Правовые основания применения центральным банком РФ (банком России) К кредитным организациям мер воздействия

Положение Банка России "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" от 19 августа 1998 года N 49-П и Указания Банка России "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" от 19 августа 1998 года.В случае выявления допущенных филиалом кредитной организации профессионального участника рынка ценных бумаг нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, территориальное учреждение Банка России по месту нахождения филиала кредитной организации вправе применять к указанной кредитной организации меры воздействия, за исключением мер ответственности, в соответствии с Указаниями Банка России N 319-У. При этом территориальное учреждение Банка России, принявшее решение о применении указанных мер воздействия, обязано уведомить об этом территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации.В случае выявления допущенных филиалом кредитной организации профессионального участника рынка ценных бумаг нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, которые, по мнению территориального учреждения Банка России по месту нахождения филиала, являются основаниями для применения мер ответственности в соответствии с Положением Банка России N 49-П, территориальное учреждение Банка России по месту нахождения филиала, допустившего указанные нарушения, направляет документы, свидетельствующие о наличии нарушений, в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головной организации, которое на основании полученной информации рассматривает вопрос о применении к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг соответствующей меры ответственности.

 

Антимонопольный контроль в банковской сфере.

Кредитным организациям запрещается заключать соглашения и осуществлять согласованные действия, направленные на монополизацию рынка банковских услуг, а также на ограничение конкуренции в банковском деле.Приобретение акций (долей) кредитных организаций, а также заключение соглашений, предусматривающих осуществление контроля за деятельностью кредитных организаций (групп кредитных организаций), не должны противоречить антимонопольным правилам.Соблюдение антимонопольных правил в сфере банковских услуг контролируется Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур совместно с Банком России.

 

Правовые основы системы по противодействию легализации (отмыванию) денежных средств через кредитные организации доходов, нажитых преступным путем.

Центральный банк Российской Федерации предоставляет уполномоченному органу информацию и документы, необходимые для осуществления его функций, в порядке, согласованном Центральным банком Российской Федерации с уполномоченным органом. Предоставление по запросу уполномоченного органа информации и документов органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления и Центральным банком Российской Федерации в целях и порядке, которые предусмотрены настоящим Федеральным законом, не является нарушением служебной, банковской, налоговой и коммерческой тайны. Положения настоящей статьи не распространяются на информацию и документы, полученные указанными в настоящей статье органами при исполнении установленных законодательством Российской Федерации надзорных функций.