ТОП 10:

Полномочия ФСФР РФ по регулированию РЦБ.



Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) — федеральный орган исполнительной власти России, осуществляющий функции по принятию НПА, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Основные полномочия:

- Регулирование выпуска и обращения эмиссионных ЦБ, в том числе осуществление гос. регистрации выпусков ЦБ и отчетов об итогах выпуска ЦБ, а также регистрации проспектов ЦБ;

- Контроль и надзор в отношении эмитентов, проф.участников РЦБ и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда РФ, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж;

- Обобщение практики применения зак-ва и внесение в Правительство РФ предложений о его совершенствовании и разработка проектов законодательных и иных НПА;

- Обеспечение раскрытия информации на РЦБ в соответствии с законодательством РФ;

- Организация исследований по вопросам развития финансовых рынков.

1 сентября 2013 года служба упразднена и её функции переданы в ведение Центрального банка в соответствии с указом Президента РФ от 25.07.2013 № 645.

Банк России:

1) разрабатывает во взаимодействии с Правительством РФ основные направления развития финансового рынка;

2) утверждает стандарты эмиссии ЦБ, проспектов ЦБ эмитентов, и порядок гос. регистрации выпуска эмиссионных ЦБ, гос. регистрации отчетов об итогах выпуска эмиссионных ЦБ и регистрации проспектов ЦБ;

3) разрабатывает и утверждает требования к осуществлению проф. деятельности на РЦБ, в том числе с учетом вида проф.деятельности на РЦБ и характера совершаемых операций;

4) устанавливает обязательные требования к операциям с ЦБ, нормы допуска ЦБ к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками РЦБ;

5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;

6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов проф. деятельности на РЦБ, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований зак-ва РФ о ЦБ;

8) устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу разрешений на приобретение статуса саморегулируемой организации (СРО) проф. участников РЦБ, ведет реестр указанных организаций, отказывает в выдаче разрешений на приобретение статуса СРО, отзывает разрешения на приобретение статуса СРО при нарушении требований зак-ва РФ о ЦБ, а также стандартов и требований, утвержденных Банком России;

8.1) устанавливает порядок и сроки согласования документов СРО проф. участников РЦБ, подлежащих согласованию в соответствии с ФЗ;

8.2) устанавливает требования к стандартам деятельности членов СРО проф. участников РЦБ, а также порядок формирования компенсационного фонда СРО форекс-дилеров и порядок выплаты компенсаций;

9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негос-ных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на РЦБ;

10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, проф. участниками РЦБ, СРО проф. участников РЦБ требований зак-ва РФ о ЦБ, стандартов и требований, утвержденных Банком России;

11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых проф. участниками РЦБ;

12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ЦБ, проф. участниках РЦБ и регулировании РЦБ;

13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на РЦБ;

14) устанавливает квалификационные требования к работникам проф. участников РЦБ, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа проф. участников РЦБ, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере проф. деятельности на РЦБ, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осущ-щих аттестацию граждан в сфере проф. деятельности на РЦБ в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;

15) разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных), связанных с вопросами регулирования РЦБ, лицензирования деятельности его проф. участников, СРО проф. участников РЦБ, контроля за соблюдением зак-ных и нормативных актов о ЦБ, проводит их экспертизу;

16) разрабатывает рекомендации по применению зак-ва РФ, регулирующего отношения, связанные с функционированием РЦБ;

18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр проф. участников РЦБ, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на осуществление проф. деятельности на РЦБ. Банк России вносит изменения в реестр проф. участников РЦБ в течение 3 дней после принятия соотв. решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения;

19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ ЦБ, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ;

20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юр.лица, нарушившего требования зак-ва РФ о ЦБ и о применении к нарушителям санкций, установленных зак-вом РФ;

21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ЦБ их количеству в обращении;

23) определяет порядок ведения реестра эмиссионных ЦБ и ведет указанный реестр, содержащий информацию о зарегистрированных Банком России выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ЦБ, а также о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ЦБ, не подлежащих гос. регистрации, за исключением облигаций Банка России;

25) определяет порядок включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ, а также порядок исключения организаций из указанного реестра, осуществляет надзор за деятельностью управляющих компаний специализированных обществ и проверку этой деятельности, направляет им предписания об устранении нарушений ФЗ о РЦБ, нормативных актов Банка России;

26) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не < 20 % от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного финансового общества для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным финансовым обществам;

27) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не <10 % от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного общества проектного финансирования для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным обществам проектного финансирования;

28) определяет обязательства, денежные требования по которым не могут являться предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением;

29) определяет размер обеспечения, предоставляемого физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру;

30) определяет период времени, в который форекс-дилер не вправе заключать сделки с разными контрагентами на разных условиях;

31) утверждает порядок раскрытия информации о деятельности форекс-дилера и перечень раскрываемой информации;

32) устанавливает требования к организации и осуществлению проф. участниками РЦБ внутреннего контроля;

33) устанавливает требования к организации и осуществлению проф. участниками РЦБ внутреннего аудита;

34) утверждает требования к организации системы управления рисками проф. участников РЦБ в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.







Последнее изменение этой страницы: 2016-07-14; Нарушение авторского права страницы

infopedia.su Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав. Обратная связь - 34.204.176.125 (0.006 с.)