Тема 8. Основные типы правонарушений и юридическая ответственность на рынке ценных бумаг

Правонарушение на рынке ценных бумаг: понятие и признаки. Виды и составы правонарушений. Уголовно-правовые, административно-правовые, налогово-правовые, иные составы.

Мошенничество, хищение имущества, причинение имущественного ущерба другому лицу, взятка, подкуп с использованием ценных бумаг. Уклонение от оплаты ценных бумаг. Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг. Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации о ценных бумагах. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг. Воспрепятствование и ограничение прав владельцев ценных бумаг.

Нарушение правил хранения документов на рынке ценных бумаг. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг. Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами. Нарушение правил раскрытия информации. Воспрепятствование осуществлению прав по ценным бумагам. Использование служебной информации. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг. Незаконная выдача или обращение ценных бумаг. Нарушение валютного законодательства при операциях с ценными бумагами. Нарушение требований, установленных для профессиональных участников рынка ценных бумаг. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг. Незаконное использование наименования «инвестиционный фонд».

Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг: основания, виды, условия применения. Субъекты ответственности: физические и юридические лица, особенности применения к ним мер взыскания (наказания). Виновность субъекта. Обстоятельства, смягчающие или исключающие ответственность. Отягчающие обстоятельства. Профилактика правонарушений на рынке ценных бумаг.

 

Список литературы

Нормативные акты

 

1. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 года // Российская газета. 1993. 25 декабря.

2. Конвенция о защите прав инвестора (заключена в Москве 28 марта 1997 г.) // «Вестник ВАС РФ».1997. № 8.

3. Гражданский процессуальный Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 18.11.2002. № 46.

4. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 30.

5. Бюджетный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. № 31. Ст.3823.

6. Налоговый кодекс Российской Федерации. 1.ч // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. № 31. Ст. 3824.

7. Уголовный кодекс Российской Федерации. // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 5. Ст. 2954.

8. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 52 (1 ч.). Ст. 4921.

9. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. №1. Ст. 1; №30, Ст. 3029; №44. Ст. 4295.

10. Закон РФ от 9 октября 1992 г. № 3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле» // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 12 ноября 1992 г. № 45. Ст. 2542.

11. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 17. Ст. 1918.

12. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 28. Ст.3472.

13. Федеральный закон «Об исполнительном производстве» от 21.07.1997 № 119-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1997. № 30. Ст. 3591.

14. Федеральный закон от 23 июня 1999 г. № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 26. Ст. 3174.

15. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 33. Ст. 3430.

16. Федеральный закон от 4 марта 2002 г. № 23-ФЗ «О внесении изменения и дополнения в Уголовный кодекс Российской Федерации в части усиления уголовной ответственности за преступления на рынке ценных бумаг» // Российская газета. 2002. № 041.

17. Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации» // Российская газета. № 3366 от 16 декабря 2003 г.

18. Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2006. № 31 (ч.1.). Ст. 3434.

19. Указ Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» // Российская газета. 2004. 12 марта.

20. Постановление Правительства Российской Федерации от 9.04.2004 № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» // Российская газета. 2004. 12 марта.

21. Постановление Правительства Российской Федерации от 4 ноября 2003 г. № 669 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2003. № 45. Ст. 4388.

22. Постановление Правительства РФ от 14 июля 2006 г. № 432 «О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках» // Система ГАРАНТ [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.garant.ru/.

23. Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 // Собрание законодательства Российской Федерации. 2004. № 27. Ст. 2780.

24. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 1 июня 2006 г. № 793-р. «Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на 2006 – 2008 годы» // Информационно-аналитический бюллетень РИД. 2006. № 6(17).

25. Положение об Экспертном совете по защите конкуренции на рынке финансовых услуг при Федеральной антимонопольной службе // Сайт ФАС России [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.fas.gov.ru.

26. Приказ ФСФР России от 13.09.2005 № 05-35/пз-н «Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики». [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.fedcom.ru

27. Приказ ФСФР России от 08.12.2005 № 05-76/пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации о составе и структуре акционеров, а также об аффилированных лицах специализированного депозитария и управляющих компаний». [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.fedcom.ru

28. Приказ ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» // «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти» № 23. от 04.06.2007.

29. Кодекс корпоративного поведения. Екатеринбург: Изд-во АМБ, 2002. 106 с.

 

Научная и учебная литература

1. Аболонин Г.О. Групповые иски. М.: Инфра-М, 2001. 256 с.

2. Алексеев С.С. Общая теория права. В 2 т. М., 1981–1982 Т. 2.

3. Арсеньев В. Д. Вопросы общей теории судебных доказательств в советском уголовном процессе. М., 1964.

4. Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве: учеб. пособие. М.: Центр ЮрИнфоР, 2007. Т.2.

5. Бельская Е.В., Каллистратова Р.Ф. К вопросу о понятии «правовая работа» // Правовая работа в условиях перестройки. М., 1989.

6. Братусь С.Н. Юридическая ответственность и законность. М., 1976.

7. Вершинин А.П. Электронный документ: правовая форма и доказательство в суде. М., 2000.

8. Гонгало Б. М. Учение об обеспечении обязательств. М.: Статут, 2002. 222 с.

9. Картын Л.А. Юридическая служба. Л., Лениздат. 1988. 160 с.

10. Овсянко Д.М. Административное право в схемах и определениях: учеб. пособие. М.: Юристъ, 2001.

11. Пугинский Б.И., Неверов О.Г. Правовая работа: учебник /под ред. проф. Б.И. Пугинского. М.: Зерцало-М, 2004. 168 с.

12. Рогатых Л.Ф. Квалификация преступлений, совершаемых в сфере обращения денег, ценных бумаг и платежных документов: учеб.-метод. материалы для слушателей ФПК / Санкт-Петербург юрид. ин-т Генеральной прокуратуры РФ. СПб., 2003. 72 с.

13. Хинкин П. Административная ответственность на рынке ценных бумаг // Государственный контроль за экономикой. М.: Юрист, 2000. С. 86–97.

14. Шадрин В.В. Основы бухгалтерского учета и судебно-бухгалтерской экспертизы: учеб. для юрид. вузов. М., 2000.

15. Шевченко Г.Н. Правовое регулирование ценных бумаг: учеб. пособие / 2-е изд., испр. и доп. М.: Статут, 2005. 254 с.

16. Афанасьев С.Ф. О некоторых аспектах воздействия решений Конституционного Суда РФ на исполнительное производство // Арбитражный и гражданский процесс. 2004. № 6. С. 9–10.

17. Вавулин Д.А. Административная ответственность за различные вида правонарушений в сфере рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2005 № 3. С. 53–63.

18. Закон «Об инсайдерской информации и манипулировании рынком» – повышение доверия к российскому финансовому рынку [Электронный ресурс] Режим доступа: //http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=8665.

19. Измайлов А. Новеллы в уголовном законодательстве, связанные со злоупотреблениями на рынке ценных бумаг // Коллегия. 2002. № 6.

20. Каким быть Общему положению о юридическом отделе: обзор писем читателей // Хозяйство и право. 1986. №5.

21. Камынин И. В. Злоупотребление на рынке ценных бумаг // Законность. 2002. № 7. С. 6–10.

22. Клепецкий И.А. Документ как предмет подлога в уголовном праве // Государство и право. 1998. № 5.

23. Клепицкий И.А. Уголовно-правовая охрана инвестиций на рынке ценных бумаг // Законодательство. 2003. № 12. С. 59–64.

24. Лобов Р.О. Новый КоАП РФ и отдельные вопросы применения мер административной ответственности за нарушения законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг // Арбитражные споры. СПб., 2002. № 3 (19). С. 81–85.

25. Лопашенко Н.А. О тенденциях и прогнозах развития уголовного экономического законодательства // Российское уголовное право. 2005. С. 206–213.

26. Покачалова Е.В. К вопросу об ответственности за нарушения, связанные с оборотом государственных и муниципальных ценных бумаг // Финансовое право. 2003. № 3. С. 24– 27.

27. Спектор Е. И. Судебный прецедент как источник права // Журнал российского права. 2003. № 5. С. 86–96.

28. Ставило С.П. Генезис преступлений и преступности на рынке ценных бумаг // Сборник трудов Новороссийского филиала Краснодарской академии МВД России. М.: Компания Спутник+, 2004. Вып. 1. С. 63–70.

29. Трухин Н.В. Ответственность регистраторов как профессиональных участников рынка ценных бумаг за нарушение прав инвесторов // Проблемы юридической ответственности: история и современность: Ст. по итогам Всеросс. науч.-практ. конференции Тюмень: Изд-во ТюмГУ. 2004. Ч. 2. С. 146–149.

30. ФСФР направила в суд иски об аннулировании лицензий 21 НПФ и готовит еще ряд исков. [Электронный ресурс] Режим доступа: //http://www.pifinfo.ru/news/uid/16.html.

31. Черданцев А.Ф., Кожевников С. Н. О понятии и содержании юридической ответственности // Правоведение. 1976. №5. С.42.

32. Чукреев А.А. Добросовестность в системе принципов гражданского права // Журнал российского права. 2002. № 11. С. 100–104.

33. Чикулаев Р.В. К вопросу о совершенствовании правовой работы в организациях финансового рынка // Российский юридический журнал. 2009. № 6. С. 99–110.