Судебно-почерковедческая экспертиза

Общие положения

 

 

Судебно-почерковедческая экспертиза относится к так называемым традиционным криминалистическим экспертизам. Она часто применяется в следственной и судебной практике по различного рода категориям дел, когда возникает необходимость установить факты (объективные обстоятельства), связанные с исследованием рукописей.

Подлежащие исследованию рукописи могут быть составной частью различных документов: заявлений, квитанций, завещаний, платежных документов, ведомостей, договоров и т.д. Они могут быть выполнены, как на обычном материале – бумаге, так и на необычном – ткани, мездре, картоне, дереве и т.д. Записи могут быть исполнены обычным пишущим прибором – перьевой или шариковой ручкой, карандашом; или необычным – кистью, гвоздем, заостренной палочкой и т.д.

Непосредственным объектом судебно-почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Это может быть текст, краткая запись или подпись. Если содержательная сторона текста и краткой записи зафиксирована с помощью буквенных обозначений (скорописных, стилизованных, печатных), эти объекты называют буквенными, если с помощью цифр (римских, арабских)- цифровыми. Исследуемый текст или запись, содержащие одновременно буквенные и цифровые обозначения, называются смешанными.

Подписи могут быть выполнены от имени существующих, вымышленных или неустановленных лиц. В своем составе подписи могут содержать только буквы (буквенные подписи), только штрихи, не образующие буквы (штриховые), либо буквы и штрихи (буквенно-штриховые).

По объему тексты подразделяются на большие, средние и малые. Текст большого объема обычно занимает 1 страницу стандартного листа формата А4, среднего объема – от 1/2 страницы до 10 слов или от 2/3 до 1/3 страницы цифровых обозначений, малого объема – от 4 до 10 слов или менее 2/3 стандартного листа цифровых обозначений. Рукопись, содержащая 1 - 4 слова или 1 - 7 цифр, относится к самостоятельному объекту – краткой записи.

Тексты малого объема, краткие записи и подписи называют малообъемными почерковыми объектами. Если помимо малого объема для рукописи характерны простота и необычные условия ее выполнения, то такие объекты именуют малоинформативными.

Научную основу судебно-почерковедческой экспертизы составляют сведения о закономерностях формирования почерка и подписи как материально фиксированных отображений письменно-двигательных навыков человека. Следует отметить, что индивидуальность почеркового навыка складывается на первых этапах обучения человека письму. Это свойство почерка позволяет устанавливать исполнителя документа даже при малой выработанности (автоматизм движений при письме) почерка. Чем выше выработанность почерка, тем устойчивее идентификационные признаки, тем достовернее выводы экспертов. Реализация письменно-двигательного навыка происходит под интеллектуальным контролем и при определенном психофизиологическом состоянии пишущего, а также в конкретной обстановке и при конкретных условиях. Все это находит отражение в рукописях и позволяет по ним осуществить диагностический анализ почерка.

Развитие научных основ судебно-почерковедческой экспертизы ознаменовалось разработкой в середине 70-х годов ХХ века основных положений оценки экспертом признаков почерка, созданием словаря основных терминов теории и практики судебно-почерковедческой экспертизы, формулированием основ вероятностного моделирования и начал автоматизации, основных положений теории и методики судебно-почерковедческой диагностики. В этот же период началась разработка новых методов решения диагностических и идентификационных задач в отношении подписей, выполненных путем автоподлога (подделка собственной подписи, чтобы в дальнейшем отказаться от своего авторства), и подписей, выполненных в необычных условиях и в необычном состоянии. Одновременно начались разработки по созданию научных основ и методик исследования кратких записей.

В начале 80-х годов получили дальнейшее развитие научные основы диагностики почерковых объектов. Разработаны основы систематизации диагностических признаков и методических рекомендаций по решению диагностических задач, количественные методы установления факта выполнения текстов лицами пожилого и старческого возраста и факта выполнения подписей в состоянии алкогольного опьянения, лицами с психическими отклонениями, лицами определенного пола и национальности, имеющими определенную профессию и другие вопросы диагностического характера.

Среди исследований, которые велись в середине – конце 80-х годов, можно выделить разработку количественной методики, позволяющей идентифицировать исполнителя рукописи, выполненной с подражанием письму печатным шрифтом по скорописным образцам.

В 70 – 90-х годах ХХ века проведен ряд исследований по диагностике профессиональной принадлежности, образования, роста и возраста исполнителя рукописи, так как в процессе раскрытия и расследования преступлений в случаях отсутствия подозреваемых возникает необходимость получения розыскной информации, характеризующей личность. Благодаря высокой степени достоверности выводов и простоте решения задачи наибольшее распространение на практике получили методики установления по почерку пола исполнителя рукописи,[6] реализация которых позволяет исследовать и тексты небольших объемов. [7] Методики определения возраста, к сожалению, не столь эффективны и на основании данных вероятностно-статистического анализа признаков почерка позволяют определять возраст исполнителей (мужчин и женщин) по принадлежности к следующим возрастным диапазонам: не более 19 лет, 20-24, 25-33, 34-37, 38-43, более 43 лет. Методика была успешно апробирована на материалах почерковедческих экспертиз и исследований, проведенных в ГУ ЭКЦ МВД России, а также образцах рукописных текстов, выполненных мужчинами и женщинами.

Современный период судебного почерковедения характеризуется активным развитием теоретических основ судебного почерковедения, экспериментальных разработок, обобщением практики, совершенствованием существующих методик и созданием новых, более эффективных методов исследования.

§ 2. Подготовка и оформление материалов

Для проведения экспертизы

 

При назначении судебно-почерковедческой экспертизы следователь в первую очередь должен определить непосредственный объект исследования: текст, фрагмент текста, цифровую запись, подпись.

Индивидуализация исследуемого объекта в постановлении о назначении экспертизы обеспечивается путем указания реквизитов документа в целом (наименование, номер и дата исполнения). Если экспертиза рукописного текста назначается в отношении документа, не содержащего реквизитов, указываются начальные и заключительные слова исследуемого текста, число строк, страниц и т.д. При исследовании фрагмента текста (дописки) определяются его полное словесное содержание и место расположения в основном тексте. Если экспертизе подлежит подпись, то в постановлении следует указать фамилию лица, от имени которого она поставлена, и точное ее размещение в документе (строка, графа, предшествующие слова и т.д.).

Следователь должен помнить, что недопустимо указывать эксперту на непосредственный объект исследования путем обводки подписи или записи карандашом, делать около них пояснительные надписи и пометки либо вырезать их из документа и наклеивать на отдельные листы бумаги.

В постановлении о назначении судебно-почерковедческой экспертизы должны быть указаны сведения об известных обстоятельствах, имеющих непосредственное отношение к предмету экспертизы, такие, как: условия выполнения исследуемого документа, образцов; возраст, состояние исполнителя исследуемого текста (подписи) в момент выполнения и т.д.

Необходимо отметить, что одной из особенностей методики исследования подписей от имени реальных лиц является обязательное решение вопроса о подлинности подписи. Поэтому если объектом исследования является подпись от имени реального лица, но следствие интересует, не выполнена ли она другим лицом, то при формулировании вопроса должны быть указаны как лицо, от имени которого эта подпись значатся, так и другие лица, которые могли ее исполнить.

Факт выполнения исследуемой подписи от имени вымышленного или неустановленного лица обязательно отражается в постановлении о назначении судебной экспертизы либо непосредственно в формулировке вопроса, который ставится только в отношении предполагаемого исполнителя.

На экспертизу должны быть представлены подлинники исследуемых документов. Это требование обусловлено тем, что по фото-, ксерокопиям и документам, выполненным через копировальную бумагу, невозможно проводить техническое исследование, которое в соответствии с методикой судебно-почерковедческой экспертизы является обязательным этапом исследования подписей для установления, выполнена ли подпись с использованием технических средств. К тому же крайне затруднительно (а в большинстве случаев и невозможно) выявить условия выполнения рукописи. Поэтому представление фотокопий (ксерокопий, светокопий) документов, а также копий, выполненных через копировальную бумагу, возможно лишь в исключительных случаях. О причинах невозможности представления подлинника документа следует специально указать в постановлении о назначении судебной экспертизы.

Для качественного производства экспертных исследований необходимы тщательно подготовленные сравнительные материалы надлежащего качества и в соответствующем количестве.

Надлежащее качество образцов – это сопоставимость их по времени написания и виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения и, если возможно, по условиям выполнения.

Достаточное число образцов – это такой их объем, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте, записи, подписи. Единые рекомендации по числу представляемых образцов дать невозможно. Однако, как правило, образцов почерка должно быть не менее 5 – 6, образцов подписей – не менее 10.

Существуют три вида образцов почерка и подписей: свободные, экспериментальные и условно-свободные.

Свободные образцы почерка, подписей – наиболее ценный сравнительный материал, так как обычно они выполняются без намеренного изменения признаков почерка, подписи.

Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения, т.е. бесспорная принадлежность рукописей, подписей лицу, образцами почерка, подписей которого они должны служить. Если подлинность образцов вызывает сомнение и устранить его невозможно, их не следует представлять эксперту.

Свободные образцы, представляемые на экспертизу, должны быть сопоставимы с исследуемым документом. Они должны быть выполнены на том же языке, что и исследуемый текст, подпись. При необходимости назначения экспертизы документов, выполненных на иностранных языках или языках народов СНГ, следователь должен определить, на каком языке выполнена рукопись, и установить, в каком экспертном учреждении имеются специалисты и может быть проведено экспертное исследование.

Получение экспериментальных образцов – рукописей, выполненных на том же языке, на котором написан исследуемый документ, может осложниться при заявлении лицом, образцы почерка которого необходимы для проведения экспертизы, о невладении языком, на котором ему предлагают писать. В этом случае можно предложить переписать текст, выполненный на том же языке, на котором исполнена рукопись исследуемого документа. Если предполагаемый исполнитель отказывается это сделать, вопрос о возможности проведения экспертизы решается особо.

Образцы должны соответствовать по времени исполнения. Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значительно изменяться с течением времени. При исследовании рукописей, подписей, выполненных сформировавшимся высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может быть относительно продолжительным (до 10 – 15 лет) при условии, что данное лицо не перенесло за указанный период болезней, в результате которых могло наступить изменение признаков почерка (заболевания глаз, руки, психические, нервные и т.п.), и в момент выполнения исследуемого документа не действовали необычные внешние факторы.

При экспертном исследовании рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперту должны быть представлены сведения о возрасте, образовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, чтобы он смог должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка.

Разрыв во времени исполнения исследуемых документов, выполненных лицами преклонного возраста, а также имеющими почерк низкой и средней степени выработанности, должен быть минимальным.

Вопрос о возможности проведения экспертизы и дачи заключения без образцов, соответствующих по времени написания исследуемому документу, решает эксперт в каждом конкретном случае.

Следует учесть, что сравнительные образцы почерка должны соответствовать по целевому назначению и содержанию. Эти обстоятельства нередко определяют вариант почерка, применяемый пишущим. При составлении официальных документов человек может писать медленно почерком усложненного строения, а при записывании лекций, составлении конспектов - почерком, приспособленным для быстрого письма. Указанные варианты почерка одного и того же человека характеризуются совокупностью различных признаков. При экспертизе больших по размеру рукописей (например, сочинений, заявлений) целесообразно представление аналогичных сравнительных материалов, что позволит провести сравнительное исследование по признакам письменной речи и признакам, отражающим пространственную ориентацию движений, которые имеют большую идентификационную значимость, нередко оставаясь устойчивыми даже при намеренном искажении почерка.

Очень важно, чтобы образцы были по возможности выполнены одинаковым письменным прибором и на одинаковой бумаге. Влияние вида пишущего прибора и материалов письма на изменение признаков почерка может быть настолько существенным, что установленные при проведении экспертизы различающиеся признаки не позволяют эксперту сделать определенный вывод об исполнителе рукописи. Особенно значительными эти изменения могут быть при письме непривычным пишущим прибором, например заостренной палочкой, плакатным пером. В некоторых случаях изменения признаков почерка наблюдаются даже при смене привычной авторучки на карандаш или шариковую ручку.

Когда исследуемый документ выполнен пишущим в необычных условиях (например, в положении стоя или сидя при расположении рукописи на коленях и т.п.), то в качестве свободных образцов почерка, подписи желательно иметь документы, выполненные в аналогичных условиях.

Следует учитывать, что при резком замедлении или ускорении темпа письма лицо может переходить на новый вариант почерка, при этом не исключено изменение строения почерка в целом, в простых и усложненных почерках под влиянием очень быстрого темпа письма могут появиться элементы упрощения.

Если исследуемый документ исполнен с подражанием какому-либо шрифту (например, чертежному) или написан левой рукой (при обычном письме правой рукой), можно рекомендовать попытаться разыскать свободные образцы, выполненные тем же способом. Проведение экспертизы без соответствующих образцов почерка возможно в крайне редких случаях, если в исследуемой рукописи, например выполненной с подражанием печатному шрифту в быстром темпе, проявилось большое количество признаков скорописного почерка.

Необходимость в свободных образцах почерка, выполненных той же рукой, возникает, как правило, когда на исследование поступают рукописи, выполненные левой рукой. Если человек привычно пишет левой рукой, то подбор свободных образцов почерка производится по общим правилам.

Если к письму левой рукой пишущий прибегает как к средству изменения своего почерка, то в исследуемой рукописи при отсутствии навыка такого письма обычно обращает на себя внимание резкая деформация внешнего вида букв и знаков, а именно: зеркальность (это признак почерка, заключающийся в изменении обычного направления движений на противоположное при выполнении письменного знака в целом или его части, в результате чего письменный знак либо его элемент выглядит как отраженный в зеркале); разностороннее положение продольных осей букв; ярко выраженные изломы штрихов, особенно в овалах и закругленных элементах букв; неустойчивость общих признаков почерка, неравномерные размеры письменных знаков, различие одноименных букв по строению и т.д.

Достоинствами экспериментальных образцов почерка являются возможность их получения в любом необходимом для проведения экспертизы виде и количестве, а также достоверность их принадлежности определенному лицу. При отобрании экспериментальных образцов можно наблюдать за процессом письма в целях получения дополнительной информации, необходимой эксперту для оценки результатов сравнительного исследования и формулирования выводов.

При отобрании экспериментальных образцов почерка, подписи в целях наиболее полного проявления в рукописи всей совокупности признаков, характеризующих почерк предполагаемого исполнителя (поза, пишущая рука, темп, шрифт, материал письма), соблюдаются те же условия письма, в которых выполнен исследуемый документ. Лицо, у которого отбираются экспериментальные образцы почерка, подписи, должно выполнять их, находясь в нормальной позе, и может пользоваться при этом очками и привычным пишущим средством.

Экспериментальные образцы могут быть получены под диктовку следователя. Текст готовится заранее и диктуется в темпе, определяемом следователем; при этом слова читаются так, как они произносятся, знаки препинания голосом не выделяются. Если по обстоятельствам дела допустимо, то 3 – 4 раза диктуется содержание исследуемого документа. Если при отобрании экспериментальных образцов обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк и замедляет или ускоряет темп письма, этому необходимо воспрепятствовать путем ускорения или замедления диктовки.

Отобрание экспериментальных образцов у подозреваемого. Обвиняемого производится в несколько приемов. В случае если следователь сочтет излишним ознакомление лица с содержанием исследуемого документа, ему диктуется специально составленный текст, содержащий выдержки и отдельные слова из этого документа. Ни в коем случае нельзя давать списывать с исследуемого текста или срисовывать с исследуемой подписи. Если исследуемый документ выполнен с подражанием печатному либо другому шрифту или левой рукой, пишущему должно быть предложено выполнить образцы всеми известными ему шрифтами и не только правой, но и левой рукой.

В тех случаях, когда у следователя есть основания предполагать, что исследуемый документ был выполнен в необычных условиях либо намеренно измененным почерком, при отобрании образцов могут быть созданы соответствующие условия: задан определенный темп письма, предложены аналогичные по содержанию тексты, сходные пишущие приборы и материалы и т.п. Предполагаемому исполнителю исследуемого документа может быть предложено исполнить текст в перчатках, без очков либо в темных очках, при измененной позе, положении листа бумаги, подложке и т.д.

Если для проведения экспертизы отбираются экспериментальные образцы почерка проверяемых лиц в необычных условиях, для контроля целесообразно отбирать образцы почерка в обычной для них обстановке.

В редких случаях, когда экспертиза должна быть проведена только по условно-свободным образцам (если не обнаружены свободные образцы, а отобрать экспериментальные невозможно), эксперта ставят в известность о причинах невозможности представления иных образцов, что оговаривается в постановлении о назначении судебной экспертизы. Тогда экспертное исследование бывает затруднено, хотя в некоторых случаях вопрос, поставленный перед экспертом, все же может быть решен при условии, что в образцах окажется достаточная идентификационная совокупность признаков почерка. В процессе исследования эксперт анализирует, не выполнены ли представленные материалы (рукописи) измененным почерком. Это способствует правильной оценке установленных идентификационных признаков почерка и дает возможность успешно провести экспертизу.

 

 

2.1. Особенности подготовки сравнительного материала