Формы отчетов о внутреннем аудите

ОТЧЕТ ОБ АУДИТЕ	(код аудита)
Наименование процесса или вида деятельности
Наименование или обозначение подразделения, подлежащего аудиту
Дата аудита
Критерии аудита
Документации проанализированная в ходе аудита
Цель аудита
Должность руководителя подразделения или процесса
Ф.И.О. главного аудитора
Ф.И.О. аудитора
Ф.И.О. аудитора
РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТА
Объем выполнения аудита: полный Ÿ, не полный Ÿ
Количество обнаруженных несоответствий: в том числе значительных _____________, незначительных _________ Количество отмеченных замечаний: _______ Протоколы № ______________________
ВЫВОДЫ
Общая оценка соответствия: полное Ÿ не полное Ÿ Эффективность деятельности (процесса): высокая Ÿ, удовлетворительная Ÿ, неудовлетворительная Ÿ Результативность деятельности (процесса): высокая Ÿ, удовлетворительная Ÿ, неудовлетворительная Ÿ
РЕКОМЕНДАЦИИ ПО УЛУЧШЕНИЮ
Отчет составил ________ ___________ ___________ ^(подпись) (ФИО) (дата) Главный аудитор _______________ ______________ ______________ ^(подпись) (ФИО) (дата) Отчёт рассмотрен и утвержден _________ ______ ____________ _________ ^(должность) (ФИО) (подпись) (дата)

 

Рисунок Г.1 – Форма отчёта № 1

«ОЗНАКОМЛЕН» Представитель высшего руководства по системе менеджмента качества _________________(_______________) (подпись) (ФИО) "____"______________ 20__ г. ОТЧЕТ о проведении внутреннего аудита системы менеджмента качества в/на ___________________________________ название подразделения(процесса, участка, работы)     "____" ________ 20___ г. был проведен внутренний аудит _______________ группой аудиторов в составе _______________________________________________ _________________________________________________________________________ главный аудитор _________________________. Аудит плановый / внеплановый из-за: _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ 1. В ходе аудита были отмечены следующие несоответствия, которые подлежат устранению: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________   3. По итогам аудита в подразделении проведен анализ несоответствия/й и разработаны корректирующие действия № ____ от "___" ____________ 20___ г.   Главный аудитор _________________(_________________) (подпись) (ФИО) "_______"___________________ 20___ г. Начальник ______________________ ________________(_______________) (подпись) (ФИО) "_______"_______________ 20___ г.   4. Корректирующие действия внедрены, проверка эффективности проведена, повторный аудит отклонения/й проведен. Отклонение/я устранено (не устранено и требуются дополнительные корректирующие действия).   Главный аудитор _________________(_________________) (подпись) (ФИО) "_______"___________________ 20___ г. Начальник ______________________ ________________(_______________) (подпись) (ФИО) "_______"_______________ 20___ г.

 

Рисунок Г.2 – Форма отчёта № 2

«УТВЕРЖДАЮ» Представитель руководства по качеству _________________(_______________) (подпись) (ФИО) "____"______________ 20__ г. ОТЧЕТ о внутреннем аудитЕ в/на ___________________________________ название подразделения(процесса, участка, работы)   1 Цель и объем аудита Целью проведения внутреннего аудита ___________________________________ ^(объект аудита) является:___________________________________________________________________ Аудит проводился на основании приказа № ____от ________ «О проведении ^(дата) внутреннего аудита________________________________________». Проверялось следующие ____________________________, регламентируемое: _________________________________________________________________________. 2 Критерии аудита Основные документы, требования которых использовались в качестве критериев оценки:________________________________________________________________ 3 Состав аудиторской группы. Сроки проведения аудита. Требования к конфиденциальности информации Аудит проводился с _____ по _______ группой в составе:____________________ главный аудитор: __________________ аудиторы:_________________________ Для работы с группой аудита в подразделении _____________________________ были назначены следующие представители:_____________________________________ Настоящий "Отчет ______________" составлен в одном экземпляре, который после утверждения должен храниться в отделе качества ____________________________. Копия "Отчета __________________" направляется в проверяемое подразделение, для устранения выявленных несоответствий. Информация, содержащаяся в "Отчете _________________", не может быть распространена или тиражирована без разрешения руководства _____________________. 4 Основные документы, рассмотренные во время аудита __________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________ 5 Результаты аудита В результате изучения ________________________________________________, анализа _____________________ было выявлено, что ___________________ и имеется ряд несоответствий _______________.

 

Рисунок Г.3 – Форма отчёта № 3 (лист 1)

 

 

При рассмотрении вопроса __________________________________________ аудит показал, что __________________________________________________________ __________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________   6 ВЫВОДЫ И РЕКОМЕНДАЦИИ По результатам проведения внутреннего аудита аудиторская группа отмечает, что ______________________________________________________________________ __________________________________________________________________________. В ходе аудита выявлена хорошая практика ______________________, которую аудиторская группа рекомендует внедрять _____________________________________ _________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________   В целях устранения несоответствий, отраженных в данном отчете, аудиторская группа: 1) __________________________________________________________________ __________________________________________________________________________ 2) __________________________________________________________________ __________________________________________________________________________ 3) __________________________________________________________________ __________________________________________________________________________   Отделу _________________________ организовать с привлечением, при необходимости, других подразделений _________________________________________________ разработку и выполнение корректирующих мероприятий по результатам проведенного аудита.   Гл. аудитор ____________ ____________ _______ ^(ФИО) (подпись) (дата) Аудиторы ____________ ____________ ______ ^(ФИО) (подпись) (дата) ____________ ____________ ______ ^(ФИО) (подпись) (дата)

 

Рисунок Г.3 – Форма отчёта № 3 (лист 2)

 

Приложение Д

Образец титульного листа

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ, МОЛОДЕЖИ И СПОРТА УКРАИНЫ СЕВАСТОПОЛЬСКИЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЯДЕРНОЙ ЭНЕРГИИ И ПРОМЫШЛЕННОСТИ КУРСОВОЙ ПРОЕКТ ПО СПЕЦИАЛЬНОСТИ 7.18010001 «КАЧЕСТВО, СТАНДАРТИЗАЦИЯ И СЕРТИФИКАЦИЯ» ПО ДИСЦИПЛИНЕ "СЕРТИФИКАЦИЯ ПРОДУКЦИИ И СИСТЕМ КАЧЕСТВА. АУДИТ СИСТЕМ КАЧЕСТВА" ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА _______________________________________________________________________ (обозначение документа) Севастополь 20__ г.

Приложение Е

СЕВАСТОПОЛЬСКИЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЯДЕРНОЙ ЭНЕРГИИ И ПРОМЫШЛЕННОСТИ

Кафедра «Технологий измерений и оценивания»

 

ЗАДАНИЕ

на курсовой проект по специальности 7.18010001

“Качество, стандартизация и сертификация”

 

студенту _______________________________________________________

(Фамилия, имя, отчество)

 

Тема:___________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

 

 

Срок выполнения курсового проекта__________________________

 

Исходные данные___________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

Перечень вопросов, подлежащих анализу и обработке

 

Введение

Раздел 1. Методика проведения аудита.

1.1. Назначение и область действия.

1.2. Нормативные ссылки.

1.3. Термины, определения и применяемые сокращения.

1.4. Описание процесса.

1.5. Документирование и архивирование.

1.6.Порядок внесения изменений.

1.7.Рассылка.

1.8. Лист регистрации изменений.

1.9. Ознакомление сотрудников.

Раздел 2. Проведение аудита

2.1 Начало аудита.

2.2 Проведение анализа документации.

2.3 Подготовка к проведению аудита на местах.

2.4 Проведение аудита на местах.

2.5 Подготовка и утверждение отчёта об аудите.

2.6 Завершение аудита.

Заключение

Графический материал курсового проекта (слайды):

1. Блок-схема процесса

2. Образец контрольного вопросника.

3. Отчёт об аудите.

4. Статистическая обработка результатов аудита.

 

 

Руководитель курсового проекта:

___________________________________________________________

(Подпись, должность, ученое звание, фамилия, инициалы)

«____» _______20___г.

(Дата выдачи задания)

 

Задание принял к исполнению студент__________________

(Подпись, фамилия, инициалы)

 

«___» ________20___г.

Валерий Григорьевич Котеленец

Наталья Сергеевна Стёжка

ОРГАНИЗАЦИЯ И ПРОВЕДЕНИЕ

АУДИТА

Методические указания по выполнению курсового проектирования по дисциплине «Сертификация продукции и систем качества. Аудит систем качества»

Технический редактор

 

Подписано к печати _._._. Изд. № ___. Зак. ___. Тираж __ экз.

Объем __ п. л. Усл. печ. л. __ Уч.-изд. л. __.

Формат бумаги 60 х 84 1/16

Издательский центр СНУЯЭиП