции, аналогия представляет путь мышления от частного к частному. Здесь не обходится без сравнения и отождествления. Так, все системы криминалистической регистрации строятся по принципу объединения в группы объектов, сходных или однородных по избранной системе свойств.

Криминалисты в процессе познания своей предметно-объектной об-ласти не могут обойтись без чувственно-рациональных методов, таких, как наблюдение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование. Наблюдение для криминалиста — это целенаправленное и планомерное восприятие изучаемого объекта посредством выделения и оценки его сущностных, криминалистически важных свойств и признаков, как воспринимаемых невооруженным глазом, так и требующих использо-вания специальных средств увеличения, цветоразличения, других опти-ческих преобразований.

Вследствие этого различается простое и инструментальное наблю-дение. Начало последнему в криминалистике положила знаменитая лупа Шерлока Холмса. Напомню о его несравненной наблюдательно-сти, так поражавшей доктора Ватсона, а также о том, что дедукция очень помогала Холмсу, когда он размышлял о подходах к раскрытию преступлений, казавшихся окружающим загадочными и даже таинст-венными (см. интересные примеры в книге «101 миниатюрный детек-тив»: «Конан Дойл против Скотланд Ярда», «Кем был Шерлок Холмс», «Маэстро и рецидивист».)

Любой прибор, используемый при следственном осмотре (обыске, экспертизе, эксперименте), представляет собой специальный канал 18 преобразования информации. Поэтому показания прибора необходимо воспринять, зафиксировать и должным образом оценить.

Наблюдательность — очень полезное качество не только для кри-миналистов-практиков, но и для обычных людей, ибо наблюдательный человек больше видит и замечает, глубже воспринимает наблюдаемое. Поэтому студентам юридических вузов необходимо развивать это каче-ство — оно очень пригодится на любой работе и в жизни.

Объекты криминалистического наблюдения — это: люди, их дейст-вия, внешние, психофизиологические, социальные свойства; трупы людей, в том числе расчлененные и обезображенные; различные собы-тия и явления, связанные с преступными посягательствами; следы их участников, огнестрельного оружия, орудий взлома, транспортных средств, животных, различных предметов, веществ и т.д.

Криминалистическое наблюдение должно быть непосредственным, т.е. осуществляться лично субъектом соответствующего направления криминалистической деятельности (следователем, специалистом, экс-пертом-криминалистом, ученым и т.д.). Однако это не всегда возможно. Например, на место происшествия выезжает дежурный, а расследование по делу ведет другой следователь. Освидетельствование лица противо-положного пола, связанное с обнажением интимных частей тела, осу-ществляет медик, поскольку следователь делать этого не вправе по этическим соображениям; ученый опирается в своих выводах на дан-ные, полученные другим исследователем.

В подобных случаях особенно возрастает значимость описания, со-держащего словесную фиксацию выявленных признаков криминали-стического объекта. Признаки могут быть количественными, когда не обойтись без измерений, и качественными. Если ограничиться только словесным описанием, то передача качественных признаков и их вос-приятие при прочтении, например, протокола будут весьма затрудни-тельными. В этом легко убедиться, прочитав во взятых наугад уголов-ных делах протоколы осмотра места происшествия или описания внеш-ности неизвестного преступника.

Нарушение требований целенаправленности и планомерности (по-следовательности) при осмотре и протоколировании приводит к тому, что, с одной стороны, протокол будет перегружен информацией, к делу не относящейся, а с другой — не найдут должного отражения следы, документы, предметы — вещественные доказательства.

Совсем другое дело, когда протокольное описание сопровождено фотографированием либо видеозаписью криминалистически значимых объектов. Эти материалы придают тексту протокола наглядность, суще-ственно облегчают восприятие важных признаков. Не зря придумана пословица: «Лучше один раз увидеть, чем сто раз услышать», ибо 19 в первом случае воспринимаются звуки, а во втором — образы, что гораздо предпочтительнее: они понятнее и лучше запоминаются.

Сравнение состоит в одновременном исследовании путем сопостав-ления общих и частных свойств двух или более криминалистических объектов: людей, предметов, следов и др. Важной стадией сравнения является оценка совпадающих и различающихся признаков. Как и на-блюдение, метод сравнения может быть простым, т.е. визуальным, и связанным с применением технических средств, например специальных криминалистических микроскопов. Особенно активно этот метод ис-пользуется при решении задач, связанных с идентификацией или уста-новлением групповой принадлежности. Так, сопоставляя признаки внеш-ности субъектов или предметов, предъявляемых для опознания, оценивая их, опознающий сравнивает их с тем образом, который запечатлелся в его памяти, а в результате либо отождествляет объект, либо нет.

Эксперимент — это воспроизведение в заранее созданных условиях криминалистически значимого явления или события для изучения его сущности или отдельных свойств, качеств, особенностей. В криминали-стике он приобрел специфические свойства следственного или эксперт-ного эксперимента. Достоверность результатов эксперимента достига-ется повторением опытов при усложняющихся условиях. Поскольку событие преступления всегда представляет собой экстремальную си-туацию прошлого, а следователь не имеет возможности изучать его непосредственно, эксперимент служит эффективным методом проверки построенной мысленной модели расследуемого преступления. Если получаемые результаты стабильны (положительны или отрицательны), то цель проведенных опытов можно считать достигнутой. Понятно, что следственный эксперимент проводится в строгих рамках соответст-вующей нормы УПК РФ, а экспертный не должен изменять свойства и признаки исследуемых криминалистических объектов.

Моделирование — метод исследования объектов, представленных моделями, материальными или идеальными, которые способны их за-мещать настолько, что полученные при исследовании данные можно распространить на объект-оригинал. Изучать модель, проводить с нею различные манипуляции гораздо проще, а результаты могут быть пере-несены на реальный объект. К материальным моделям относятся слепки и копии следов, макеты орудий совершения преступления, муляжи тру-пов, макеты помещений — мест происшествия и др. Частный случай материального моделирования — криминалистическая реконструкция, в ходе которой может воссоздаваться: обстановка, бывшая на месте до совершения на нем преступления, криминалистически значимый объект (например, взрывное устройство) по его фрагментам, описаниям, фото-снимкам и др. 20 Одним из частных случаев криминалистической реконструкции можно назвать моделирование внешности неизвестного преступника с помощью компьютерных технологий либо специальных комплектов рисунков, фотографий. Важно, что в дальнейшем модели позволяют познавать ранее неизвестные обстоятельства расследуемого преступле-ния: элементы и принципы действия взрывного устройства, личность преступника, чей мысленный образ запечатлелся в сознании свидетеля-очевидца.

Мысленное моделирование широко применяется при производстве осмотра места происшествия, обыска, проверки показаний на месте, планировании расследования, производстве других криминалистиче-ских действий и мероприятий. Использование в криминалистической практике логико-математического и информационно-компьютерного моделирования стало возможным после внедрения в деятельность пра-воохранительных органов современных компьютеров. Сущность мате-матического моделирования состоит в трансформации криминалистиче-ской проблемы в математическую задачу, решении последней с помо-щью математического аппарата и криминалистической интерпретации полученных результатов.

К математическим методам, кроме уже упомянутого измерения, от-носятся различные геометрические построения (например, при состав-лении развернутого плана места происшествия). Расчеты и вычисления очень распространены при производстве бухгалтерских, экономичес-ких, дорожно-транспортных и других судебных экспертиз.

Поскольку основным объектом криминалистики является человече-ская деятельность, определяющее значение в ее методологии имеют деятельностный, системно-структурный и вероятностно-статистический подходы. Использование этих подходов в их органичном единстве по-зволяет: 1) выделить важнейшие структурные элементы преступной деятельности; 2) проследить развитие и взаимодействие их причинных, отражательных и информационных связей; 3) выявить устойчивые и закономерные взаимосвязи ее элементов, построить на этой основе типовую информационную модель преступной деятельности; 4) разра-ботать типовые версии расследования и рекомендации по разрешению типовых следственных ситуаций.

Системно-структурный подход состоит в исследовании объектов как систем, состоящих из взаимосвязанных и взаимодействующих структур-ных элементов. Особенно необходим он при изучении сложных объектов в целях познания их структуры, характера связей между элементами, их взаимного влияния. В сочетании с деятельностным подходом он позволяет глубже проанализировать преступную и криминалистическую 21 деятельность, их компоненты в целях борьбы с первой и оптимизации второй.

В последние годы криминалисты все более активно применяют ал-горитмические и эвристические методы познания. Криминалистиче-ские алгоритмы разрабатываются применительно к типовым ситуациям расследования и экспертизы. Они представляют собой достаточно чет-кие, однозначные предписания пошагового решения сложных задач. Эвристический же подход создает благоприятные предпосылки для следственной интуиции, выдвижения наиболее вероятных следствен-ных, оперативно-розыскных, экспертных версий, составления опти-мальных криминалистических прогнозов, других проявлений творчест-ва при раскрытии и расследовании преступлений.

􀂾 3. К частнонаучным методам относятся такие методы, которые применяются в отдельных науках. Заимствованные криминалистикой, они используются без сколько-нибудь серьезной доработки в основном для решения научных и экспертных криминалистических задач. К мето-дам, используемым криминалистикой, относятся биологические, физичес-кие, химические, физико-химические, антропологические, психологиче-ские, ботанические, астрономические и др. Наиболее часто в экспертно-криминалистических исследованиях применяются методы физические (микроскопические, оптические, спектральные, лазерные и др.), химичес-кие (микрохимический, хроматографический, капельный анализ и пр.) и физико-химические (нейтронно-активационный, спектроскопический, спектральный анализы).

Биологические методы используются для исследования объектов биологической природы (кровь, сперма, волосы людей и животных, частицы кожи, тканей внутренних органов, пыльца и семена растений, их плоды (см. интересные примеры в книге «101 миниатюрный детек-тив»: «Горсть грецких орехов», «И от мух бывает польза», «Микробио-лог из Чикаго», «Разная кровь», «Как нашли двойника», «Полная безна-дега», «Лист алоэ», «Осколки зубов» и др.). Особо важное значение в последние годы приобретает метод генотипоскопического анализа, позволяющий на основе достижений генетики идентифицировать био-логические объекты по их биоследам.

Антропологические, в том числе антропометрические, методы особенно полезны для детального описания внешности человека, со-ставления субъективных портретов неизвестных преступников, компью-терного моделирования их внешности, при идентификации людей и их трупов по анатомическим признакам, воссоздании черт лица на основе обнаруженного черепа, решении аналогичных задач.

Социологические методы (интервьюирование, анкетирование, оп-рос) обычно применяются для сбора сведений, позволяющих изучить 22 оснащенность следователей криминалистической техникой и персо-нальными компьютерами, оценить эффективность специализированных компьютерных программ, тактических приемов и методических реко-мендаций, выяснить причины и условия, способствующие преступным посягательствам, проанализировать наиболее распространенные спосо-бы их совершения, сокрытия следов и т.д.

Психологические методы особенно актуальны при разработке кри-миналистами тактических приемов, обеспечивающих результативность предусмотренных УПК РФ следственных действий, в том числе посред-ством правомерного психологического воздействия на лиц, невольно или преднамеренно противодействующих расследованию, установле-нию объективных обстоятельств произошедшего. Это могут быть не только подозреваемые и обвиняемые, но также потерпевшие и свидете-ли, не заинтересованные в выяснении следователем истинных обстоя-тельств расследуемого преступления. Данные психологии, особенно юридической, позволяют наиболее рационально комплексировать так-тические приемы для усиления их воздействия, разрабатывать кримина-листические операции и комбинации, направленные на решение проме-жуточных задач расследования.

Вопрос о возможности использования частных методов в кримина-листике должен решаться исходя из того, отвечает ли рекомендуемый к внедрению метод таким критериям, как: научная обоснованность, обеспечивающая достоверность получаемых результатов, их точность и надежность; безопасность для жизни и здоровья людей; законность; этичность; эффективность для решения актуальных криминалистиче-ских задач.

Вполне понятно, что этим же критериям должны отвечать и специ-альные методы криминалистики, либо разрабатываемые в недрах самой науки, либо ею кардинально преобразуемые применительно к целям криминалистической деятельности. В группе специальных методов следует выделить такие, которые применяются при реализации всех видов этой деятельности. Это методы криминалистической идентифи-кации и диагностики, выдвижения и проверки криминалистических версий, планирования расследования и прогнозирования. Они будут подробно рассмотрены в следующих лекциях.

Остальные специальные методы используются для решения техни-ко-криминалистических, тактических и методических задач. Наиболее обширна группа технико-криминалистических методов фото- и видео-съемки, отождествления человека по признакам внешности, исследова-ния документов, письменной и устной речи, объектов трасологии, бал-листики и др. Сюда относится фотографирование в невидимых лучах спектра, видеофиксация хода и результатов сложных следственных 23 действий, анализ разноракурсных снимков отождествляемого преступ-ника, прочтение текста документа после его травления, смывания, зама-зывания, зачеркивания и т.п.; отождествление субъекта по его почерку или фонограмме устной речи, трасологическая идентификация по сле-дам рук, босых ног, губ, лба, орудий взлома, инструментов, обуви, авто-транспорта, огнестрельного оружия и многих других криминалистиче-ских объектов.

В криминалистической тактике широко применяются специальные методы получения доказательственной и тактически значимой инфор-мации от лиц, попавших в орбиту уголовного судопроизводства, а так-же от обстановки места происшествия и предметов — вещественных доказательств, в том числе путем использования тактических приемов, основывающихся на теории игр, эвристике, применении технико-криминалистических средств, логико-психологических данных и др.

Криминалистическая методика, формирующая стратегию расследо-вания, использует как специальные методы общего характера (про-граммирование, моделирование, ситуационный подход), так и более частные методы (типовые версии, экономический и факторный анализ, программно-целевой и др.).

Следственная и экспертно-криминалистическая практика является тем полигоном, где проходят апробацию частнонаучные и специальные методы криминалистики, в результате чего некоторые не находят широ-кого применения (например, учет биоритмов при определении времени производства наиболее ответственных следственных действий). Другие постепенно модифицируются и совершенствуются (предъявление доказа-тельств, изобличающих допрашиваемого: от копии протокола к фоно-грамме допроса, а затем к его видеозаписи), третьи используются без особых изменений (в основном экспертные, исследовательские методы).

Однако под воздействием научно-технического прогресса и они по-степенно заменяются более чувствительными. Так, достаточно известные методы спектроскопического анализа пополнились недавно четырьмя разновидностями: ВИМС, ЭОС, СОРИНЭ, Оже-спектроскопией, позво-ляющими увеличить чувствительность на несколько порядков даже по сравнению с лазерным микроспектральным анализом (3000 атомных слоев — 1 атомный слой с определением всех элементов периодической системы Менделеева). Эти суперчувствительные методы, применяемые только в российской криминалистике, будут подробнее освещены в одной из следующих лекций.

Помимо общеметодологического значения практики для всякой прикладной науки, ее обобщение является основным источником ин-формации о способах совершения преступлений, а также о наиболее эф-фективных методах, используемых в криминалистической деятельности. 24 Весьма ценны такие формы ее обобщения, как сборники передовой следственной и экспертной практики, методические указания, автома-тизированные банки данных о совершенных и расследованных престу-плениях.

Контрольные вопросы

1. Какова структура методов, комплексно используемых при осуще-ствлении криминалистической деятельности?

2. Назовите и раскройте критерии (требования), которым должен отвечать метод, используемый в криминалистической деятельности.

3. В чем состоит отличие методов криминалистики как науки от ме-тодов практической криминалистической деятельности?

4. Как изменяются криминалистические методы под воздействием научно-технического прогресса?

5. Как формируются собственно криминалистические методы? Ка-кова роль практики в их разработке и совершенствовании?