Формальная экспертиза заявки

18.1. Сроки проведения формальной экспертизы заявки

Формальная экспертиза заявки проводится по истечении двух месяцев с даты ее поступления в ФИПС, если соблюдены требования пункта 2.6.1 настоящих Правил. По письменному ходатайству заявителя формальная экспертиза заявки может быть начата до истечения указанного срока, если на дату поступления ходатайства выполнены те же требования.

При поступлении просьбы заявителя считать его ходатайство неподанным (отзыв ходатайства о досрочном начале формальной экспертизы) право заявителя на внесение исправлений и уточнений в материалы заявки по своей инициативе без уплаты пошлины, предусмотренное частью первой статьи 20 Закона, не восстанавливается.

18.2. Содержание формальной экспертизы заявки

При проведении формальной экспертизы заявки проверяется:

- наличие документов, которые должны содержаться в заявке или прилагаться к ней (пункты 2.4, 2.5 настоящих Правил);

- соответствие размера уплаченной пошлины количеству пунктов формулы изобретения;

- соблюдение установленных требований к документам заявки (пункты 3.1 — 6.9 настоящих Правил), выявляемое без анализа существа изобретения;

- соблюдение порядка подачи заявки в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 15 Закона, включая наличие и правильность оформления доверенности, удостоверяющей полномочия патентного поверенного;

- относится ли изобретение к объектам, которым предоставляется правовая охрана (пункты 2.1, 2.2 настоящих Правил);

- соблюдение требования единства изобретения (пункт 2.3 настоящих Правил);

- не изменяют ли дополнительные материалы, если они представлены, сущность заявленного изобретения, и соблюден ли установленный порядок их представления (пункт 20 настоящих Правил);

- правильность классифицирования изобретения по МПК, осуществленного заявителем (или производится такое классифицирование, если это не сделано заявителем).

18.3. Запрос отсутствующих или исправленных материалов заявки

(1) Если в процессе формальной экспертизы заявки установлено, что заявка оформлена с нарушением требований к ее документам, заявителю направляется запрос с указанием обнаруженных недостатков, приведением необходимых аргументов правового характера и предложением представить отсутствующие или исправленные документы в течение двух месяцев с даты его получения (пункт 4 статьи 21 Закона).

Основанием для запроса является:

 

(1.1) отсутствие в заявке, по крайней мере, одного из документов, предусмотренных пунктом 2.4 и подпунктом (1) пункта 2.5 настоящих Правил (за исключением заявления о выдаче патента);

(1.2) отсутствие доверенности на представительство, если заявка подана через патентного поверенного, и/или нарушение требований к ее оформлению;

(1.3) представление документов заявки в количестве экземпляров, меньшем установленного;

(1.4) подача заявки физическими лицами, проживающими за пределами Российской Федерации, или иностранными юридическими лицами не через патентных поверенных, зарегистрированных в Патентном ведомстве, если международным соглашением с участием Российской Федерации не установлен порядок, предусматривающий такую подачу заявки;

(1.5) отсутствие в заявлении о выдаче патента реквизитов, подписей, оттиска печати (когда он необходим), предусмотренных настоящими Правилами;

(1.6) необходимость выяснения вопросов, связанных с правильностью уплаты пошлин;

(1.7) выявление недостатков в оформлении документов, препятствующих их непосредственному репродуцированию, публикации, хранению и/или делающих невозможным ознакомление с ними заинтересованных лиц (нарушение требований к формату листов, размерам полей и т. п., качество печати, затрудняющее прочтение материалов заявки и т. п.);

(1.8) отсутствие в описании изобретения структурных разделов, предусмотренных настоящими Правилами (если сведения, которые должны быть изложены в соответствующем разделе, приведены в другом разделе, запрос не направляется), а также замена в описании или формуле изобретения характеристики признака отсылкой к источнику информации, в котором этот признак раскрыт;

(1.9) наличие в заявке ссылок на источники, не являющиеся общедоступными, либо указаний на невозможность публикации тех или иных содержащихся в ней сведений (не считая сведений об авторах, пожелавших не быть указанными в качестве таковых при публикации сведений о заявке или патенте);

(1.10) нарушение требований подпункта (2) пункта 3.3.2.3 настоящих Правил об изложении пункта формулы в виде одного предложения;

(1.11) отсутствие в формуле изобретения указания объекта изобретения, для которого испрашивается правовая охрана;

(1.12) наличие в формуле изобретения вместо признаков объекта соответствующего вида только данных о его эксплуатационных показателях и потребительских свойствах, эффектах и явлениях, имеющих место при его осуществлении и/или использовании;

(1.13) наличие в зависимых пунктах многозвенной формулы изобретения признаков, обуславливающих противоречие изобретения в соответствующих частных случаях его выполнения или использования общественным интересам, принципам гуманности или морали;

(1.14) нарушение требования пункта 3.3.2.4 настоящих Правил, согласно которому независимый пункт формулы должен относиться только к одному изобретению;

(1.15) наличие в формуле изобретения зависимого пункта, предполагающего исключение или замену признака (признаков) того пункта формулы, которому он подчинен;

(1.16) несоответствие документов заявки друг другу (название изобретения, приведенное в заявлении, не соответствует названию, приведенному в описании; в описании изобретения отсутствуют признаки, указанные в формуле изобретения; чертежи не соответствуют описанию изобретения и т. п.);

(1.17) нарушение требований пункта 3.5 настоящих Правил к реферату;

(1.18) наличие других нарушений требований настоящих Правил к описанию и формуле изобретения, устанавливаемое без анализа существа заявленного изобретения (группы изобретений).

(2) В запросе заявителю может быть предложено представить уточненное описание и формулу, относящуюся к одному изобретению либо к группе изобретений, образующих единый изобретательский замысел, с указанием на необходимость доплаты пошлины в случае, названном выше в подпункте (1.14), когда скорректированная формула может содержать новые пункты.

При уплате пошлины за подачу заявки в размере, меньшем установленного для количества пунктов, содержащихся в формуле, в запросе заявителю предлагается обеспечить соответствие размера пошлины и количества пунктов формулы друг другу путем коррекции формулы и/или доплаты пошлины.

Запрос недостающих и исправленных материалов может направляться заявителю столько раз, сколько это необходимо для устранения недостатков заявки и ее документов. Исправленный заявителем документ, содержащий наряду с исправлениями, внесенными в соответствии с запросом, также исправления по инициативе заявителя, представляется с соблюдением условий пункта 20 настоящих Правил. Если заявитель в установленный срок не представит запрашиваемые материалы или ходатайство о продлении срока их представления с соблюдением условий, предусмотренных пунктом 14 настоящих Правил, заявка признается отозванной, о чем заявитель уведомляется.

Делопроизводство по заявке прекращается. Материалы заявки передаются в архив Патентного ведомства.

Делопроизводство может быть продолжено в случае восстановления Патентным ведомством пропущенного срока (пункт 15 настоящих Правил).

18.4. Классифицирование предмета заявки

С целью соотнесения предмета заявки с той или иной отраслью техники ФИПС классифицирует заявленные изобретения в соответствии с МПК.

Классифицирование осуществляется:

- при проведении формальной экспертизы заявки;

- при проведении информационного поиска и/или экспертизы заявки по существу.

Классифицирование проводится в соответствии с правилами, установленными Введением в МПК (пункты 57 - 73).

При классифицировании основанием для выбора классификационного индекса является формула заявленного изобретения. Для более полного понимания сущности изобретения привлекаются описание и чертежи. Если заявка охватывает несколько объектов, относящихся к разным рубрикам МПК, устанавливаются все соответствующие классификационные индексы. При этом выбор первого индекса определяется названием изобретения. Классификационные индексы, установленные на стадии формальной экспертизы, могут быть изменены в процессе проведения экспертизы заявки по существу.

18.5. Уведомление о несоответствии заявки и дополнительных материалов установленным требованиям

(1) Если в результате рассмотрения заявки без анализа существа заявленных изобретений установлено, что заявка подана с нарушением требования единства изобретения (пункт 2.3 настоящих Правил), заявителю направляется уведомление об этом и предлагается в течение двух месяцев с даты его получения сообщить, какое из изобретений должно рассматриваться, и, при необходимости, внести уточнения в материалы заявки. Соблюдение требования единства изобретения проверяется по отношению к первоначальной формуле изобретения, имеющей несколько независимых пунктов, или, если она изменялась, — по отношению к последней предложенной заявителем в установленном порядке формуле, имеющей несколько независимых пунктов.

Если заявитель не сообщит в установленный срок, какое из изобретений (или группу изобретений, отвечающих требованию единства, если такая группа содержится в числе заявленных изобретений), следует рассматривать, и не представит уточненные документы, экспертиза проводится только в отношении изобретения, указанного в формуле первым (или тех из заявленных изобретений, указанных в формуле первыми, которые образуют группу, отвечающую требованию единства изобретения).

(2) Если дополнительные материалы в целом или в части изменяют сущность заявленного изобретения и/или представлены с несоблюдением условий, предусмотренных пунктом 20 настоящих Правил, заявитель уведомляется о том, что они не могут быть приняты во внимание при экспертизе в целом или в соответствующей части.

В том случае, когда установлено, что дополнительные материалы, исправляющие или уточняющие документы заявки, представлены с нарушением требований пункта 9 настоящих Правил, заявитель уведомляется об этом и о последствиях несоблюдения этих требований, указанных в абзаце третьем пункта 9 настоящих Правил. В том случае, когда в материалах заявки допущены также и иные нарушения требований настоящих Правил, являющиеся основанием для запроса, уведомления об этих нарушениях могут быть приведены в запросе.

18.6. Уведомление о невозможности предоставления изобретению правовой охраны в соответствии с Патентным законом Российской Федерации

Если в процессе формальной экспертизы заявки заявленное изобретение в установленном порядке будет признано секретным, заявитель уведомляется о невозможности предоставления изобретению правовой охраны в соответствии с пунктом 5 статьи 3 Патентного закона Российской Федерации.

18.7. Решение об отказе в выдаче патента

Если в результате формальной экспертизы заявки установлено, что она оформлена на предложение, которое не признается патентоспособным изобретением, заявителю направляется решение об отказе в выдаче патента, в котором дополнительно сообщается о праве заявителя в случае несогласия с приведенными доводами подать возражение в Апелляционную палату Патентного ведомства в течение двух месяцев с даты получения решения (пункт 3 статьи 21 Закона).

Заявленное предложение не признается патентоспособным изобретением в случае, если оно в целом в том виде, как охарактеризовано в независимом пункте формулы, подпадает под перечень предложений, приведенных в пункте 2.2 настоящих Правил. Если заявленный объект охарактеризован в многозвенной формуле и содержание зависимого пункта обусловливает противоречие этого объекта общественным интересам, принципам гуманности и морали, такой объект также не признается патентоспособным изобретением.

В случае, когда объект, охарактеризованный в каком-либо пункте формулы, с учетом изложенного выше не может быть признан патентоспособным изобретением, заявителю направляется запрос с изложением доводов, которые могут послужить основанием для отказа в выдаче патента, ссылок на соответствующие источники информации, если они необходимы, и предложением опровергнуть приведенные доводы с подтверждением формулы изобретения либо изменить формулу изобретения, скорректировав или изъяв из нее соответствующий пункт.

Если в своем ответе заявитель не опроверг доводы экспертизы и не привел формулу с предложенными в запросе изменениями, принимается решение об отказе в выдаче патента.

18.8. Уведомление о положительном результате формальной экспертизы заявки

Если заявка содержит все необходимые документы, соблюдены требования к ним, установленные настоящими Правилами, и заявленное предложение не относится к перечню не признаваемых патентоспособными изобретениями, заявитель уведомляется о положительном результате формальной экспертизы заявки.

Если по заявке не испрашивался более ранний приоритет, чем дата поступления заявки в Патентное ведомство, заявитель уведомляется также о приоритете изобретения. Приоритет изобретения устанавливается по дате поступления в Патентное ведомство заявки, содержащей заявление о выдаче патента, описание, формулу и чертежи, если в описании имеются ссылки на них (пункт 1 статьи 19 Закона). При неодновременном представлении указанных документов приоритет устанавливается по дате поступления того из них, который представлен последним.

Если при подаче заявки пошлина была уплачена в размере, меньшем установленного для количества пунктов, содержащихся в формуле, и при приведении заявителем в со, ответствие друг с другом размера уплаченной пошлины и количества пунктов формулы из последней были исключены некоторые из первоначально содержавшихся в ней пунктов, в уведомлении указывается также, что заявка принята к рассмотрению в отношении только того (тех) изобретения (изобретений), считающегося (считающихся) заявленным (заявленными), к которому (которым) относится скорректированная формула, и что если при последующем рассмотрении данной заявки в Патентном ведомстве заявителем будет производиться коррекция формулы, она не должна приводить к появлению в ней независимого пункта (пунктов), относящегося к иному изобретению.