Юридическая сущность договора и его основные признаки

По юридическим признакам договоры на выполнение НИОКР и ТР являются консенсуальными. Согласно ст. 432 ГК РФ такой договор считается заключенным, а у сторон возникают права и обязанности, если стороны в требуемой форме достигли соглашения по всем существенным условиям договора. Кроме этого, договор взаимный, т.е. обязанностям одной стороны договора корреспондируют соответствующие права другой стороны и наоборот. Договоры на выполнение НИОКР и ТР возмездные. В п. 3 ст. 424 ГК РФ закреплено правило, в силу которого условие о цене в возмездном договоре является обычным условием. Согласно этому правилу в случаях, когда в возмездном договоре цена не предусмотрена сторонами и не может быть определена исходя из условий договора, исполнение договора должно быть оплачено по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные товары, работы или услуги. Однако на практике стороны согласовывают условие о цене договора, для определения которой применяют правила ст. 709 ГК РФ, т.е. правила договора подряда.

Сторонами договора являются исполнитель и заказчик. Исполнителем научно-исследовательских, опытно-конструкторских, технологических работ является, как правило, юридическое лицо - научные институты, исследовательские, конструкторские, технологические центры, учебные заведения. Эти юридические лица имеют права и обязанности исполнителя договора. Однако непосредственно все работы проводят физические лица, которые находятся в трудовых отношениях с данными организациями и выполняют работы по существу по заданию их работодателя. Правовой режим результатов, полученных физическими лицами, является служебным. Отношения разработчиков и работодателя, который одновременно и исполнитель по договору НИОКР и ТР, являются служебными, поскольку разработчики проводят работы по непосредственному заданию их работодателя. Следует отметить, что со стороны исполнителя договора на выполнение НИОКР и ТР не исключено участие и конкретного физического лица.

Заказчиками по договору на выполнение НИОКР и ТР могут быть юридическое лицо, физическое лицо, органы власти Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, нуждающиеся в проведении соответствующих исследований и разработок.

Если заказчиком по договору выступает государство в лице уполномоченного федерального органа исполнительной власти, то согласно ст. 778 ГК РФ к государственным контрактам на выполнение НИОКР и ТР для государственных нужд применяются правила ст. ст. 763 - 768 ГК РФ, регламентирующие выполнение работ для государственных нужд.

По смыслу п. 1 ст. 763 ГК РФ выполнение НИОКР и ТР, предназначенных для удовлетворения потребностей Российской Федерации или субъекта Российской Федерации и финансируемых за счет средств бюджетов, должно осуществляться на основе государственного контракта. Порядок заключения государственного контракта на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ предусмотрен совместным Приказом Миннауки России, Минэкономики России и Минфина России, однако данный документ официально опубликован не был и имеет рекомендательный характер.

Государственными заказчиками в договорах на выполнение НИОКР и ТР с учетом их сферы деятельности и специфики могут выступать Миннауки России, Минобороны России, Минатом России и другие федеральные органы исполнительной власти, которые разрабатывают применительно для себя примерные условия контрактов. Например, для решения вопросов формирования и размещения государственного оборонного заказа в области вооружения и военной техники общего применения в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 10 июня 2003 г. №650 при Минобороны России создан Государственный комитет Российской Федерации по оборонному заказу (Госкомоборонзаказ), который является федеральным органом исполнительной власти и в число функций которого входит обеспечение осуществления заказов на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы по разработке видов вооружений и военной техники и созданию новых технологий их производств.

Помимо ГК РФ, государственные контракты регулируются дополнительно указами Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации, которые закрепляют за Российской Федерацией права на результаты научно-технической деятельности, полученные за счет средств бюджета.

Договор на выполнение НИОКР и ТР заключается в простой письменной форме с обязательным приложением технического задания, календарного плана работ и сметы. Каждой из сторон предоставляется один из подлинных экземпляров. В целях учета заключенных договоров на выполнение НИОКР и ТР и учета полученных результатов, законодательством предусмотрена обязательная регистрация договоров.

Обязательной государственной регистрации во Всероссийском научно-техническом информационном центре (ВНТИЦ) подлежат все открытые НИОКР, выполняемые организациями Российской Федерации независимо от их организационно-правовых форм. Государственная регистрация НИОКР осуществляется в целях формирования федеральных информационных ресурсов по неопубликованным источникам научно-технической информации, обеспечения распространения научных исследований и разработок на территории Российской Федерации. За несвоевременное предоставление обязательного экземпляра документа предусмотрена административная ответственность в соответствии со ст. 13.23 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Если в процессе выполнения зарегистрированной НИОКР выявилась необходимость ее засекречивания, организация-исполнитель сообщает об этом во ВНТИЦ, дальнейший учет осуществляется в соответствии с законодательством.

Обязательному государственному учету подлежат результаты НИОКР и ТР военного, специального и двойного назначения, права на которые принадлежат Российской Федерации. Государственный учет результатов НИОКР и ТР осуществляется путем ведения единого реестра результатов научно-технической деятельности, созданных в гражданской и военной сферах за счет бюджетных средств. Государственный учет осуществляют в соответствии с Положением о государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения, права на которые принадлежат Российской Федерации, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации «О государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения» от 26 февраля 2002 г. №131. Государственные заказчики ведут государственные базы данных о результатах интеллектуальной деятельности, относящихся к их сфере ведения, представляющие собой разделы единого реестра. Внесение данных об объекте учета в единый реестр подтверждается регистрационным свидетельством, выдаваемым Минюстом России по запросам государственных заказчиков с одновременным присвоением каждому объекту учета уникального реестрового номера. Минюст России, кроме того, ведет государственную базу данных о результатах интеллектуальной деятельности, передаваемых иностранным заказчикам и используемых для целей, не связанных с государственными нуждами, являющуюся разделом единого реестра. Приказом Минюста России и Миннауки России утверждены формы документов, необходимых для ведения единого реестра результатов НИОКР и ТР военного, специального и двойного назначения, права на которые принадлежат Российской Федерации.

Содержание договора, по смыслу ст. 432 ГК РФ, это существенные условия, относительно которых сторонами достигнуто соглашение, т.е. на которых договор заключен. Прежде всего, к существенным условиям договора относят предмет договора.

Предметом договора на выполнение научно-исследовательских работ является проведение научных исследований - как фундаментальных, так и прикладных. Фундаментальные исследования представляют собой выявление в той или иной области знаний объективных основных закономерностей, принципиальных возможностей решения практической задачи. Например, выявление принципиальной возможности лечения заболевания с помощью специального химического класса веществ либо путем воздействия определенного излучения.

Прикладные исследования позволяют выявить более эффективный путь решения задачи. Например, получить с заданными свойствами материал, вещество, устройство. Предметом договора на выполнение опытно-конструкторских работ выступает разработка новых изделий, технологий, конструкторской документации, как правило, для массового выпуска, и решаются утилитарные задачи. Технологические работы позволяют разработать способ изготовления, сборки конкретного по заданным параметрам устройства, подобрать материалы для его изготовления либо подобрать режимы для производства нового разработанного с заданными свойствами материала.

На практике рассматриваемые виды договоров разграничивают редко, чаще всего решение задачи, формулируемой заказчиком, требует объединения в предмете договора проводимых работ в их сочетании: исследовательских, конструкторских и технологических. В названии договора, заключаемого заказчиком и исполнителем, указывают название всех видов работ - договор на выполнение НИОКР и ТР. Предмет конкретного договора формулируют в техническом задании.

Техническое задание на выполнение НИОКР и ТР является неотъемлемым приложением к договору. В техническом задании указывают тематику работ (вид и название работ), характеризуют объект разработки, основное его практическое назначение в конкретной отрасли хозяйствования и основное практическое назначение планируемых результатов, а также приводят технико-экономические параметры и требования к уровню разработки объекта. Кроме этого, указывают направления и пути (стадии) выполнения работ, так называемую программу исследования, и приводят перечень научной, технической документации, подлежащей оформлению и сдаче при приемке выполненных по договору работ. На основе тематики работ и описания объекта, заданных заказчиком, программу работ составляет, как правило, исполнитель (специалист) и согласовывает с заказчиком. Согласованное сторонами техническое задание содержит требование к работам, программу их выполнения и технико-экономические параметры объекта и результатов работ. Однако договором может быть предусмотрена (п. 2 ст. 774 ГК РФ) обязанность заказчика выдать исполнителю техническое задание и согласовать с ним программу работ и технико-экономические параметры или тематику работ.

Сроки выполнения работ являются существенным условием договора, и их согласование сторонами оформляется в календарном плане работ, который также является неотъемлемым приложением к договору. В календарном плане указывают начальный и конечный сроки выполнения работ, промежуточные сроки выполнения отдельных этапов работ, ожидаемый результат работ и вид документации, подтверждающей выполнение работ по этапу.

Необходимыми условиями для договоров данного вида, по смыслу ст. 432 ГК РФ, являются условия об уровне разработки, о правах сторон на результаты и условие о конфиденциальности сведений, составляющих предмет договора.

Уровень будущих результатов НИОКР или разработки определяется не только ГОСТами или ТУ, но и договорами (в части технического задания, касающейся технико-экономических параметров). В частности, указывают о «создании результатов исследования и разработок на охраноспособном уровне». Например, на уровне изобретения, полезной модели, промышленного образца. Указание в договоре на охраноспособный уровень результатов не гарантирует в обязательном порядке достижения этого уровня исполнителем, так как работы носят творческий характер. В целях стимулирования исполнителя на создание результата на охраноспособном уровне в договоре может быть предусмотрена доплата исполнителю за более высокий уровень создания результата, часть, которой он в виде премии обязан выплатить непосредственным создателям (авторам) результатов на уровне изобретений, полезных моделей, промышленных образцов.

Необходимым условием для договоров данного вида является условие о распределении прав сторон на результаты работ, в том числе на охраноспособные результаты. Это условие взаимосвязано с предыдущим условием. В соответствии с п. 1 ст. 772 ГК РФ сторонам предлагается согласовать в договоре пределы и условия использования результатов, в том числе способных к правовой охране. Прежде всего, речь идет о согласовании прав на результаты, способные к патентной охране.

Например, стороны могут установить в договоре, что права на патентоспособные результаты принадлежат только заказчику, либо только исполнителю, либо совместно и заказчику, и исполнителю. В этом случае в отношении объектов, исключительные права на которые на основе договора принадлежат совместно заказчику и исполнителю, стороны договора дополнительно должны заключить соглашение о порядке использования этих объектов.

Если стороны особым образом не согласовали в договоре распределение прав, то в обычном порядке применяется правило п. 2 ст. 772 ГК РФ. Заказчику, по смыслу п. 2 ст. 772 ГК РФ, передаются все права на результаты работ, в том числе способные к правовой охране, и он вправе использовать переданные ему исполнителем результаты работ. Исполнителю в этом случае принадлежит минимальный объем прав. Исполнитель вправе использовать полученные им результаты работ для собственных нужд. Например, исполнитель вправе использовать в других исследованиях результаты, полученные им по выполненным НИОКР и ТР, так как исполнителю объективно известен научный и технический уровень в данной области, которого к тому же он сам и достиг. Авторы же разработок сохраняют все предусмотренные для них законодательством права авторства. Кроме того, авторы имеют право выступать с результатами на конференциях, публиковать в статьях полученные ими результаты, с условием соблюдения законодательства о государственной тайне и условия договора о конфиденциальности, а также имеют право на вознаграждение при использовании охраняемых патентом результатов.

Согласно п. 4 ст. 769 ГК РФ условия договора на выполнение НИОКР и ТР должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности). В связи с этим, если работы выполняются для государственных нужд и за счет средств бюджета, обязательным условием государственного контракта согласно должно быть условие, обеспечивающее закрепление за Российской Федерацией прав на результаты НИОКР и ТР.

Итак, в государственных контрактах должно быть указано, что право на получение патента на изобретение, полезную модель, промышленный образец, селекционное достижение, исключительное право на использование программы для ЭВМ, базы данных, топологии интегральных микросхем, а также право на конфиденциальную информацию о результатах научно-технической деятельности, право на использование этих результатов интеллектуальной деятельности принадлежат Российской Федерации. При выполнении НИОКР и ТР гражданского назначения от имени Российской Федерации выступает государственный заказчик. Права на результаты НИОКР и ТР военного, специального и двойного назначения принадлежат Российской Федерации в лице Минюста России и государственного заказчика или с их согласия - исполнителю.