Понятие, виды и задачи криминалистической документологии

Криминалистическая документология — это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, сред­ствах, методах и приемах их исследования в целях установле­ния обстоятельств, имеющих значение для раскрытия и рас­следования преступлений.

Криминалистическое исследование документов является са­мым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов.

Под документом в узком смысле понимается письменный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки зрения криминалистики термин «документ» употребляется в более широком смысле как написанный от руки, напечатан­ный типографским или машинописным способом, нарисован­ный, начерченный или выгравированный текстовой или графический материал, в том числе магнитные ленты и диски, кино-, фотонегативы и позитивы, другие носители информа-цииВ. соответствии со ст. 74, 81, 83, 84 УПК РФ, документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Первые имеют значение для установления истины по делу только благодаря своему содержанию (например, заключение эксперта, справка с места работы и т.п.). Документы, имеющие значение вещественных доказательств, являются объектами криминали­стического исследования. Основное отличие документа — веще­ственного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. С иных же документов можно снять копии, со­храняющие смысловое содержание оригинала.

Криминалистическому исследованию подвергаются офици­альные и неофициальные документы. Первые служат для удо­стоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предпри­ятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие

§ 1. Понятие, виды и задачи криминалистической документологии 259

защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бы­вают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымыш­ленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.

Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недейст­вительными (например, удостоверение или пропуск, срок дейст­вия которых истек). Документ, реквизиты или содержание которо­го не соответствуют действительности, относится к поддельным (подложным).

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все рек­
визиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не
соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесе­
ны изменения путем подчистки, травления, замены фотографии,
листов и др. — частичная подделка, или документ сфабрикован
целиком — полная подделка).

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный — в процессе кримина­листического исследования документов.

В зависимости от вида документа перед экспертом могут ста­виться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.), — технико-криминалистическое исследование, для проведения которого необходимо представлять не копии, а оригиналы документов — вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки изменения первоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, со­жженные бланки, выявить признаки технической подделки подпи­сей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкрет­ный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан иссле­дуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

260 Глава 13. Криминалистическая документология

Документы — вещественные доказательства нельзя подши­вать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следу­ет помещать между прозрачными полимерными пластинками.

При пересылке документов их упаковывают в плотные конвер­ты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными кле­ем или сургучом.

При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п., поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пин­цетами с мягкими наконечниками, резиновыми перчатками, бу­мажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.

Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен не­посредственно в ходе осмотра места происшествия или как са­мостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и озна­комления с его содержанием. При этом проверяется соответст­вие содержания другим реквизитам документа — угловому штам­пу организации (учреждения), подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога — выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материального под­лога — подчистки, травления, дописки, замены листов в много­страничных документах и др. При этом используются необходи­мые технические средства — специальные осветители, позво­ляющие просматривать документ в бестеневом или направлен­ном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инстру­менты.

Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. В нем указываются: место, дата и время обнаружения, адресат, от которого он поступил, наименование документа, его регистраци­онный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен; характер краев, наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги,

§ 2. Понятие и классификация изучаемых объектов 261

красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и матери­альной подделки.

Содержание нестандартных документов, небольших по объе­му, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо носит секретный характер, то в прото­коле приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Описываются также данные, характеризующие инди­видуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам запечатлевающей съемки места обнаружения документа, его общего вида и от­дельных особенностей.

При необходимости документ осматривают с участием спе­циалиста-криминалиста или специалиста в области иной профес­сиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими или иными органи­зациями.

Криминалистическая документология научно и методически обеспечивает решение задач, относящихся к:

1) установлению автора текста документа (автороведение);

2) исследованию почерка (почерковедение);

3) анализу других составных элементов документа (технико-
криминалистическое исследование документов).