Тема 6. Преступления, нарушающие установленный порядок эмиссии, выпуска и обращения денег и ценных бумаг.

1. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг.

2. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги.

3. Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг.

4. Изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов.

 

Методические указания к Теме 6. Преступление, предусмотренное ст. 186 УК, является конвенционным. Россия как правоприемница СССР является участницей Женевской конвенцией 1929 г. по борьбе с подделкой денежных знаков. Для квалификации преступления по ст. 186 УК не имеет значения, возможно ли сбыть в России поддельную иностранную валюту или ценные бумаги в иностранной валюте, важно, чтобы они находились в обращении в каком-либо иностранном государстве.

Студенту следует учесть, что объективная сторона преступления, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 186 УК, расширилась за счет включения таких действий как хранение и перевозка поддельных ценностей.

Для успешного изучения материала студент должен знать положения соответствующего постановления Пленума Верховного Суда РФ.

При анализе преступления, предусмотренного ст. 187 УК, необходимо понять, что такое сбыт кредитной или расчетной карты (является ли, например, сбытом использование такой карты для совершения покупок в магазине).

Необходимо уметь отграничивать эти преступления от мошенничества.

Для анализа признаков преступлений, предусмотренных ст. 185, 185¹ , 185² УК РФ студенту необходимо изучить положения Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

 

Тема 7. Преступления против установленного порядка обращения драгоценных металлов, драгоценных камней и иностранной валюты

 

1. Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

2. Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней.

3. Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте.

 

Методические указания к Теме 7. При изучении состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК, следует обратить особое внимание на предмет преступления. Им являются драгоценные металлы, природные драгоценные камни, а также жемчуг. Драгоценными металлами являются золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий) в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных и других бытовых изделий, а также лома таких изделий. К природным драгоценным камням относятся алмазы, рубины, изумруды, сапфиры и александриты в сыром и обработанном виде, а также жемчуг, за исключением ювелирных и других бытовых изделий из этих камней и лома таких изделий. Предметом данного преступления является только жемчуг ориенталь и речной, масса которых исчисляется в каратах. Не признается валютной ценностью ниточный (просверленный) и искусственный жемчуг. Порядок совершения сделок с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями, а также жемчугом регламентирован нормативными актами. Осуществление сделок с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями, а также с жемчугом путем их покупки, продажи, обмена, использования в качестве средства платежа, залога и т.п. в обход установленных правил признается незаконным.

При анализе состава преступления «Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней» следует учитывать, что предмет преступления - драгоценные металлы и драгоценные камни. К драгоценным металлам относится золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (родий, иридий, рутений, осмий, палладий). Предметом данного преступления могут быть также драгоценные камни, как относящиеся к валютным ценностям, так и не относящиеся к ним: алмазы, рубины, изумруды, сапфиры, александриты, аквамарины, топазы и др. По смыслу диспозиции ст. 192 УК предметом преступления являются добытые из недр (путем разработки месторождений), полученные из вторичного сырья (например, путем переработки лома и отходов, содержащих драгоценные металлы), поднятые и найденные (как в пределах территории, на которой производится промышленная разработка недр, так и вне ее) драгоценные металлы и драгоценные камни. Объективная сторона преступления выражается в бездействии - уклонении от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов и драгоценных камней. Правила и условия обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству драгоценных камней (металлов) определены нормативными актами. Студенту необходимо ознакомиться с их содержанием. При изучении состава преступления особое внимание уделить характеристике его субъекта.

 

Задачи к Разделу 3.

1. Предприниматель Можаев с целью получения кредита предоставил в КБ «Промбизнесбанк» комплект поддельных документов о своем финансовом состоянии. Получив льготный кредит в сумме 1 млн 800 тыс рублей, Можаев передумал вкладывать денежные средства в развитие бизнеса и израсходовал их на приобретение автомобиля. По окончании срока действия кредитного договора Можаев не вернул деньги ввиду их отсутствия. Как квалифицировать действия Можаева?

 

2. Артемов с Гаевым, договорившись с целью незаконного получения и присвоения кредита по подложным паспортам на имя Хохлова и Нармина как учредителей, зарегистрировали ООО. Открыв расчетный счет в коммерческом банке «Альтернатива», Артемов с Гаевым пытались получить в нем кредит. Потерпев неудачу, «предприниматели» в другом банке, «Возрождение», выяснили, что получить кредит они смогут, предоставить обеспечение в виде залога либо поручительства платежеспособных фирм либо учреждений. Артемов и Гаев договорились с начальником финансового управления городской администрации Каткало о предоставлении им поручительства администрации. За оказанную услугу Каткало получил от них вознаграждение в размере 10 тыс евро. Получив в коммерческом банке «Возрождение» кредит на 100 тыс евро, Артемов с Гаевым уехали из города. Выяснилось, что начальник финансового управления Каткало не знал, что под именем Хохлова и Нармина у нему обращались за поручительством Артемов с Гаевым.

 

3. Черноухов как инвалид I группы получил льготный кредит на открытие индивидуального предприятия для изготовления сувениров. Однако в связи с ухудшением состояния здоровья он полученные деньги израсходовал на лечение.

 

4. Получив государственный кредит для закупки сельхозпродуктов для от­правки в район наводнения, Сидоров приобрел продукты по более низким ценам, чем оговаривалось контрактом, а на оставшиеся деньги купил себе автомобиль.

 

5. Получив в банке кредит на сумму 50 млн руб. для развития производ­ства, Серов не сумел возвратить его в обусловленный срок и выехал за границу.

 

6. Желая избежать выплаты кредита, предприниматель Прошкин предо­ставил в банк справку об уничтожении склада готовой продукции фирмы в результате стихийного бедствия, объявив себя банкротом.

 

7. Журков подделал документы о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. Затем он представил их в банк и, введя таким образом в заблуждение представителей отдела кредитования, получил денежные средства, которые использовал на приобретение производственного оборудования. Когда кредит не был возвращен, руководство банка обратилось в правоохранительные органы с заявлением о привлечении Журкова к уголовной ответственности. В ходе доследственной проверки было установлено, что Журков к моменту истечения срока кредитного договора зарегистрировался в качестве индивидуального предпринимателя и предпринимал меры по выполнению всех принятых на себя долговых обязательств перед банком. Подлежит ли Журков уголовной ответственности?

8. Петров, являясь единственным участником ОАО «Исток» и его генеральным директором, решил провести эмиссию облигаций этого общества. Однако финансовое положение ОАО «Исток» за последние 5 лет отличалось нестабильностью. Зная, что региональное отделение ФСФР не зарегистрирует этот выпуск облигаций, Петров для «грамотного» составления проспекта ценных бумаг и сопутствующих ему документов привлек Семенова, который до пенсии проработал юрисконсультом на крупном заводе. П. и С. совместно подготовили проспект ценных бумаг к регистрации «приукрасив» некоторые данные. Проспект был зарегистрирован, и общество реализовало облигации на сумму 3 млн. руб. со сроком погашения через один год. Через полгода в ОАО «Исток» началась процедура банкротства.

Квалифицируйте действия Петрова и Семенова.

 

9. Канарейкин нарисовал две вышедшие из оборота денежные купюры и предложил их нумизмату Ягодину, однако при попытке сбыть купюры он был задержан.

 

10. Носова, нуждаясь в денежных средствах, зашла к своему знакомому Понорину, работавшему в театре художником. Понорин в это время завершил работу – изготовил разные купюры для будущего спектакля. Когда Носова попросила его одолжить ей деньги, Понорин сказал: «Бери, сколько хочешь», – и указал на ящик с «валютой». Носова подошла, взяла 2 купюры по 5000 руб. и ушла. На улице она заметила, что цвет у купюр ярче (краснее), рисунок размыт, а бумага несколько мягче. Вечером, когда стемнело, Носова пошла в парк и там рассчиталась одной купюрой за шашлык и пиво, однако продавец через 20 минут догнал ее у выхода из парка и вызвал милицию.

 

11. Судаков из чувства мести подделал кредитную карту своего знакомого Хромова и получил по ней в нескольких банкоматах «Гута-банка» 300000 руб.

Дайте юридическую оценку действий Судакова.

 

12. Иванов продолжительное время подделывал дисконтные карты различных магазинов, дающие право на получение скидки в определенном размере от стоимости товара при расчете за него. Своей «коллекцией» он неоднократно пользовался.

Дайте правовую оценку действий Иванова.

 

13. Сотрудниками управления по борьбе с экономическими преступлениями ГУВД г. Москвы задержало 20 человек. Группа лиц наладила сбыт поддельных проездных билетов, которые распространялись на территории Москвы и некоторых областных центров. Руководители этой группы Деревянко и Столетов использовали типографию и устройство для намагничивания полос. Часть группы изготавливала поддельные проездные билеты, другая часть группы продавала билеты на метро и общественный транспорт в людных местах.

Квалифицируйте содеянное.

 

14. Панов изготовил три поддельные ассигнации XVIII в. Одну он под видом настоящей подарил Журовой, а две продал коллекционеру Попенко, предупредив коллекционера, что ассигнации поддельные.

Дайте юридическую оценку действий Панова.

 

15. Камельков получил на сдачу в магазине 3 купюры по 500 рублей. Дома он обнаружил, что одна из этих купюр фальшивая. На следующий день он решил расплатиться ею при покупке продуктов, однако кассир заметила, что деньги фальшивые и вызвала охранников, которые задержали Камелькова.

 

16. Трепов и Абузаров по сговору с неустановленными следствием лицами похитили с карьера в Челябинской области партию драгоценных камней: шесть рубинов и свыше 200 сырых необработанных алмазов. Рубины Трепов и Абузаров продали ювелиру Грибову. При попытке сбыть похищенные алмазы они были задержаны сотрудниками отдела по борьбе с экономическими преступлениями. Кроме них был задержан и покупатель Гусейнов.

 

17. Геолог-изыскатель Мишин, находясь в геологической партии, нашел крупный самородок золота (около 1 кг) и присвоил его. Позд­нее он подыскал покупателей и при продаже был задержан.

 

18. Фирма «Ирга» наладила оптовый сбыт в магазины Москвы, Тулы, Калуги контрабандных драгоценных камней (очень хорошей огранки) из Юго-Восточной Азии. При обыске в помещении офиса у генерального директора этой фирмы Гридневой было обнаружено 17 тыс. драгоценных камней (бриллиантов, изумрудов, топазов, рубинов, александритов), на которые не оказалось документов. Общая стоимость этих камней составила около 2 млн. евро. Кроме того, были обнаружены несколько видов тайников: в виде портфеля с двойным дном, дамских туфель с полыми каблуками.

Литература к Разделу 3

1. Волженкин, Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности по уголовному праву России / Б.В. Волженкин. – СПб.: Изд-во Р. Асланова Юрид. центр Пресс, 2007. – 765 с.

2. Гордейчик С. Банкротство как способ уклонения от уплаты долгов // Российская юстиция. 1999. № 1. С. 16–17.

3. Горелик, А.С. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях / А.С. Горелик, И.В. Шишко, Г.Н. Хлупина. – Краснояр. гос. ун-т. – Красноярск, 1998. – 200 с.

4. Клепицкий И. А. Банкротство как преступление в современном уголовном праве // Государство и право. 1997. № 11. С. 52–61.

5. Клепицкий, И.А. Система хозяйственных преступлений / И.А. Клепицкий. – М.: Статут, 2005. – 572 с.

6. Козаченко И., Васильева Я. Ответственность за незаконное получение государственного целевого кредита // Российская юстиция. 2000. № 5. С. 38–40.

7. Колб Б. Банкротство и преступление // Законность. 1996. № 9. С. 18–21.

8. Колб Б. Разграничение мошенничества и преднамеренного банкротства // Законность. 2001. № 11. С. 14.

9. Колб Б. Состав преступления и понятие банкротства // Законность. 1998. № 1. С. 47–48.

10. Колб Б. Объективная сторона криминальных банкротств // Законность. 2001. № 1. С. 13–16.

11. Конюшкин И. Проблемы квалификации фальшивомонетничества // Уголовное право. 2000. № 2. С. 26–27.

12. Кулешова Ю. И. О понятии кредитора по российскому гражданскому праву // Журнал российского права. 2000. № 8. С. 112–117.

13. Ларичев В. Д., Абрамов В. Ю. Проблемы совершенствования уголовного законодательства в области защиты прав кредиторов // Государство и право. 1998. № 8. С. 98–104.

14. Ларичев В. Объективная сторона незаконного получения кредита // Законность. 1997. № 7. С. 10–14.

15. Ларичев В. Уклонение от уплаты налогов с организаций: квалификация составов // Российская юстиция. 1997. № 6. С. 7–10.

16. Лопашенко Н. Неправомерные действия при банкротстве // Законность. 1999. № 4. С. 14–19.

17. Лопашенко, Н.А. Преступления в сфере экономики / Н.А. Лопашенко. – М.: Волтерс Клувер, 2006. – 720 с.

18. Максимов С. Уклонение от погашения кредиторской задолженности // Уголовное право. 1998. № 2. С. 3–6.

19. Мамедов А. Квалификационная практика по делам о преступлениях, совершаемых при осуществлении кредитных и валютных операций // Уголовное право. 2001. № 1. С. 29–32.

20. Мамедов А. Объективная сторона преступлений в сфере банковской деятельности // Уголовное право. 2000. № 2. С. 36–41.

21. Мамедов А. Соотношение и взаимосвязь объекта и объективной стороны преступлений в сфере банковской деятельности // Уголовное право. 1999. № 3. С. 24–29.

22. Никулин С. Уголовная ответственность за изготовление либо сбыт поддельных денег или ценных бумаг // Законность. 1995. № 8. С. 7–14.

23. Тимербулатов А. Неправомерные действия при банкротстве // Законность. 1999. № 4. С. 10–15.

24. Тимербулатов А. Преднамеренное банкротство // Законность. 2000. № 2. С. 13–16.

25. Тимербулатов А. Неосторожное банкротство как противоправное деяние // Законность. 2000. № 11. С. 2–5.

26. Феоктистов М. В. Ответственность за незаконное получение кредита и уклонение от погашения кредиторской задолженности: проблемы теории и практики // Банковское право. 2001. № 1. С. 30–34.

27. Шишко И. Субъекты преступлений, связанных с банкротством // Российская юстиция. 2000. № 8. С. 41–43.

28. Щиголев Ю. В. Фиктивное банкротство // Закон и право. 2000. № 10. С. 19–22.

29. Яни П. С. Незаконное получение кредита // Законодательство. 2000. № 5. С. 64–73.

30. Яни П. С. Экономические и служебные преступления. М.: ЗАО «Бизнес-школа «Интел-Синтез», 1997. — 208 с.

31. Яни П. Уголовное преследование за посягательства на средства банков // Законность. 1996. № 5. С. 39–45.

32. Яни П. С. Криминальное банкротство. Статья вторая. Банкротство преднамеренное и фиктивное // Законодательство. 2000. № 3. С. 62–70.

33. Яни П. С. Криминальное банкротство. Статья первая. Неправомерные действия при банкротстве // Законодательство. 2000. № 2. С. 42–50.