Цб как мегарегулятор на финансовом рынке, его задачи и функции.

С 1 сентбря 2013 года полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков переданы Банку России. С этого дня Центральный банк РФ (далее - Банк России) становится мегарегулятором финансовых рынков страны.

В переходный период, который продлится до 03 марта 2014 года, в составе Банка России будет действовать вновь созданное обособленное подразделение - Служба Банка России по финансовым рынкам, которая будет выполнять функции ФСФР России. После 03 марта 2014 года служба полностью "вольется" в организационную структуру Банка России.

Главой Службы Банка России по финансовым рынкам назначен бывший заместитель Председателя Банка России Швецов Сергей Анатольевич, который одновременно стал первым заместителем Председателя Правления Банка России.

задачи:

• увеличение объема и качества предоставляемых финансовых услуг;
• дальнейшая социализация финансовых рынковnпутем вовлечения в отношения по поводу предоставления финансовых услуг все больше количества граждан;
• расширение географии финансовых рынков, приоритетное развитие сектора финансовых услуг за пределами столичного региона;
• повышение прозрачности деятельности коммерческих и некоммерческих организаций, предоставляющих финансовые услуги;
• развитие любых не противоречащих закону систем, схем и способов дополнительного обеспечения имущественных прав и интересов потребителей финансовых услуг, направленных на устранение или существенное снижение риска утраты ими средств, вложенных в допускаемые законом объекты инвестирования или израсходованных на оплату финансовых услуг;
• ликвидация диспропорций развития между рынком финансовых услуг и иными товарными рынками;
• повышение экономической роли, рыночной силы и конкурентоспособности институтов коллективного инвестирования;
• ликвидация диспропорций развития между рынками банковских услуг, страховых услуг и рынком услуг по коллективному инвестированию средств граждан и юридических лиц в допускаемые законом объекты инвестирования;
• интернационализация российских финансовых рынков путем обеспечения свободного перетока капиталов, экспорта и импорта финансовых услуг, предоставления российским резидентам широких возможностей по приобретению финансовых услуг нерезидентов;
• усиление здоровой конкуренции на финансовых рынках в целом и в отдельных их сегментах;
• недопущение возможности использования конкурентных преимуществ и рыночной силы отдельными субъектами предпринимательской и некоммерческой деятельности на финансовых рынках в ущерб иным субъектам указанной деятельности и потребителям финансовых услуг.

Служба Банка России по финансовым рынкам в соответствии с федеральными законами будет осуществлять регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями

При этом основныe функции мегарегулятора:

 

• утверждение отраслевых стандартов и план счетов бухгалтерского учета для некредитных финансовых организаций;
• проведение анализа и прогнозирование состояния российской экономики, публикация соответствующих материалов и статистических данных;
• осуществление официального статистического учета прямых инвестиций в РФ и прямых инвестиций из РФ за рубеж в соответствии с российским законодательством.

 

 

Саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ.

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг — некоммерческая организация, основанная на членствепрофессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющая свою деятельность на основании разрешения Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России), для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Задачи:

· обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

· соблюдение стандартов профессиональной этики;

· защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

· установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Статус саморегулируемой организации определяет для организации совокупность прав и обязанностей, которыми не наделены и которые не являются обязательными для остальных некоммерческих организаций. Подать заявление на получение статуса (лицензии) может организация, учрежденная не менее чем 10 профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

ФКЦБ России разработаны: Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положение о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. В 1997 лицензии на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации были выданы, в частности Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) иПрофессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД).

Функции:

· нормотворческая функция: реализуется через принятие внутренних нормативных актов (согласованных с ФКЦБ России), регулирующих порядок осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, а также через участие в законотворческой деятельности;

· контрольная функция: позволяющая отслеживать соблюдение ее членами требований законодательства РФ и правил организации. Саморегулируемая организация обязана создать внутреннее подразделения (органы) для постоянного мониторинга и контроля за деятельностью своих членов и дисциплинарный комитет для рассмотрения дел о нарушениях ими законодательстваРФ и ее внутренних документов и применения к ним установленных саморегулируемой организации санкций;

· функция принуждения: саморегулируемая организация обязана принять внутренние документы, определяющие санкции и иные меры по отношению к членам организации, их должностным лицам и персоналу и порядок их применения (НАУФОР и ПАРТАД разработали и утвердили соответствующие дисциплинарные кодексы);

· арбитражная функция: реализуется через деятельность создаваемых при саморегулируемой организации третейских судов.

Концепция развития рынка ценных бумаг предполагает использование саморегулируемых организаций, создаваемых при помощи государства и под его контролем. К важнейшим принципам государственной политики на рынке ценных бумаг относится принцип максимального саморегулирования (государство регулирует деятельность субъектов рынка лишь в тех случаях, когда это абсолютно необходимо, и делегирует часть своих нормо-творческих и контрольных функций профессиональным операторам рынка ценных бумаг, организованным в саморегулируемые организации). Согласно Концепции, саморегулируемые организации должны формироваться по основным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (принцип функционального регулирования).

Эффективность регулирования рыночных отношений зависит, от выбора оптимального соотношения двух параметров: качества регулирования и его стоимости. Введение саморегулирования призвано минимизировать затраты из федерального бюджета на создание инфраструктуры рынка.