Судебно-технической экспертизы документов

 

В криминалистике разработаны определенные правила обращения с документами – вещественными доказательствами.

В соответствии с этими правилами следователь обязан:

1. Представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены.

2. Хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах), не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать лишь по имеющимся складкам.

3. Оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств.

4. Пользоваться при осмотре документов пинцетом, чтобы не загрязнить их, не оставить на них отпечатков пальцев, что может затруднить отождествление личности по отпечаткам пальцев рук на документах. Особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов.

5. Не делать на документах обводок, указаний и иных пометок.

Для проведения экспертных исследований целесообразно представлять как непосредственно идентифицируемые объекты (печати, штампы и пр.), так и соответствующие образцы – оттиски печатей, тексты, напечатанные на пишущей машинке, другом знакопечатающем устройстве.

При идентификации печатей и штампов по их оттискам наряду с исследуемыми документами на экспертизу направляются 5 – 8 экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов. Образцы следует получать с различной степенью интенсивности окрашивания, направлением движения при прижатии печати (вправо, вверх, перпендикулярно поверхности бумаги и т.п.), силой нажима и на различной подложке (мягкой, твердой).

В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками следователь должен указать условия экспериментального получения оттисков.

Если с момента изготовления исследуемого документа прошло много времени (2 – 3 года или более), на экспертизу целесообразно представлять также образцы оттисков данной печати, относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа. Если у подозреваемых (обвиняемых) обнаружены печати (штампы) и имеются основания полагать, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) также следует направить эксперту.

При идентификации пишущих машин по машинописному тексту эксперту наряду с исследуемыми документами следует представить и образцы текстов, выполненных на проверяемых пишущих машинах. В качестве образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на машине примерно в тот же период времени, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичные исследуемому по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине. При этом желательно напечатать текст на машине до и после чистки шрифта.

В постановлении о назначении судебной экспертизы следует сообщить сведения, относящиеся к предмету экспертизы, если они известны следователю: не подвергалась ли пишущая машина ремонту в период с момента изготовления исследуемого документа до получения экспериментальных образцов; не был ли в тот же период заменен шрифт или отдельные его знаки и т.п.

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на электрографических аппаратах, в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее 10 листов). Кроме того, целесообразно приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах электрографического аппарата (если таковой производился), с указанием характера ремонта.

При идентификации ножа бумагорезательной машины в качестве образцов необходимо представлять продукцию, изготовленную на ней в предполагаемый период. Следует учесть, что ножи бумагорезательной машины часто подвергаются заточке (при постоянной работе они затачиваются один раз за смену).

Если необходимо идентифицировать брошюровальную машину, образцами служат изделия, изготовленные на ней в тот же период времени, что и исследуемый документ.

При идентификации печатной формы (набор из литер, стереотип, клише) целесообразно направлять на исследование либо печатную форму, с которой мог быть напечатан исследуемый текст, либо ее оттиски на белой нелинованной гладкой бумаге. Оттиски изготавливаются с помощью типографской краски с большим и малым нажимом на форму при различной интенсивности окраски. Сильно загрязненные печатные формы после получения сравнительного материала надо промыть и с промытой формы изготовить дополнительные образцы.

В случае установления, выполнены ли записи чернилами из авторучки (конкретного объема), на исследование необходимо направлять все обнаруженные у подозреваемого (обвиняемого) авторучки, флаконы и иные емкости, содержащие чернила или их остатки, а также документы, которые могли быть выполнены интересующей следствие авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представить в распоряжение эксперта также ампулы с пастой или ее остатками.

При подборе материалов, особенно по новым объектам, целесообразно пользоваться помощью специалистов. Участие специалиста особенно желательно при отборе образцов в тех случаях, когда отображение признаков во многом зависит от специфики устройства и работы отдельных узлов аппарата, который необходимо идентифицировать, особенно если такие устройства редко встречаются (например, при исследовании чеков, выполненных на счетно-суммирующих машинах).

 

 

Примерный перечень вопросов

 

При экспертизе рукописных записей перед экспертом можно поставить следующие вопросы:

1. Каким способом выполнена запись (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники)?

2. Какого вида (рода) письменный прибор, использованный при изготовлении документа, представленного на исследование?

3. Каковы свойства подложки, на которой находился документ при выполнении записей (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.)?

4. Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой?

5. Подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописок, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других?

6. Подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки?

7. Каково содержание записей, удаленных путем подчистки?

8. Подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания)?

9. Каково содержание записей, удаленных путем травления?

10.В какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа?

11.Одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе?

12.Применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе?

13.Каково содержание заклеенных записей?

14.Каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей?

15.Каково содержание вдавленных записей?

16.Каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа?

17.Каково содержание выцветших записей?

18.Каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими чернилами)?

19.Каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги?

20.Для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

Экспертиза оттисков печатей и штампов:

1. Каким способом нанесено изображение оттиска печати, штампа в документах?

2. Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе?

3. Вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления)?

4. Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе; в какой период времени нанесен оттиск печати?

5. В какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа?

6. Каково содержание слабовидимого оттиска печати?

7. Каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению?

8. Нанесен ли оттиск данной печатью (штампом)?

9. Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

Экспертиза машинописных текстов и текстов, отпечатанных на других знакопечатающих аппаратах:

1. Каким способом выполнен текст?

2. Пишущая машинка какого класса, типа, вида, марки использовалась для выполнения машинописного текста?

3. Знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа?

4. Каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ?

5. Был ли последующий экземпляр в закладке?

6. Сколько экземпляров в закладке вместе с представленным?

7. В одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа?

8. Соответствует ли время выполнения машинописного текста дате, указанной на документе; в какой период времени отпечатан машинописный текст?

9. В какой последовательности выполнены машинописный текст и другие реквизиты документа?

10. Не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати)?

11. Подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки?

12. Подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки?

13. Подвергалось ли изменению содержание текста путем травления?

14. Каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению?

15. Каково содержание слабовидимого текста?

16. На одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов?

17. Отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате), на котором выполнены представленные тексты образцы?

18. Одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты?

19. Какова квалификация исполнителя машинописного текста?

Экспертиза полиграфической продукции:

1. Выполнен ли текст полиграфическим способом?

2. Одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и т.п.)?

3. Каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции?

4. Типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст?

5. Каков способ обрезки листов?

6. Ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (журнал и т.д.)?

7. Производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии)?

8. Каково содержание слабовидимого текста?

9. С одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы?

10. Изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах?

11. Изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер магазина данной наборной машины?

12. Каковы тип, марка, модель электрографического аппарата (другого множительного аппарата), примененного для выполнения копии?

13. На том ли электрографическом аппарате, на котором выполнены образцы, изготовлен представленный на исследование документ?

14. Выполнены ли отдельные реквизиты на электрографической копии путем монтажа?

15. В какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрографическим способом, и другие реквизиты?

16. Одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

Экспертиза наклеенных реквизитов:

1. Проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе?

2. Проводилась ли замена (переклейка) листов в документе?

3. Изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа?

4. Каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

Экспертиза компостерных знаков:

1. Каким способом нанесены компостерные обозначения в документе?

2. Подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков?

3. Каково содержание компостерных знаков?

4. Нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

Экспертиза сожженных документов:

1, Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги?

2. Каково содержание текста сожженных документов?

Экспертиза разорванных документов:

1. Частью какого изделия является оторванный лист?

2. Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует?

3. Составляли ли представленные обрывки документа ранее единое целое?

4. Одновременно ли производился отрыв (разрыв) листов?

5. Каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?

Исследование материалов документов:

1. Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?

2. Каково потребительское назначение красящего вещества, частицы (пятна) которого имеются на поверхности представленных объектов?

3. Каково потребительское назначение красящего вещества, представленного в емкости?

4. Одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представленных документах?

5. Одинковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах?

6. Имеются ли в представленных документах записи, выполненные одинаковыми по составу материалами письма?

7. Использовались ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости?

8. Является ли красящее вещество в штрихах продукцией стандартного или кустарного, отечественного или зарубежного производства?

9. Принадлежало ли ранее красящее вещество в штрихах текстов в представленных документах единой массе – продукции одного производственного выпуска?

10. Не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки?

11. Не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки?

12. Не выполнены ли записи в документах чернилами (тушью) из данного флакона?

13. Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава?

14. Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одного и того же флакона (одной и той же штемпельной подушки)?

15. Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из конкретного флакона (конкретной штемпельной подушки)?

16. Соответствует ли время выполнения рукописных записей дате, указанной в документе: если не соответствует, то в какой период времени выполнены записи?

17. Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск?

18. В один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах?

19. Не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени (указать границы)?

Экспертиза бумаги и бумажных изделий:

1. Являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги?

2. Бумажному изделию какого вида (потребительского назначения) могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т.п.)?

3. Не являются ли представленные объекты остатками бумажного изделия определенного вида?

4. Бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа?

5. Бумага какого потребительского назначения использовалась для изготовления данных документов?

6. Является ли бумага представленных документов продукцией одного и того же предприятия, продукцией одного и того же выпуска?

7. Изделию какого вида принадлежит представленный лист бумаги (часть листа)?

8. Изготовлена ли бумага представленных документов (денежных купюр, облигаций) кустарным способом?

9. Принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги к одному и тому же изделию: листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т.п.?

10. Принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради?

11. Принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсутствует?

12. Являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр?

13. Относятся ли представленные окурки к табачным изделиям одного вида?

14. Подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например проглаживанию?

15. В какой период времени изготовлена бумага документа?

16. В какой период времени изготовлено представленное бумажное изделие?

Экспертиза вспомогательных материалов:

1. Какого вида клей использовался при изготовлении документа?

2. Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?

3. Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания ярлыков?

4. Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных кусочках бумаги, частицами клея?

5. Не принадлежат ли представленные обгоревшие частицы фрагменту (обложке) документа, удостоверяющего личность?

6. Не могли ли использоваться для изготовления обложек представленных документов материалы того же вида, куски которых обнаружены в конкретном помещении?

Экспертиза травящих и смывающих веществ:

1. Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?

2. Изменялось ли содержание документа путем химического воздействия?

3. Каковы химическая природа и потребительское назначение вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе?

4. Каковы химическая природа и потребительское назначение вещества в представленной емкости, не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов)?

5. Не использовалось ли вещество одного итого же вида для удаления реквизитов в нескольких представленных документах?

6. Не использовалось ли вещество из данной емкости для удаления реквизитов в представленном документе?