Тема 3. Криминалистическая идентификация и диагностика

План лекции

􀂾 1. Понятие и научные основы криминалистической иден-тификации.

􀂾 2. Виды и объекты криминалистической идентификации.

􀂾 3. Идентификационные признаки объектов.

􀂾 4. Общая методика идентификационного исследования.

􀂾 5. Криминалистическая диагностика.

Литература

1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник для ву-зов. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; Инфра-М, 2007. С. 38-51.

2. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Н.П. Яблокова. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 101-118.

3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 10-16.

4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридических факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 47-59, 82-85.

􀂾 1. Криминалистическая идентификация — это теория, которая входит в методологию науки криминалистики, пронизывает все ее раз-делы и является базовой для всех ее частных теорий и учений. Под идентификацией в криминалистике понимается установление 25 тождества объекта самому себе по оставленным следам и иным ма-териальным отображениям. Тождество объекта самому себе предпо-лагает его неповторимость, индивидуальность, т.е. его отличие от дру-гих подобных объектов. Поэтому можно сказать, что криминалистиче-ская идентификация базируется на индивидуальной определенности объектов, имеющих достаточно устойчивые характерные признаки.

Рассмотрим теоретические предпосылки криминалистической иден-тификации.

Во-первых, все предметы, объекты материального мира взаимо-связаны и взаимодействуют. Всякое преступное событие неизбежно втягивает в свою орбиту окружающие предметы, людей, животных. Преступник, как правило, путем активных действий реализует свой криминальный замысел. Потерпевший, в большинстве случаев, пытает-ся ему противостоять, между ними происходит борьба. В результате действия такого свойства материи, как отражение, образуются много-численные и разнообразные следы. Криминалисты различают их широ-кий и узкий смысл.

Следы в широком смысле — это любые изменения, связанные с со-бытием преступления. Их можно классифицировать на: а) появление и исчезновение объектов; б) изменения во взаимном расположении объ-ектов на месте происшествия; в) изменения свойств, состояния, струк-туры объектов. В первом случае преступник что-то теряет, забывает, бросает на месте происшествия либо уносит (вещи из обворованной квартиры); во втором — вносит изменения в его обстановку, отыскивая наиболее ценные вещи; в третьем — качественно изменяет какие-либо объекты (оставил открытым холодильник — прокисло молоко, растаяли продукты в морозильной камере, а сама она от непрерывной работы перегорела).

Следы в узком смысле — это отображения внешней структуры в ре-зультате контактного взаимодействия объектов. В элементарном случае в следообразовании участвуют два объекта: следообразующий (дейст-вующий, обладающий энергией) и следовоспринимающий (пассивный). Чаще процесс следообразования получается двусторонним, т.е. проис-ходит взаимодействие, при котором особенности внешней структуры отображаются и на том и на другом объекте.

Образуется два вида следов: материальные (их мы подробно рас-смотрим в теме, посвященной криминалистическому исследованию следов) и идеальные — «отпечатки» в памяти, сознании лиц, причастных или прикосновенных к произошедшему (преступник, его жертва, свидете-ли-очевидцы). Эти следы можно дифференцировать на первичные и вто-ричные (производные). Последние появляются в сознании тех лиц, кото-рым носители первичных идеальных следов рассказали о случившемся. 26 Во-вторых, предметы материального мира индивидуальны. И ин-дивидуальность предполагает наличие у каждого объекта совокупности признаков, отличающих его от всех остальных. Даже изделия крупносе-рийного и массового производства, выпущенные в одной партии (гвоз-ди, патроны, проволока, сапоги, рассеиватели автомобильных фар, бу-тылки и др.), под действием различных объективных причин (колебания электрического напряжения, неоднородность исходного материала, износ оборудования и приспособлений, ошибки обслуживающего пер-сонала и т.п.) приобретают характерные отличия, позволяющие их уве-ренно идентифицировать.

Если подходить диалектически, то в любом объекте материального мира, могущем оказаться в сфере уголовного судопроизводства, нали-чествуют общие и индивидуальные признаки. Поэтому объекты могут быть как уникальными, представленными в единичном экземпляре, так и стандартными, имеющими в основном общие признаки. Первые попа-дают в поле зрения криминалистов значительно реже, чем вторые.

Задачами криминалистической идентификации являются: 1) у ста-новление групповой принадлежности, т.е. отнесение интересующего объекта к определенной группе, которая чем уже, тем криминалистиче-ски ценнее; 2) у становление индивидуального тождества, т.е. опреде-ление конкретного объекта, оставившего следы. Гильза не просто стре-ляна из пистолета марки ТТ, имеющего дефект патронника (групповая принадлежность), а из конкретного экземпляра такого пистолета, пред-ставленного в распоряжение эксперта-баллиста.

В ряде случаев процесс криминалистической идентификации огра-ничивается установлением групповой принадлежности (группофикаци-ей) объекта. Это происходит потому, что: а) в мире есть множество объектов, не имеющих строго фиксированной формы, структуры, раз-меров (аморфные, жидкие, газообразные); б) идентифицируемый объект претерпел такие изменения, которые исключают возможность решения вопроса о тождестве (пуля очень сильно деформировалась, топор — орудие взлома — преступник забросил в водоем и лезвие там долго ржавело, подошвы обуви подверглись починке); в) механизм образования следов был таким, что в них не отобразилась нужная совокупность при-знаков, индивидуализирующих конкретный объект (следы скольжения, распила, юза и т.п.); г) имеются следы, но нет объекта, их оставившего.

В последнем случае установление групповой принадлежности слу-жит начальным этапом процесса индивидуальной идентификации: по установленным групповым признакам находят один или несколько объектов, скорее всего оставивших следы на месте происшествия, а уже затем выявляется именно тот, который «наследил». 27 В-третьих, существует относительная устойчивость групповых и индивидуальных признаков объектов. Как известно, все течет, все меняется. Изменения эти могут быть естественными (человек стареет, болеет, канал ствола оружия изнашивается) и искусственными (окраска волос, сбривание усов, бороды, изменение цвета глаз путем контактных линз и т.п.).

В этой связи идентификационный временной период ограничен. По-том идентификационное исследование может оказаться безрезультатным, ибо существенно изменится индивидуализирующая совокупность призна-ков отождествляемого объекта. Например, 100 выстрелов из нарезного оружия очень сильно изменяют канал его ствола в результате износа.

Наряду с признаками, указывающими на тождество, наблюдаются и различия, которые следует учитывать и выяснять причины их возник-новения. Могут подействовать как естественные, так и искусственные причины, а также их комбинация (например, орудие взлома — топор — преступник прятал в сыром подвале (ржавление), а потом тщательно наточил).

Поэтому тождество в идентификационном исследовании должно пониматься диалектически: это не просто равенство объекта самому себе, установленное по следам-отображениям, а еще и те различия, которые он приобрел к моменту идентификационного исследования. Последние должны быть следователем и экспертом поняты и объясне-ны, а также оценены: не препятствуют ли они обоснованному выводу о тождестве.

Сущность криминалистической идентификации состоит в том, что она является способом выделения криминалистического объекта из множества ему подобных через установление факта его взаимодействия при следообразовании, что способствует доказыванию связи данного объекта с расследуемым преступлением. С другой стороны, она пред-полагает установление тождества, групповой принадлежности или раз-личий исследуемых объектов. Наконец, это сравнительное исследова-ние следообразующего и следовоспринимающего объектов, предпри-нятое с этой целью.

Таким образом, криминалистическая идентификация включает в себя обнаружение следообразующих объектов, сравнительное исследование отобразившихся в следах признаков этих объектов с целью установить их тождество и определить единичный объект для последующего установления и доказывания характера его связи с расследуемым пре-ступлением.

􀂾 2. Виды криминалистической идентификации могут быть клас-сифицированы по нескольким основаниям: а) по результату: установле-ние групповой принадлежности (группофикация), отождествление 28 объекта (идентификация); б) по характеру отражения признаков отожде-ствляемого объекта: по материально-фиксированным следам (оттиски, отпечатки), по изображениям объекта (рисунки, фото-, кино-, видеоизоб-ражения); в) целого по частям (как правило, по линии разлома, разрыва; иногда — по внутренним (генетическим) признакам биологических объ-ектов: кровь, сперма, волосы с луковицами — оставивший их человек; частный случай — установление единого источника происхождения (на-пример, лазерный микроанализ золотой пыли показал, что это не ювелир-ное, а техническое золото с микропримесями, характерными именно для одного из приисков Магаданской области); г) по идеальным отображени-ям — предъявление для опознания; д) по описаниям — словесным, гра-фическим, математическим.

Основными объектами идентификационного исследования — иден-тифицируемый (который оставил следы) и идентифицирующий (сами следы, их копии). Если проанализировать динамику следообразования, то станет очевидным, что отражаются не все, а только часть признаков, индивидуализирующих данный объект. Поэтому идентифицируется, строго говоря, не топор в целом, а та часть его лезвия, которая оставила следы на взломанной преграде.

Идентифицируемый объект нередко называют искомым, поскольку его, как правило, необходимо сначала отыскать, а уже потом подверг-нуть идентификационному исследованию. Обычно он входит в группу проверяемых объектов, поскольку из нее и выбирается. Эта группа должна удовлетворять следующим условиям: быть максимально узкой и предположительно включать искомый объект.

В целом ряде случаев для идентификационного исследования необ-ходимы объекты-образцы. Идентифицируемый и идентифицирующий объекты отнюдь не всегда могут быть сопоставлены непосредственно: пуля, гильза и оружие, письменные знаки, следы крови, спермы, волосы и человек, их оставивший. Образцы являются заменителями идентифи-цируемого или идентифицирующего объекта либо и того и другого.

Чтобы объекты-образцы могли использоваться в идентификацион-ном исследовании, они должны удовлетворять следующим условиям допустимости:

1) происхождение образцов должно быть процессуально достовер-ным, т.е. они должны происходить именно от тех объектов, которые интересуют следствие;

2) образцы должны содержать сопоставимые признаки;

3) этих признаков должно быть достаточно для отождествления объ-екта.

В зависимости от способа и условий получения объектов-образцов их подразделяют на экспериментальные и свободные. Первые — это 29 те, которые получены специально для целей идентификации (рукописи, выполненные под диктовку следователя, пули и гильзы, стреляные из «подозреваемого» оружия). К свободным образцам относятся те, появ-ление которых не связано с совершением и расследованием преступле-ния. Их ценность выше, так как они обычно более содержательны по объему признаков. В качестве образцов могут фигурировать массы веществ и предметов (чернила, ГСМ, краска, порох, дробь), пробы во-ды, почвы, объектов растительного происхождения. Образцами, заме-няющими идентифицируемый или идентифицирующий объект, нередко служат дактилокарты, пули, гильзы и другие предметы, аккумулируе-мые в массивах криминалистической регистрации.

􀂾 3. Любой материальный объект, вовлеченный в орбиту уголов-ного судопроизводства, характеризуется определенной совокупностью свойств и качеств. Это особенности внутреннего и внешнего строения, включающие механические, физические, химические, биологические и другие параметры. Они могут фигурировать как идентификационные признаки, если отражаются те свойства искомого объекта, которые необходимы для его отождествления. Для идентификации существенны лишь те свойства искомого объекта, которые отобразились в его следах, ибо именно по ним устанавливается его тождество самому себе.

В качестве идентификационных признаков могут выступать только индивидуальные, специфические свойства объекта, однозначно выде-ляющие его из числа однородных. Чтобы стать идентификационным, признак объекта должен оставаться неизменным в течение идентифика-ционного периода и обязательно проявляться на идентифицирующем объекте при аналогичных условиях следообразования.

Идентификационные признаки делятся на общие и частные. Общие отражают наиболее существенные, постоянные свойства объектов (их групп): назначение, размеры, форму, цвет и др. Нередко их называют группоспецифическими признаками. Частные признаки — это особые качества объекта, выделяющие его из числа однородных. И те и другие признаки могут иметь качественные и количественные параметры. На-пример, нож может иметь одностороннюю и двустороннюю заточку клинка, огнестрельное оружие может быть гладкоствольным или нарез-ным. В то же время длина клинка ножа может быть малой, средней и большой, оружие имеет калибр, а все это может быть измерено, переда-но в размерных характеристиках.

􀂾 4. Общая методика идентификационного исследования заклю-чается в следующем. Экспертное идентификационное исследование состоит из трех стадий: раздельное исследование, сравнительное иссле-дование, оценка результата и формулирование вывода. На первой стадии 30 объекты исследуются порознь для выделения их общих и частных иден-тификационных признаков.

На стадии сравнительного исследования выделенные совокупности признаков сравниваются и оцениваются на предмет совпадений и разли-чий. При этом производится зрительное сопоставление объектов и их признаков, нередко с использованием специальных технических средств (сравнительный микроскоп, спектральный анализатор и др.). Здесь осу-ществляется простое сравнение объектов, их сравнение с наложением, структурный анализ — в основном для объектов, не имеющих материаль-но фиксированной формы.

Раздельное исследование преследует цель выделить у каждого из объектов необходимую совокупность идентификационных признаков и их изучить. При сравнительном исследовании выявленные совокупно-сти идентификационных признаков сопоставляются, чтобы установить среди них совпадающие и различающиеся. Всегда выявляются как те, так и другие признаки, ибо аналогичные объекты не совсем одинаковы, а разные объекты могут быть в чем-то похожими.

Сравнение идентификационных признаков ведется от общих к ча-стным потому, что при обнаружении существенных различий иссле-дуемый объект исключается из числа проверяемых. Сравнительное исследование проводится с учетом всех, даже мельчайших признаков, поскольку нередко именно на их совпадении и базируется вывод о тождестве.

Выявленные совокупности идентификационных признаков должны быть оценены. Если совпадающие признаки значимы, закономерен вывод о тождестве, который делается на основании их индивидуальной (неповторимой) совокупности.

Весь процесс идентификационного исследования — это экспертная идентификация плюс работа следователя по обеспечению решения идентификационной задачи. В нее входят:

1) обнаружение и изъятие идентифицирующих объектов (следов);

2) установление исходной совокупности проверяемых объектов, их изъятие;

3) формулирование идентификационной задачи, подготовка мате-риалов и назначение соответствующей экспертизы;

4) раздельное идентификационное исследование;

5) сравнительное идентификационное исследование;

6) оценка полученных результатов;

7) доказывание связей идентифицированного объекта с расследуе-мым преступным событием, т.е. опять работа следователя, который должен проверить, как соотносится экспертное заключение о тождестве 31 либо его отсутствии с остальными материалами уголовного дела, ранее собранными судебными доказательствами.

Исходная совокупность объектов поиска устанавливается по их признакам в ходе предварительного исследования. Основная задача здесь — максимально сузить круг поиска, в идеале — довести его до единичного искомого объекта, который оставил следы в связи с данным преступлением.

Положительный ответ на вопрос о наличии тождества у исследо-ванных объектов позволяет считать искомый объект установленным. Отрицательный результат (например, выяснилось, что выстрел был произведен не из этого пистолета, следы оставлены не этими кроссов-ками) свидетельствует о необходимости искать новую совокупность проверяемых объектов, т.е. повторить алгоритм установления искомого. В особо сложных случаях так придется поступить неоднократно.

Важность доказывания связей отождествленного объекта с преступ-лением можно проиллюстрировать. Так, если обнаружены следы паль-цев на витрине обворованного магазина и дактилоскопическая экспер-тиза установила, что папиллярные узоры полностью совпадают с узо-рами ранее судимого за кражи Коркина, нужно еще доказать, что следы им оставлены в момент совершения преступления, а не при других, некриминальных обстоятельствах.

B следственной практике был случай, когда на электролампочке, висевшей над входом в магазин, обнаружили четкие следы пальцев мужа заведующей магазином. Объяснил он это тем, что по просьбе жены две недели назад заменил перегоревшую лампочку. Однако сле-дователь сумел доказать, что следы пальцев на ней — свежие, а лам-почку он немного вывернул из цоколя, чтобы свет не помешал инсце-нировке кражи со взломом из магазина.

􀂾 5. Криминалистическая диагностика. В последние десятилетия стали активно обсуждаются криминалистические проблемы распозна-вания, диагностики и возможности их реализации в практике расследо-вания преступлений. Сам по себе этот метод познания не нов. Традици-онно он широко используется в медицине. Распознать — значит устано-вить по каким-либо признакам, определить что-либо. Распознать болезнь, истинные намерения человека и т.п.

Диагностика — раздел медицины, изучающий признаки болезней, методы и принципы, при помощи которых устанавливается диагноз. Она включает: 1) учение о способах диагноза; 2) установление диагноза, раннюю диагностику заболевания.

Разумеется, что при сходной трактовке этимологического содер-жания слов (понятий) в криминалистике они наполняются другим содержанием, обусловленным предметом науки. Криминалистическая 32 диагностика — это не только общий или частный метод познания. Ди-агностика представляет собой сложный познавательный процесс, обес-печивающий получение достоверного знания благодаря последователь-ному применению таких методов, как анализ, сравнение, абстрагирова-ние, аналогия, интерпретация, синтез, индуктивное и дедуктивное мышление и проч.

Предметом криминалистической диагностики является познание за-кономерностей изменений, произошедших в результате преступного посягательства, а также их причин и условий на основе изучения свойств и состояний взаимодействовавших объектов для установления механизма преступного события в целом или его отдельных элементов. Теория криминалистической диагностики, являясь составной частью общей теории науки и теории идентификации, сориентирована на рас-познавание, различение и определение состояния, события, явления. Ее следует понимать как процесс решения криминалистической задачи с использованием в этих целях различных методов.

Так, по следам босых ног можно не только отождествить человека, но и выяснить рост, направление и скорость его движения, факт пере-носки груза, дефекты опорно-двигательного аппарата, физическое со-стояние. По способу преступления можно сделать вывод о профессио-нальных навыках, физической силе, знании преступником мест хране-ния ценностей и др. На основе результатов осмотра места дорожно-транспортного происшествия (схема, точные измерения обстановки и др.) эксперт может дать ответ на вопрос: каковы были скорость и месторасположение автотранспортных средств на проезжей части до их столкновения?

Диагностические методы широко использовались и используются в процессе экспертного исследования, чаще всего криминалистического. Вопросам же решения в ходе следствия диагностических задач внима-ния уделяется недостаточно. Однако именно следователь в процессе выдвижения криминалистических версий, при учете ситуаций, в ходе подготовки и проведения следственного эксперимента определяет и ре-шает диагностические задачи (мог ли определенный субъект наблюдать конкретные события, мог ли подозреваемый самостоятельно изготовить фальшивые купюры, каков механизм образования следов преступления и др.). Разработка данной методики — перспективная задача науки.

Таким образом, в процесс диагностического познания (исследова-ния) входят: 1) определение свойств и состояния объекта; 2) выяснение обстоятельств (механизма) происшедшего преступного события; 3) уста-новление причинной связи между известными следствию фактами.

В качестве диагностируемых выступают конкретные объекты (фак-ты), характеризуемые индивидуальным комплексом связей и отношений 33 с криминальным событием. Диагностирующими являются материаль-ные объекты (образцы из коллекций, снимки спектров и др.), а также различные обобщенные сведения о них (совокупности признаков клас-са, рода, вида, подвида), представляемые в учебниках, запечатленные в памяти и др. Признаки, служащие раскрытию природы объекта, явля-ются диагностическими. В диагностирующем объекте им соответству-ют классификационные признаки (определенного рода, вида и т.д.).

Диагностические исследования (установление факта в процессе предварительного следствия) помогают выяснить фактическое состоя-ние объекта до и после совершения преступления (исправен ли меха-низм взрывателя, не подвергалась ли пломба повторному обжиму после вскрытия, каким был заводской номер, выбитый на двигателе автомо-биля и удаленный угонщиками, и др.). Эти исследования зачастую предшествуют идентификационным. Так, прежде чем отождествлять объект по следу, эксперт определяет его пригодность для идентифика-ции, уточняя, отобразились ли в этом следе характерные признаки, ка-ким было его фактическое состояние в момент следообразования.

В отличие от экспертной, в следственной диагностике чаще всего распознаются и объясняются свойства, состояния и другие элементы расследуемого события. Например, при диагностическом анализе следов, обнаруженных на месте происшествия, можно установить обстоятель-ства совершения преступления. По следам может быть восстановлен его механизм или отдельные элементы, выяснена очередность образования следов и на этой основе — последовательность и профессионализм действий преступника. По форме, состоянию и расположению пятен крови удается определить: место причинения потерпевшему телесных повреждений, в какой позе он находился в момент нанесения удара, где первоначально лежало тело, в каком оно было положении и т.п. По следам выстрела устанавливают его направление и дистанцию, ха-рактер и целевое назначение использованного оружия, наличие у стре-лявшего (особенно киллера) профессиональных навыков и др.

К диагностическим относятся и те исследования, которые связаны с анализом взаимосвязей между фактами и объектами. Они позволяют выяснить наличие (отсутствие) причинной связи между действиями и их вредными последствиями.

В этих случаях причинная связь определяется по-разному. Во-первых, это установление по следствию его причины. Во-вторых, выяснение при-чинной связи между известным действием и установленным результатом. Например, можно поставить вопрос: находятся ли в причинной связи действия субъекта, неосторожно обращавшегося с токсичными либо радиоактивными веществами, с фактом причинения вреда здоровью кон-кретных лиц? И наконец, установление причинной связи целесообразно, 34 когда действия произведены, но опасные последствия еще не наступили. Здесь необходимо определить их характер, например выяснить, создавало ли опасность для окружающих хранение в тонкостенном металлическом пенале нескольких ампул с радиоактивным полонием.

Процесс криминалистической диагностики состоит из нескольких стадий. Вначале всесторонне изучаются признаки объекта (явления, события) по его отображениям в натуре или в материалах уголовного дела. Затем на основе вывода о характеристиках (свойствах) объекта или условиях протекания события проводится сопоставление с типич-ными ситуациями (типовой моделью) подобного преступного события (по способу преступления выдвигают версию о возможном лице — участнике события). Это позволяет установить, какие закономерности проявились в данном случае, объяснить имеющиеся отклонения от ти-пового варианта. В итоге делается вывод о причинах явления, механиз-ме события, свойствах объекта. Так, комплексный диагностический анализ совокупности следов позволяет выяснить динамику дорожно-транспортного происшествия: скорость и направление движения транс-портных средств, потерпевшего до момента их столкновения, наезда; место, линию, угол и динамику столкновения автомобилей, характер их последующего перемещения и др.

На основании изложенного можно сделать вывод, что криминали-стическая диагностика — это самостоятельный метод познания, изучающий объекты материального мира, их взаимосвязи в процессе совершения преступления, в целях познания закономерностей механиз-ма следообразования, изменения состояния, динамики события и свойств объектов, вовлеченных в криминальную деятельность, и на этой основе разрабатывающий методы, принципы установления при-частности, связь того или иного объекта с расследуемым преступным событием.

Контрольные вопросы

1. Что такое криминалистическая идентификация, каковы ее науч-ные основы?

2. Какие виды и объекты криминалистической идентификации вам известны?

3. Назовите и охарактеризуйте идентификационные признаки объ-ектов.

4. В чем состоит общая методика идентификационного исследова-ния?

5. Что такое криминалистическая диагностика, какие вопросы она решает?