Условия и порядок выдачи лицензии

1. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель), представляет в уполномоченный орган следующие документы:

1) заявление согласно приложению 1 к настоящим Правилам;

2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;

3) копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки);

4) копию свидетельства налогоплательщика;

5) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя;

6) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

7) сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2, 3 к настоящим Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

8) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя – нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;

9) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

10) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;

11) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;

12) положение о службе внутреннего аудита заявителя (за исключением заявителей, представивших документы для получения лицензии на осуществление трансфер-агентской деятельности), определяющее порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службой внутреннего аудита;

13) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе.

Данное требование не распространяется на заявителей, представивших документы для получения лицензии на осуществление трансфер–агентской деятельности, а также на банки второго уровня, представившие документы для получения лицензии на осуществление кастодиальной и (или) брокерской, и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

14) копии следующих документов, подтверждающих наличие у заявителя программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан:

договор на поставку оборудования;

акт приема-передачи оборудования;

договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий;

акт приема-передачи программного обеспечения;

документы по организации защиты и безопасности (описание порядка резервирования информации, описание механизма разделения доступа к данным, план восстановления, механизмы внутреннего контроля).

В случае самостоятельной разработки программного продукта заявителем либо безвозмездной передачи заявителю программного продукта другим лицом документы, указанные в абзацах втором, третьем, четвертом, пятом настоящего подпункта, не представляются.

В представленных документах отражается также следующая информация: наименование используемого программного обеспечения (серверные операционные системы, системы управления базами данных), версии, сведения о наличии лицензии.

Копии документов заверяются подписью первого руководителя заявителя, и оттиском печати заявителя;

15) бухгалтерский баланс заявителя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;

16) финансовая отчетность заявителя за последний завершенный год, подписанная первым руководителем исполнительного органа заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденная аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году;

17) бизнес – план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров и содержащий сведения, указанные в подпункте 1) пункта 1 статьи 48 Закона (бизнес - планы брокера и (или) дилера без права ведения счетов клиентов, трансфер-агента, созданных в иной, кроме акционерного общества, организационно–правовой форме, утверждаются исполнительным органом юридического лица);

18) внутренние правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами);

19) внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного органа.

2. Юридические лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, для получения лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 11), 13), 17) пункта 1 настоящих Правил.

3. Организатор торгов, зарегистрированный на территории Республики Казахстан, для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами представляет документы, указанные в подпунктах 1), 2), 18), 19) пункта 1 настоящих Правил.

4. Документы, перечисленные в пунктах 1-3 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.

5. Юридическим лицам, обладающим лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, лицензия на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг выдается при условии:

1) выполнения установленных уполномоченным органом для организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальных нормативов в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии;

2) отсутствия санкций в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подаче заявления на выдачу лицензии.

6. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов.

Документы, представленные на получение лицензии юридическими лицами, зарегистрированными Комитетом по развитию деятельности регионального финансового центра города Алматы Национального Банка Республики Казахстан (в том числе ранее зарегистрированными уполномоченным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы), рассматриваются уполномоченным органом в течение пятнадцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов.

7. При соответствии представленных для получения лицензии документов требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил заявителю выдается лицензия согласно приложению 4 к настоящим Правилам.

8. Лицензия выдается первому руководителю исполнительного органа заявителя либо его представителю на основании надлежащим образом оформленной доверенности.

9. Отказ в выдаче лицензии производится уполномоченным органом по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. Об отказе в выдаче лицензии заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде, в сроки, установленные для выдачи лицензии.

10. Юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях изменения адреса, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 3), 6), 7), 10), 11), 12), 13), 14) пункта 1 настоящих Правил, представляет изменения и дополнения в уполномоченный орган в течение десяти календарных дней со дня их внесения.

11. Добровольный возврат юридическим лицом лицензии на осуществление видов деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе исключение из лицензии отдельных видов деятельности) на основании заявления юридического лица может быть произведен после предоставления юридическим лицом письма – гарантии об отсутствии обязательств по соответствующим видам деятельности, а также при отсутствии действующих договоров по указанным видам деятельности.

Информация о добровольном возврате лицензии публикуется юридическим лицом в периодическом печатном издании, распространяемом на всей территории Республики Казахстан, не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Юридическое лицо при добровольном возврате уполномоченному органу лицензии одновременно с ходатайством представляет письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.