Действий и оперативно-розыскных мероприятий

При реализации плана расследования по уголовному делу нельзя обойтись без планирования отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Этот процесс включает:

а) получение исходной информации;

б) формулирование задач, подлежащих разрешению;

в) установление последовательности решения отдельных
задач;

г) выбор тактических приемов, которые должны обеспечивать
успешное решение поставленных задач;

д) определение комплекса необходимых технических средств;

е) решение вопроса об использовании оперативных сил,
средств и данных, полученных негласным путем;

ж) установление круга участников следственного действия
или оперативно-розыскного мероприятия и их функций;

356 Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования

з) уточнение времени и места производства намеченного дей­ствия;

и) составление плана производства следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия.

Так, в плане допроса предусматриваются обстоятельства, подлежащие выяснению; формулируются вопросы, которые должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необхо­димых случаях — и место допроса.

Подозреваемые и обвиняемые допрашиваются в ходе след­ствия неоднократно, поэтому в планах определяется общая так­тическая линия, направленная на получение правдивых по­казаний, последовательность и способ выяснения всех обстоя­тельств и эпизодов преступления.

Важную роль играет план при проведении сложных следст­венных действий, требующих привлечения нескольких участни­ков, использования технических средств. В число таких действий нередко попадает следственный эксперимент. Так, по одному из уголовных дел возникла необходимость экспериментальным пу­тем установить объем продукции, выпускаемой за смену трико­тажным цехом предприятия. Требовалась большая подготови­тельная работа: выяснить количество используемых станков, численность персонала, характер обрабатываемого сырья и вы­пускаемой продукции. В подготовке и проведении эксперимента участвовали специалисты разного профиля, а потому без под­робного плана такое следственное действие качественно провес­ти было невозможно.

При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает бригада следователей или следственно-оперативная группа, общий план формируется на основе частных планов, составляемых сотрудниками, действующими на опреде­ленных участках работы. Распределение обязанностей в таком специальном коллективе зависит от особенностей дела. Иногда это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды пре­ступлений, либо иные направления деятельности. По каждому из них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно-розыскные мероприятия, согласованные со следственными дей­ствиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого контролирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).

§ 3. Планирование отдельных следственных действий 357

и оперативно-розыскных мероприятий

Особенности планирования в зависимости от следственной ситуации. Следственная ситуация обусловливается совокупно­стью обстоятельств, сложившихся на определенный момент рас­следования и влияющих на программу действий. В каждом слу­чае она индивидуальна, однако криминалистическая тактика, на основе изучения практики, выделяет и типичные следственные ситуации.

Анализ таких ситуаций позволяет предложить следователю комплекс эффективных действий (программу) для решения задач расследования в сходных условиях. Такая программа не избав­ляет от необходимости составлять план расследования по делу, однако существенно облегчает этот процесс, ибо следователь уже располагает общей схемой предстоящих действий. Ему оста­ется лишь конкретизировать схему.

Криминалистической тактике известны три общие типичные ситуации первоначального этапа расследования. Первая склады­вается, когда уголовное дело возбуждено по факту какого-то про­исшествия. Это может быть авария или катастрофа на транспор­те, повлекшая тяжкие последствия, взрыв, пожар, обрушение здания или иного сооружения либо другое чрезвычайное проис­шествие.

Специфика обстановки, в которой начинается расследование, состоит в том, что следствию известен лишь сам факт, но нет достаточных сведений о его причинах и степени вины конкретных лиц. Неполнота исходной информации обязывает следователя выдвигать и проверять как общие версии относительно причин происшествия, так и частные, касающиеся виновных лиц, объек­тивной и субъективной сторон их действий или бездействия.

Неотложные задачи, решаемые на первоначальном этапе расследования, таковы:

1) выяснение непосредственной (технической) причины про­
исшествия;

2) выявление причинной связи происшествия с действиями
конкретных лиц;

3) установление этих лиц и решение вопроса о наличии в их
действиях признаков состава преступления.

Для решения таких задач планируются:

осмотр места происшествия, отдельных участков местности, помещений, трупов и предметов;

допросы свидетелей (в первую очередь очевидцев), а также потерпевших;

358 Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования

при наличии последних — назначение судебно-медицинских экспертиз;

выемка документов, отражающих технические условия функ­ционирования объекта, фактическое состояние машин и обору­дования;

выемка образцов сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, используемых химикатов и горюче-смазочных материалов;

назначение документальных ревизий, проверок технического состояния и технического режима на объекте;

назначение разного рода экспертиз.

Вторая типичная ситуация характерна тем, что расследова­ние приходится начинать в условиях, когда задерживаются лица при обстоятельствах, дающих основание подозревать их в со­вершении преступления. Это могут быть задержанные на терри­тории, где хранятся материальные ценности, вооружение и бое­припасы; задержанные поблизости от государственной границы, от места взрыва, пожара или иного чрезвычайного происшествия. Иногда это лица, задержанные при проведении розыскных опе­раций органов МВД «Перехват», «Вихрь-антитеррор» и т.д. В такой ситуации имеется заподозренное лицо (лица), известны какие-то его действия, дающие основание предполагать причаст­ность к преступлению. Однако нет достаточных данных, характе­ризующих его личность, совершенные деяния и намерения. Об­становка осложняется тем, что оснований избрать меру пресече­ния бывает недостаточно, а потому первоначальные действия приходится проводить в пределах законных сроков задержания.

Первоочередные задачи следователя:

1) установление личности задержанного;

2) выявление истинных причин появления на месте задержа­
ния, целей и характера совершенных действий.

Планируемые следственные действия:

1) личный обыск, а при необходимости и освидетельствова­
ние задержанного;

2) допрос задержанного;

3) следственный осмотр места задержания, маршрута движе­
ния и мест, где задержанный скрывался, а также обнаруженных и
изъятых у него предметов (документов);

4) обыск по месту жительства задержанного;

5) допрос свидетелей, очевидцев и лиц, которые произвели
задержание;

6) предъявление задержанного для опознания;

§ 3. Планирование отдельных следственных действий 359

и оперативно-розыскных мероприятий

7) экспертиза (предварительное исследование) изъятых предметов и документов.

Третья типичная ситуация — уголовное дело возбуждается на основе материалов доследственной проверки, проведенной, например, ведомственной контрольно-ревизионной службой, вневедомственным аудиторским учреждением, счетной палатой федерального или регионального органа власти, налоговой ин­спекцией и другими органами, имеющими на то право. До-следственная проверка возложена и на органы, которые пере­числяет Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности».

В этой ситуации к началу расследования имеются более или менее полные данные о лицах, подозреваемых в преступлении, характере совершенных ими деяний и других обстоятельствах, подлежащих установлению. Объем и качество информации зави­сят от того, насколько полно и глубоко проведена доследственная проверка. Уголовные дела обычно возбуждаются против конкрет­ных лиц, материалы на которых представляются следователю. Большое значение по делам этой разновидности имеет тесное взаимодействие следователя с лицами, производившими дос-ледственную проверку, особенно с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений.

Приступая к составлению плана, следователь опирается на данные, полученные в ходе доследственной проверки, и вначале намечает действия по отработке оперативных версий, которые в этом случае трансформируются в следственные.

Его первоочередными задачами в данной ситуации будут:

1) процессуальное закрепление информации, полученной при
проведении оперативно-розыскных и иных проверочных меро­
приятий;

2) выяснение процессуальными средствами обстоятельств,
недостаточно полно исследованных в ходе доследственной про­
верки.

Первоначальные следственные действия:

а) задержания и аресты лиц, причастных к преступлению;

б) их личные обыски, обыски по месту жительства;

в) обыски в служебных помещениях и выемки документов;

г) наложение ареста на имущество и банковские вклады;

д) допросы подозреваемых и свидетелей;

е) осмотры и исследования вещественных доказательств, в
том числе документов, свидетельствующих о преступлении.

360 Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования

Важно своевременно изъять документы, содержащие инфор­мацию о преступной деятельности подозреваемых, ибо промедле­ние может привести к их сокрытию или уничтожению.

Таковы общие программы действий на первоначальном этапе расследования в рассмотренных типичных следственных ситуа­циях. Дальнейшие действия следователя при подтверждении факта преступления будут направлены на полное и всестороннее исследование преступной деятельности обвиняемых, на выясне­ние причин и условий, способствовавших преступлению. Четкое выполнение планов расследования — залог эффективности всей работы по уголовному делу.

Литература:

Антипов В.П. Планирование расследования в проблемных ситуациях. М., 1983.

Арцишевский Г.В. Выдвижение и проверка следственных вер­сий. М., 1978.

Драпкин Л.Я. Основы криминалистической теории следствен­ных ситуаций. Свердловск, 1987.

Ларин А.М. Расследование по уголовному делу. Планирова­ние, организация. М., 1970.

Организация и планирование деятельности следственных бригад.: Методическое пособие. М., 1990.

Рохлин В.И. Планирование расследования. Л., 1980.

Синигибский И.А. Вопросы судебного следствия и постанов­ления приговора. М., 2000.