Форма регистрации несоответствий

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА

 

РЕГИСТРАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ
1 Наименование органа по сертификации систем качества
Наименование проверяемой организации	Номер акта
	Дата
Номер несоответствия	Категория несоответствия	Наименование проверяемого подразделения	Номер пункта ГОСТ Р ИСО 9001 — 2001 (ИСО 9001:2000)	Номер пункта и обозначение документа СМК организации
Описание несоответствия:   Председатель комиссии Эксперт
подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия
Планируемые корректирующие действия:     Срок выполнения Представитель проверяемой организации _______________ ____________ ____________ дата подпись инициалы, фамилия
	Оценка комиссией результативности корректирующих действий     Председатель комиссии (эксперт)   ______________ ____________ __________ дата подпись инициалы, фамилия

Приложение И (обязательное)

Форма регистрации уведомлений

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА

Приложение К (обязательное)

Форма акта по результатам аудита СМК

АКТ

ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА НА СООТВЕТСТВИЕ (ПОДТВЕРЖДЕНИЕ СООТВЕТСТВИЯ) ТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ Р ИСО 9001—2001 (ИСО 9001:2000)

__________________________________________________________________________________________________________________наименование организации-заказчика (держателя сертификата)

1 Цель и область аудита

Сертификация (инспекционный контроль) системы менеджмента качества (СМК) применительно к _______________

___________________________________________________________________________________________________________________область применения СМК (область сертификации)

на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям ГОСТ Р ИСО 9001—2001 (ИСО 9001:2000)

2 Основание______________________________________________________________________________________

заявка, договор и пр.

3 Сроки проведения аудита_________________________________________________________________________

4 Состав комиссии по сертификации (инспекционному контролю)__________________________________________

5 Нормативная база аудита* ________________________________________________________________________

6 Результаты аудита** _____________________________________________________________________________

7 Выводы комиссии________________________________________________________________________________

8 Адреса рассылки___________________________

9 Дополнительные сведения (при необходимости)______________________________________________________

* Приводят перечень документов, в соответствии с которыми проводится аудит (ГОСТ Р ИСО 9001—2001 (ИСО 9001:2000), настоящий стандарт, а также документы системы менеджмента качества проверяемой организации).

** Указывают, обеспечивает ли система контроля проверку выполнения обязательных требований к продукции.

Председатель комиссии

наименование органа по сертификации ' подпись.'.инициалы, фамилия

Члены комиссии: _____________________________________

подпись инициалы, фамилия

 

С актом ознакомлен:

Представитель руководства проверяемой организации

_____________________________ _____________ _____________________

наименование проверяемой организации подпись инициалы, фамилия

Дата_________________________________

Город________________________________

Примечание — К акту должны быть приложены:

- план аудита системы менеджмента качества (приложение 1);

- заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений (приложения 2, 3 и т.д.);

- записи, подтверждающие устранение несоответствий в ходе аудита и учет уведомлений;

- протоколы разногласий (при их наличии).

Приложение Л (обязательное)

Форма решения о выдаче сертификата соответствия СМК

РЕШЕНИЕ

О ВЫДАЧЕ СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

Орган по сертификации систем качества _______________________________________________________________

наименование органа по сертификации

рассмотрел акт по результатам аудита и оценки системы менеджмента качества (СМК) от_____________________________

дата

__________________________________________________________________________________________________________________утверждения акта, наименование проверяемой организации, город

на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001—2001 (ИСО 9001:2000) применительно к___________________________

область

__________________________________________________________________________________________________________________сертификации СМК

и принял решение______________________________________________________________________________________

выдать (не выдать) сертификат соответствия

Основание для отрицательного решения_______________________________________.___________________________ _

заполняется при отрицательном решении

Руководитель органа по

сертификации систем качества ____________________________________

подпись инициалы, фамилия

Дата М. П.

Приложение М (обязательное)

Формы сертификатов соответствия и приложений к сертификатам

Форма 1

Реквизиты сертификата соответствия (на русском языке)

Содержание сертификата соответствия СМК

Прямоугольные поля на формате сертификата, обозначенные цифрами в скобках, носят условный характер и должны содержать следующие данные:

1 - полное и сокращенное (если имеется) наименование органа по сертификации систем качества, его регистрационный номер;

2 - учетный номер бланка сертификата;

3 - слова: «Выдан... (указывают наименование, юридический адрес организации - держателя сертификата (по документу о регистрации организации)».' -^:

При сертификации организаций, имеющих многочисленные производственные площадки (филиалы), необходимо указать наименования и юридические адреса этих площадок (филиалов).

Перечень производственных площадок (филиалов) допускается приводить в приложении к сертификату.

4 - характеристика области сертификации СМК «Система менеджмента качества организации, применительно к... (указывают основные процессы жизненного цикла продукции, охватываемые системой менеджмента качества, например проектирование, производство, поставка и т.п., и наименование продукции, выпускаемой организацией и включенной в область сертификации)».

Наименование продукции формулируют на основе наименования продукции в стандартах, технических условиях и других документах, устанавливающих технические требования к продукции.

При недостатке места для размещения всей информации, характеризующей область сертификации СМК, часть ее размещают в приложении к сертификату.

При наличии исключений, указанных в 1.2 ГОСТ Р ИСО 9001, подпадающих под требования, приведенные в разделе 7 ГОСТ Р ИСО 9001, и не влияющих на способность или ответственность организации обеспечивать продукцией, отвечающей требованиям потребителей и соответствующим обязательным требованиям, оформляют приложение к сертификату, где описывают область сертификации СМК и сделанные исключения;

5 - при оформлении приложения к сертификату в данном поле сертификата дается следующая ссылка: «Приложение, конкретизирующее область сертификации СМК, является неотъемлемой частью сертификата».

Если приложение к сертификату не оформляют, в данном поле делают запись: «Разъяснения, касающиеся области сертификации СМК, могут быть получены путем консультаций с организацией — держателем настоящего сертификата»;

6 — регистрационный номер сертификата;

7 — дата регистрации сертификата (число, месяц, год);

8 — дата, до которой действует сертификат (число, месяц, год);

9 — инициалы и фамилия руководителя органа по сертификации (или его заместителя) и его подпись;

 

10 — инициалы и фамилия председателя комиссии, проводившей сертификацию, и его подпись;

11 — место печати органа по сертификации;

12 — учетный номер сертификата в сводном перечне Регистра систем качества.

 

Содержание приложения к сертификату соответствия

Прямоугольные поля на формате сертификата, обозначенные цифрами, носят условный характер и должны содержать следующие данные:

1 — наименование групп(ы) однородной продукции и/или вида услуг, к которым относится продукция (услуги)
организации.

Примечание — При недостатке места в сертификате для размещения сведений об области сертификации СМК, сведений о филиалах организации, охватываемых сертифицированной СМК, эти сведения приводят в поле 1;

2 — перечень производств, служб, филиалов/производственных площадок организации, не охватываемых сертифицированной СМК, при необходимости их уточнения;

3 — процессы жизненного цикла продукции и/или услуг, охватываемые сертифицированной СМК с указанием процессов, исключенных из области сертификации, в терминологии раздела 7 ГОСТ Р ИСО 9001 (исключения из процессов жизненного цикла продукции (услуг) выделяют полужирным шрифтом или подчеркивают);

4— инициалы, фамилии и подписи руководителя органа по сертификации (или его заместителя) и председателя комиссии, проводившей аудит организации. В поле 4 должно быть предусмотрено место для печати органа по сертификации.

Форма приложения к сертификату соответствия (на русском языке)

Образец заполнения сертификата соответствия (на русском языке)