Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами (ст. 15. 18 коап рф)

Статья 15.18. Незаконные операции с эмиссионными ЦБ. Совершение профессиональным участником РЦБ операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ЦБ, до регистрации отчета об итогах их выпуска (доп. выпуска) в случае, если регистрация такого отчета предусмотрена законодательством и если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, -

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 249-ФЗ)

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 5 000 до 10 000 рублей; на юр. лиц - от 300 000 до 500 000 рублей.

 

Законом о РЦБ определен круг проф-ных участников РЦБ и их правовой статус. Ими являются юр. лица, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ЦБ (доверительное управление ЦБ), депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ.

Объектом рассматриваемого состава правонарушения являются общественные отношения, обеспечивающие надлежащее функционирование РЦБ, последовательность процедур, обеспечивающих переход прав на ЦБ и реализацию прав, закрепленных ЦБ.

Объективная сторона связана с нарушением эмитентом последовательности внутренних элементов процедуры эмиссии ЦБ, определенной законодателем в Законе о РЦБ. Данная процедура включает обязательность гос. регистрации выпусков (доп. выпусков) эмиссионных ЦБ. Регистрация выпуска (доп. выпуска) эмиссионных ЦБ, а также проспектов ЦБ возложена на Банк России. Гос. регистрация ЦБ основана на присвоении им при выпуске индивидуального гос. рег. номера. Только после данной процедуры возможно размещение ЦБ. Размещение осуществляется в течение сроков, установленных в зарегистрированном решении о выпуске ЦБ. После завершения размещения ЦБ эмитент должен не позднее 30 дней представить в регистрирующий орган для регистрации отчет об итогах выпуска ЦБ или уведомление об итогах выпуска ЦБ.

Субъектами правонарушения являются профессиональные участники РЦБ.

Субъективная сторона характеризуется исключительно умыслом.

Дела об административных правонарушениях рассматривают должностные лица Банка России.

Протоколы об административных правонарушениях составляют должностные лица указанных выше органов (ч. 1 ст. 28.3 КоАП РФ).

 

53. Нарушение требований зак-ва, касающихся представления и раскрытия инф-ции на финансовых рынках (ст. 15.19 КоАП РФ)

1. Непредставление или нарушение эмитентом, проф. участником РЦБ, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, ПИФа или негос. пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, ПИФа или негос. пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) ФЗ и НПА, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за искл. случаев, предусмотренных ст. 19.7.3 КоАП, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 20 до 30 т.р. или дисквалификацию на срок до 1 года; на юр. лиц - от 500 до 700 т.р.

2. Нераскрытие или нарушение порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной ФЗ и НПА, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации -

влечет наложение штрафа на должн. лиц 30-50 т.р. или дисквалификацию на срок 1-2 года; на юр. лиц - от 700 т.р. до 1 миллиона рублей.

3. Непредставление (нераскрытие) или нарушение лицами, предоставившими обеспечение по облигациям эмитентов, лицами, получившими право прямо или косвенно самостоятельно или совместно с иными лицами распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитентов или клиринговой организации, подконтрольными эмитентам организациями, участниками (акционерами) хозяйственных обществ, лицами, получившими полномочия, необходимые для созыва и проведения внеочередных общих собраний акционеров акционерных обществ, лицами, приобретающими эмиссионные ценные бумаги открытых акционерных обществ на основании добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения, предусмотренного законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, а также аффилированными лицами акционерных обществ и лицами, которые в соответствии с федеральным законом признаются заинтересованными в совершении акционерным обществом сделки, порядка и сроков представления (раскрытия) информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, -

влечет наложение штрафа на граждан в размере 1-52 т.р.; на должностных лиц - от 10-20 т.р.; на юр. лиц - от 300-500 т.р..

4. Нарушение стороной договора, заключенного не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора), установленных нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления информации об указанном договоре, в том числе предоставление неполной и (или) недостоверной информации, -

влечет наложение штрафа на граждан 1-2,5 т.р.; на должностных лиц – 20-30 т.р.; на юр. лиц – 300-500т.р.

Объективную сторону правонарушений составляет непредставление либо нарушение порядка и сроков представления и раскрытия информации на РЦБ, либо представление и раскрытие такой информации не в полном объеме и (или) в недостоверном виде.

Субъектами правонарушений по ч. ч. 1, 2, 4 статьи являются юр. лица, которые перечислены в соотв. частях статьи, и должностные лица, а по ч. ч. 3 и 4 - также и граждане.

С субъективной стороны указанные правонарушения м.б. совершены умышленно, а также по неосторожности.

Административная отв-сть применяется к физ. лицам только в случае, если соотв-щее нарушение не образует состава преступления, уголовная ответственность за которое предусмотрена УК РФ. Объективная сторона такого преступления заключается в злостном уклонении от раскрытия или представления информации, определенной зак-вом РФ о ЦБ, либо в представлении заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб в размере, превышающем 1 млн. руб., гражданам, организациям или государству. Указанное преступление м.б. совершено исключительно с прямым умыслом.

Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами (ст. 15.20 КоАП РФ)

Воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инв-ного фонда, паевого инв-ного фонда или негос. пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ЦБ, осуществлению прав, удостоверенных ЦБ, за искл. случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 ст. 15.23.1 КоАП (Нарушение требований зак-ва о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников ООО и владельцев инв-ных паев закрытых паевых инв-ных фондов), -

влечет наложение адм-го штрафа на граждан 2-4 т.р.; на должностных лиц – 20-30 т.р.; на юр. лиц – 500-700 т.р.

Цель данной статьи состоит в обеспечении правовых основ защиты прав и законных интересов инвесторов, предусмотренных ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на РЦБ".

Объектом правонарушения являются общественные отношения, обеспечивающие гарантии прав инвесторов на РЦБ.

Объективная сторона заключается в действиях (бездействии), препятствующих осуществлению инвестором его прав, удостоверенных ЦБ. Исключения составляют неправомерные действия (бездействие), ответственность за которые предусмотрена ч. ч. 1, 2, 4, 5, 8 и 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Субъектами выступают юр. лица, должностные лица и граждане.

Субъективная сторона характеризуется исключительно умыслом к совершению данного правонарушения.

Дела о комментируемых правонарушениях рассматривают должностные лица Банка России.

Протоколы об административных правонарушениях составляют должностные лица Банка России.